Статья 11.1-4. Работники филиала иностранного банкаФедеральный закон от 02.12.1990 № 395-1

(введена Федеральным законом от 08.08.2024 № 275-ФЗ)

В филиале иностранного банка должны быть руководитель, заместитель руководителя, главный бухгалтер, руководитель службы управления рисками, руководитель службы внутреннего контроля, а также специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в филиале иностранного банка в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

(в ред. Федерального закона от 28.12.2024 № 522-ФЗ)

На руководителя филиала иностранного банка, его заместителя и главного бухгалтера филиала иностранного банка распространяется ограничение на занятие должностей, установленное частью третьей статьи 11.1 настоящего Федерального закона, а также положения частей восьмой, десятой - тринадцатой статьи 11.1 и частей пятой - десятой статьи 16 настоящего Федерального закона.

Лицо, осуществляющее функции руководителя, заместителя руководителя или главного бухгалтера филиала иностранного банка, при согласовании кандидатур, назначении (избрании) на должности и в течение всего периода осуществления функций по указанным должностям, включая временное исполнение должностных обязанностей, должно соответствовать квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 настоящего Федерального закона.

На лицо, осуществляющее функции руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего контроля филиала иностранного банка или специального должностного лица, ответственного за реализацию в филиале иностранного банка правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, распространяются положения частей второй — четвертой, шестой и седьмой статьи 11.1-2 и частей восьмой - десятой статьи 16 настоящего Федерального закона.

(в ред. Федерального закона от 28.12.2024 № 522-ФЗ)

Лицо, осуществляющее функции руководителя службы управления рисками или руководителя службы внутреннего контроля филиала иностранного банка, в течение всего периода осуществления функций по указанным должностям, включая временное исполнение должностных обязанностей, должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным Банком России в соответствии с частью второй статьи 11.1-2 настоящего Федерального закона, и требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 настоящего Федерального закона.

Лицо, осуществляющее функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в филиале иностранного банка в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в течение всего периода осуществления функций по указанной должности, включая временное исполнение должностных обязанностей, должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным Банком России по согласованию с уполномоченным органом, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 настоящего Федерального закона.

(в ред. Федерального закона от 28.12.2024 № 522-ФЗ)

Банк России осуществляет действия, предусмотренные частью пятнадцатой статьи 11.1 настоящего Федерального закона, в случае выявления несоответствия лица, осуществляющего функции руководителя, заместителя руководителя или главного бухгалтера филиала иностранного банка, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации. Предписание, предусмотренное частью пятнадцатой статьи 11.1 настоящего Федерального закона, направляется Банком России в иностранный банк. Копия данного предписания направляется Банком России в филиал иностранного банка не позднее рабочего дня, следующего за днем его направления в иностранный банк.

Банк России осуществляет действия, предусмотренные частью восьмой статьи 11.1-2 настоящего Федерального закона, в случае выявления несоответствия лица, осуществляющего функции руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего контроля филиала иностранного банка или специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в филиале иностранного банка в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации. Предписание, предусмотренное частью восьмой статьи 11.1-2 настоящего Федерального закона, направляется Банком России в иностранный банк. Копия данного предписания направляется Банком России в филиал иностранного банка не позднее рабочего дня, следующего за днем его направления в иностранный банк.

(в ред. Федерального закона от 28.12.2024 № 522-ФЗ)

Банк России вправе устанавливать дополнительные требования к системам управления рисками и внутреннего контроля (включая внутренний аудит), а также требования к деятельности руководителя службы управления рисками и руководителя службы внутреннего контроля филиала иностранного банка.

Количество работников филиала иностранного банка, являющихся иностранными гражданами и лицами без гражданства, должно составлять не более 50 процентов от общего количества работников филиала иностранного банка. Сведения о количестве (об изменении количества) работников филиала иностранного банка, являющихся иностранными гражданами и лицами без гражданства, представляются иностранным банком в Банк России в порядке и сроки, которые установлены Банком России.