--- title: "Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1" number: "395-1" issued_on: 1990-12-02 redaction: 2026-09-01 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-11-1-5" --- # Статья 11.1-4. Работники филиала иностранного банка ### Статья 11.1-4. Работники филиала иностранного банка > *(введена Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-275-fz-2024/statya-1#p100056) от 08.08.2024 N 275-ФЗ)* В филиале иностранного банка должны быть руководитель, заместитель руководителя, главный бухгалтер, руководитель службы управления рисками, руководитель службы внутреннего контроля, а также специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в филиале иностранного банка в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения. > *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-522-fz-2024/statya-2#p100128) от 28.12.2024 N 522-ФЗ)* На руководителя филиала иностранного банка, его заместителя и главного бухгалтера филиала иностранного банка распространяется ограничение на занятие должностей, установленное [частью третьей статьи 11.1](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-11-1#p1189) настоящего Федерального закона, а также положения [частей восьмой](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-11-1#p774), [десятой](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-11-1#p776) - [тринадцатой статьи 11.1](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-11-1#p779) и [частей пятой](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-16#p910) - [десятой статьи 16](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-16#p915) настоящего Федерального закона. *Лицо, осуществляющее функции руководителя, заместителя руководителя или главного бухгалтера филиала иностранного банка, при согласовании кандидатур, назначении (избрании) на должности и в течение всего периода осуществления функций по указанным должностям, включая временное исполнение должностных обязанностей, должно соответствовать квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 настоящего Федерального закона.* На лицо, осуществляющее функции руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего контроля филиала иностранного банка или специального должностного лица, ответственного за реализацию в филиале иностранного банка правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, распространяются положения частей второй - четвертой, шестой и седьмой статьи 11.1-2 и [частей восьмой](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-16#p913) - [десятой статьи 16](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-16#p915) настоящего Федерального закона. > *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-522-fz-2024/statya-2#p100129) от 28.12.2024 N 522-ФЗ)* Лицо, осуществляющее функции руководителя службы управления рисками или руководителя службы внутреннего контроля филиала иностранного банка, в течение всего периода осуществления функций по указанным должностям, включая временное исполнение должностных обязанностей, должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным Банком России в соответствии с частью второй статьи 11.1-2 настоящего Федерального закона, и требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 настоящего Федерального закона. Лицо, осуществляющее функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в филиале иностранного банка в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в течение всего периода осуществления функций по указанной должности, включая временное исполнение должностных обязанностей, должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным Банком России по согласованию с уполномоченным органом, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 настоящего Федерального закона. > *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-522-fz-2024/statya-2#p100130) от 28.12.2024 N 522-ФЗ)* Банк России осуществляет действия, предусмотренные [частью пятнадцатой статьи 11.1](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-11-1#p784) настоящего Федерального закона, в случае выявления несоответствия лица, осуществляющего функции руководителя, заместителя руководителя или главного бухгалтера филиала иностранного банка, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации. Предписание, предусмотренное [частью пятнадцатой статьи 11.1](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-11-1#p784) настоящего Федерального закона, направляется Банком России в иностранный банк. Копия данного предписания направляется Банком России в филиал иностранного банка не позднее рабочего дня, следующего за днем его направления в иностранный банк. *Банк России осуществляет действия, предусмотренные частью восьмой статьи 11.1-2 настоящего Федерального закона, в случае выявления несоответствия лица, осуществляющего функции руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего контроля филиала иностранного банка или специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в филиале иностранного банка в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации. Предписание, предусмотренное частью восьмой статьи 11.1-2 настоящего Федерального закона, направляется Банком России в иностранный банк. Копия данного предписания направляется Банком России в филиал иностранного банка не позднее рабочего дня, следующего за днем его направления в иностранный банк.* > *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-522-fz-2024/statya-2#p100131) от 28.12.2024 N 522-ФЗ)* *Банк России вправе устанавливать дополнительные требования к системам управления рисками и внутреннего контроля (включая внутренний аудит), а также требования к деятельности руководителя службы управления рисками и руководителя службы внутреннего контроля филиала иностранного банка.* Количество работников филиала иностранного банка, являющихся иностранными гражданами и лицами без гражданства, должно составлять не более 50 процентов от общего количества работников филиала иностранного банка. Сведения о количестве (об изменении количества) работников филиала иностранного банка, являющихся иностранными гражданами и лицами без гражданства, представляются иностранным банком в Банк России в [порядке и сроки](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6860-u#p100060), которые установлены Банком России.