---
title: "Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ"
number: "39-ФЗ"
issuer: "Государственная Дума Федерального Собрания Российской Федерации"
issued_on: 1996-04-22
redaction: 2026-09-01
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-10-1-2"
---

# Статья 10.1-1. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также к их деятельности

#### <a id="p1818"></a>Статья 10.1-1. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также к их деятельности



> *(введена Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-210-fz-2015/statya-5#p100762) от 29.06.2015 N 210-ФЗ)*


1. <a id="p1819"></a>Профессиональными участниками рынка ценных бумаг могут являться хозяйственные общества, а в случаях, предусмотренных федеральными законами, - юридические лица, созданные в иной организационно-правовой форме.
<a id="p2765"></a>*2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему внутреннего контроля в соответствии с [требованиями](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5683-u) к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, установленными Банком России с учетом характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков. Организация и функционирование системы внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляются на основании его внутренних документов.*

> *(п. 2 в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-454-fz-2019/statya-1#p100054) от 27.12.2019 N 454-ФЗ)*

<a id="p2766"></a>*3. В зависимости от характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков профессиональный участник рынка ценных бумаг в случаях, предусмотренных нормативными [актами](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5683-u#p100060) Банка России, обязан:*
1) <a id="p2767"></a>назначить внутреннего контролера или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего контроля);
<a id="p2768"></a>*2) назначить внутреннего аудитора или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего аудита).*

> *(п. 3 в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-454-fz-2019/statya-1#p100056) от 27.12.2019 N 454-ФЗ)*

<a id="p2769"></a>**4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг в целях управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и совершением операций с собственным имуществом, обязан организовать систему управления рисками, которая должна соответствовать характеру и масштабу совершаемых операций, уровню и сочетанию принимаемых рисков и содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг, в соответствии с установленными Банком России [требованиями](https://bukva.ai/docs/20-mr-bank-rossii-tsentralnyy-bank).**

> *(п. 4 в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-454-fz-2019/statya-1#p100059) от 27.12.2019 N 454-ФЗ)*

<a id="p2770"></a>*5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан принимать все разумные меры по выявлению конфликта интересов, который может возникнуть у этого профессионального участника рынка ценных бумаг, членов его органов управления, работников, лиц, действующих за его счет, отдельных его клиентов, контролирующих и подконтрольных лиц и его клиентов, управлению конфликтом интересов и предотвращению его реализации.*
<a id="p2771"></a>В случае, если меры, принятые профессиональным участником рынка ценных бумаг для предотвращения реализации конфликта интересов, являются недостаточными и не позволяют избежать риска его реализации, профессиональный участник рынка ценных бумаг должен уведомить клиента об общем характере и (или) источниках конфликта интересов до начала совершения юридических и (или) фактических действий в отношении имущества клиента.
<a id="p2772"></a>*Нормативными [актами](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5899-u#p100090) Банка России могут быть установлены ограничения и (или) запреты в отношении отдельных действий профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществление которых свидетельствует о реализации конфликта интересов.*

> *(п. 5 в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-454-fz-2019/statya-1#p100060) от 27.12.2019 N 454-ФЗ)*

6. <a id="p2742"></a>Нормативными актами Банка России могут быть установлены [требования](https://bukva.ai/docs/20-mr-bank-rossii-tsentralnyy-bank#p100021) к внутренним документам профессиональных участников рынка ценных бумаг, связанным с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг или разработанным во исполнение требований, установленных к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и (или) к их деятельности.

> *(п. 6 введен Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-454-fz-2019/statya-1#p100063) от 27.12.2019 N 454-ФЗ)*

<a id="p2743"></a>*7. Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе страховать риск ответственности за нарушение договора, заключенного в связи с осуществлением им профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.*

> *(п. 7 введен Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-454-fz-2019/statya-1#p100065) от 27.12.2019 N 454-ФЗ)*