---
title: "Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ"
number: "39-ФЗ"
issuer: "Государственная Дума Федерального Собрания Российской Федерации"
issued_on: 1996-04-22
redaction: 2026-09-01
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-39"
---

# Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

### <a id="p100482"></a>Глава 11. РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

#### <a id="p101272"></a>Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг



> *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-83-fz-2007/statya-4#p100026) от 17.05.2007 N 83-ФЗ)*


1. <a id="p2802"></a>Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в [статьях 3](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-3#p100689) - [5](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-5#p100050), 7 и [8](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-8#p100086) настоящего Федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения - [лицензии](https://bukva.ai/docs/798-p#p100284), выдаваемой Банком России, за исключением случаев, предусмотренных [пунктами 2](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-39#p101274) и 2.1 настоящей статьи.

> *(в ред. Федеральных законов от 23.07.2013 [N 251-ФЗ](https://bukva.ai/docs/zakon-251-fz-2013/statya-1#p100234), от 21.12.2013 [N 379-ФЗ](https://bukva.ai/docs/zakon-379-fz-2013/statya-15-4#p100493), от 20.07.2020 [N 212-ФЗ](https://bukva.ai/docs/zakon-212-fz-2020/statya-3#p100048))*

<a id="p101274"></a>*2. Право на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть предоставлено государственной корпорации федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-82-fz-2007/statya-1#p100050), на основании которого она создана.*
<a id="p3311"></a>2.1. Центральный депозитарий, присоединившийся к договору об оказании услуг оператора финансовой платформы в соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-211-fz-2020/statya-3#p100025) "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы", вправе на основании договора с эмитентом государственных (муниципальных) ценных бумаг во исполнение поручений этого эмитента совершать гражданско-правовые сделки с такими ценными бумагами с использованием финансовой платформы без лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.

> *(п. 2.1 введен Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-212-fz-2020/statya-3#p100049) от 20.07.2020 N 212-ФЗ; в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-402-fz-2025/statya-1#p100011) от 27.10.2025 N 402-ФЗ)*

<a id="p101275"></a>*3. Кредитные организации и государственные корпорации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами, а также принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации для профессиональных участников рынка ценных бумаг.*
4. <a id="p101276"></a>Дополнительным основанием для отказа в выдаче кредитной организации лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ее приостановления или аннулирования является аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России.
5. <a id="p1085"></a>Банк России контролирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.

> *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-251-fz-2013/statya-1#p100235) от 23.07.2013 N 251-ФЗ)*

<a id="p832"></a>*6. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется двумя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.*
<a id="p833"></a>По заявлению соискателя лицензии ему может быть выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
<a id="p834"></a>Лицензионные [условия и требования](https://bukva.ai/docs/481-p#p100021) к брокерской деятельности могут быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности.

> *(п. 6 в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-327-fz-2011/statya-3#p100117) от 21.11.2011 N 327-ФЗ)*

<a id="p1086"></a>*7. Условием оказания брокером и (или) дилером услуг по подготовке проспекта ценных бумаг является его соответствие установленным нормативными актами Банка России требованиям к [размеру](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4373-u#p100007) собственного капитала и [квалификационным требованиям](https://bukva.ai/docs/prikaz-10-4pz-n-2010#p100026) к сотрудникам (работникам).*

> *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-251-fz-2013/statya-1#p100236) от 23.07.2013 N 251-ФЗ)*

<a id="p1939"></a>*8. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны обеспечить возможность предоставления в Банк России электронных документов, а также возможность получения от Банка России электронных документов в [порядке](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6836-u), установленном Банком России.*

> *(п. 8 введен Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-231-fz-2015/statya-3#p100030) от 13.07.2015 N 231-ФЗ)*