---
title: "Федеральный закон от 04.08.2023 N 417-ФЗ"
number: "417-ФЗ"
issuer: "Государственная Дума Федерального Собрания Российской Федерации"
issued_on: 2023-08-04
redaction: 2025-07-31
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/zakon-417-fz-2023/statya-10"
---

# Статья 10. Регулирование деятельности участников эксперимента, контроль и надзор за такой деятельностью

### <a id="p100099"></a>Статья 10. Регулирование деятельности участников эксперимента, контроль и надзор за такой деятельностью


1. <a id="p100100"></a>Банк России осуществляет регулирование деятельности участников эксперимента, а также контроль и надзор за соблюдением участниками эксперимента при осуществлении ими деятельности по партнерскому финансированию требований настоящего Федерального закона и изданных в соответствии с ним нормативных актов Банка России.
2. <a id="p100101"></a>Банк России устанавливает [порядок](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6517-u) информирования клиентов участника эксперимента об осуществляемой им деятельности. Банк России вправе установить [перечень](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6517-u#p100008) информации, подлежащей раскрытию в местах обслуживания клиентов, а также [порядок](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6517-u#p100008) и [сроки](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6517-u#p100016) ее раскрытия.
3. <a id="p100102"></a>Банк России осуществляет следующие функции:
1) <a id="p100103"></a>ведет реестр участников эксперимента в порядке, определенном законодательством Российской Федерации;
2) <a id="p100104"></a>получает от участников эксперимента необходимую информацию об их деятельности, а также бухгалтерскую (финансовую) отчетность (в порядке, установленном настоящим Федеральным законом), осуществляет контроль и надзор за соблюдением участниками эксперимента при осуществлении ими деятельности по партнерскому финансированию требований настоящего Федерального закона, других федеральных законов и иных нормативных правовых актов, нормативных актов Банка России.
4. <a id="p100105"></a>В отношении участника эксперимента Банк России:
1) <a id="p100106"></a>запрашивает у органов государственной статистики, органов государственного контроля и надзора и получает от них информацию о финансово-хозяйственной деятельности участника эксперимента;
<a id="p100107"></a>*2) запрашивает и получает информацию об участнике эксперимента из единого государственного реестра юридических лиц посредством единой системы межведомственного электронного взаимодействия;*
3) <a id="p100108"></a>проводит проверку соответствия деятельности участника эксперимента требованиям настоящего Федерального закона, других федеральных законов и иных нормативных правовых актов, контроль и надзор за соблюдением которых отнесен к компетенции Банка России, нормативных актов Банка России в порядке, установленном Банком России;
4) <a id="p100109"></a>требует от органов управления участника эксперимента устранения выявленных нарушений;
5) <a id="p100110"></a>направляет участнику эксперимента обязательные для исполнения предписания, в том числе предписания об устранении выявленных нарушений, предписания об ограничении деятельности участника эксперимента, предписания о замене лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;
6) <a id="p100111"></a>запрашивает у участника эксперимента документы, необходимые для решения вопросов, отнесенных к компетенции Банка России;
7) <a id="p100112"></a>исключает сведения об участнике эксперимента из реестра участников эксперимента в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом;
<a id="p100113"></a>*8) осуществляет иные функции в соответствии с настоящим Федеральным законом.*
5. <a id="p100114"></a>Предписания и запросы Банка России направляются посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном Банком России.
<a id="p1"></a>**6. Контроль (надзор) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения в отношении участников эксперимента осуществляется Банком России в установленном им порядке.**

> *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-522-fz-2024/statya-44#p100419) от 28.12.2024 N 522-ФЗ)*

7. <a id="p100116"></a>В случае нарушения участником эксперимента, указанным в [части 7 статьи 3](https://bukva.ai/docs/zakon-417-fz-2023/statya-3#p100039) настоящего Федерального закона, требований Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Банк России имеет право требовать от участника эксперимента устранения выявленных нарушений, взыскать с участника эксперимента штраф в размере до 1 процента размера собственных средств (чистых активов) участника эксперимента либо ограничить совершение участником эксперимента отдельных сделок (операций) участника эксперимента, предусмотренных [статьей 2](https://bukva.ai/docs/zakon-417-fz-2023/statya-2#p100016) настоящего Федерального закона. В случае неисполнения участником эксперимента, указанным в [части 7 статьи 3](https://bukva.ai/docs/zakon-417-fz-2023/statya-3#p100039) настоящего Федерального закона, в установленный Банком России срок предписания Банка России об устранении нарушений Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Банк России вправе взыскать с участника эксперимента штраф в размере до 5 процентов размера собственных средств (чистых активов) участника эксперимента.