---
title: "Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ"
number: "39-ФЗ"
issuer: "Государственная Дума Федерального Собрания Российской Федерации"
issued_on: 1996-04-22
redaction: 2026-09-01
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-6-1"
---

# Статья 6.1. Деятельность по инвестиционному консультированию

#### <a id="p2183"></a>Статья 6.1. Деятельность по инвестиционному консультированию



> *(введена Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-397-fz-2017/statya-1#p100015) от 20.12.2017 N 397-ФЗ)*


1. <a id="p2184"></a>Деятельностью по инвестиционному консультированию признается оказание консультационных услуг в отношении ценных бумаг, сделок с ними и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, путем предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций.
<a id="p2936"></a>Не является деятельностью по инвестиционному консультированию предоставление профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, кредитной организацией, негосударственным пенсионным фондом, субъектом страхового дела:

> *(в ред. Федеральных законов от 31.07.2020 [N 306-ФЗ](https://bukva.ai/docs/zakon-306-fz-2020/statya-1#p100076), от 02.07.2021 [N 343-ФЗ](https://bukva.ai/docs/zakon-343-fz-2021/statya-5#p100530))*

<a id="p2811"></a>**информации о своих услугах и (или) выпущенных (эмитированных) ими финансовых инструментах при условии, что предоставляемая информация не содержит индивидуальной инвестиционной рекомендации;**

> *(абзац введен Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-306-fz-2020/statya-1#p100077) от 31.07.2020 N 306-ФЗ)*

<a id="p2812"></a>*информации, связанной с финансовыми инструментами, если лицо, которому предоставляется такая информация, является квалифицированным инвестором в силу федерального закона и информация содержит прямое указание на то, что она не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией и предоставляется лицу в качестве квалифицированного инвестора в силу федерального закона.*

> *(абзац введен Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-306-fz-2020/statya-1#p100079) от 31.07.2020 N 306-ФЗ)*

<a id="p2186"></a>Инвестиционное консультирование осуществляется на основании договора (договор об инвестиционном консультировании).
<a id="p101783"></a>*[Признаки](https://bukva.ai/docs/protokol-kfnp-37#p100007) индивидуальной инвестиционной рекомендации могут быть установлены базовым стандартом, разработанным, согласованным и утвержденным в соответствии с требованиями Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-223-fz-2015/statya-5#p100078) от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".*

> *(абзац введен Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-149-fz-2019/statya-1#p100009) от 17.06.2019 N 149-ФЗ)*

<a id="p2853"></a>Инвестиционный советник, действующий самостоятельно или с привлечением агента инвестиционного советника, обязан предоставить физическому лицу, имеющему намерение заключить с инвестиционным советником договор об инвестиционном консультировании, достоверную информацию о таком договоре, в том числе о его условиях и рисках, связанных с его исполнением. Минимальные (стандартные) требования к объему и содержанию предоставляемой информации устанавливаются базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников, который разработан, согласован и утвержден в соответствии с требованиями Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-223-fz-2015/statya-5#p100078) от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", и (или) нормативным актом Банка России. Указанная информация должна предоставляться в письменной форме на бумажном носителе или в электронной форме. Банк России вправе установить форму, способы и порядок предоставления указанной информации.

> *(абзац введен Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-192-fz-2021/statya-4#p100047) от 11.06.2021 N 192-ФЗ)*

2. <a id="p2187"></a>Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по инвестиционному консультированию, именуется инвестиционным советником. Инвестиционным советником может быть юридическое лицо, которое создано в соответствии с законодательством Российской Федерации, или индивидуальный предприниматель, являющиеся членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников, и включенные в единый реестр инвестиционных советников.
<a id="p2188"></a>*Слова "инвестиционный советник", производные от них слова и сочетания с ними в фирменном наименовании могут использоваться только инвестиционными советниками.*
3. <a id="p2189"></a>Банк России устанавливает [порядок](https://bukva.ai/docs/798-p#p100376) ведения единого реестра инвестиционных советников, ведет указанный реестр, [предоставляет](https://bukva.ai/docs/798-p#p100449) заинтересованным лицам сведения, содержащиеся в указанном реестре, размещает эти сведения в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
<a id="p2190"></a>*Для включения в единый реестр инвестиционных советников юридическое лицо и индивидуальный предприниматель должны соответствовать требованиям, установленным к инвестиционным советникам настоящим Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-6-1#p2187) и принятыми в соответствии с ним нормативными [актами](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4956-u) Банка России.*
<a id="p2191"></a>Банк России принимает решение о внесении сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников или об отказе во внесении сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников на основании заявления и документов, [перечень](https://bukva.ai/docs/798-p#p100027) которых устанавливается нормативным актом Банка России.
<a id="p2192"></a>[Порядок](https://bukva.ai/docs/798-p#p100284), [сроки](https://bukva.ai/docs/798-p#p100311) принятия указанного решения и [форма](https://bukva.ai/docs/798-p#p100489) заявления о внесении сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников устанавливаются нормативным актом Банка России.
<a id="p2193"></a>Во внесении сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников может быть отказано по [основаниям](https://bukva.ai/docs/798-p#p100319), установленным Банком России.
4. <a id="p2194"></a>Основанием для принятия Банком России решения об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников является:
1) <a id="p2195"></a>[заявление](https://bukva.ai/docs/798-p#p100657) инвестиционного советника, поданное в Банк России;
2) <a id="p2196"></a>прекращение членства инвестиционного советника в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников;
3) <a id="p2197"></a>неоднократное нарушение инвестиционным советником при осуществлении деятельности по инвестиционному консультированию требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России;
4) <a id="p2750"></a>привлечение инвестиционного советника к административной [ответственности](https://bukva.ai/docs/kodeks-195-fz/statya-14-1-1#p6213) за незаконные организацию и (или) проведение азартных игр, за нарушение [законодательства](https://bukva.ai/docs/zakon-138-fz-2003/statya-4#p88) Российской Федерации о лотереях в части проведения лотереи без решения Правительства Российской Федерации о ее проведении.

> *(пп. 4 введен Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-495-fz-2019/statya-1#p100010) от 27.12.2019 N 495-ФЗ)*

5. <a id="p2198"></a>Саморегулируемая организация обязана не позднее следующего дня после дня принятия решения о прекращении членства инвестиционного советника сообщить об этом в Банк России. Банк России обязан не позднее следующего дня после дня получения такого сообщения исключить лицо из единого реестра инвестиционных советников и направить ему соответствующее уведомление.
6. <a id="p2199"></a>Инвестиционные советники, являющиеся индивидуальными предпринимателями, органы управления инвестиционных советников, являющихся юридическими лицами, и их работники должны соответствовать требованиям, установленным пунктом 1 статьи 10.1 настоящего Федерального закона.
7. <a id="p2200"></a>Инвестиционный советник, являющийся юридическим лицом, вправе совмещать свою деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельностью кредитной организации.
<a id="p2201"></a>Инвестиционный советник также вправе совмещать свою деятельность с любой иной не подлежащей лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации деятельностью.