Статья 3Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ

Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 1, ст. 5; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; 2007, № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; 2009, № 18, ст. 2154; № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 27, ст. 3873, 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 50) следующие изменения:

1. в статье 4.1:

а) пункт 2 изложить в следующей редакции:

«2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность форекс-дилера, именуется форекс-дилером. Форекс-дилер вправе осуществлять свою деятельность только после вступления в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую форекс-дилеров, в порядке, установленном Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ „О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка“.»;

б) абзацы второй и третий пункта 6 изложить в следующей редакции:

«Текст рамочного договора, порядок выставления котировок и подачи заявок должны соответствовать настоящему Федеральному закону и примерным условиям рамочного договора, которые должны содержаться в базовом стандарте совершения операций на финансовом рынке, разработанном саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, утвержденном и согласованном в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ „О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка“.»

Форекс-дилер обязан зарегистрировать текст рамочного договора в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров.»;

в) в подпункте 1 пункта 17 слова «саморегулируемой организацией форекс-дилеров» заменить словами «саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров»;

г) в пункте 18 третье предложение изложить в следующей редакции: «Требования к программно-техническим средствам форекс-дилера устанавливаются базовым стандартом по управлению рисками, разработанным саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, утвержденным и согласованным в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ „О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка“.»;

д) в пункте 23:

в подпункте 2 слова «При этом порядок расчета финансовых результатов определяется саморегулируемой организацией форекс-дилеров и согласовывается с Банком России.» заменить словами «При этом порядок расчета обобщенных финансовых результатов, полученных физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, по заключенным с форекс-дилером договорам, устанавливается базовым стандартом по управлению рисками, разработанным саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, утвержденным и согласованным в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ „О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка“.»;

в подпункте 4 слова «саморегулируемой организацией форекс-дилеров» заменить словами «саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров,»;

е) пункты 24 и 25 изложить в следующей редакции:

«24. Форекс-дилер обязан размещать на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети „Интернет“ базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке, содержащий рамочный договор или вносимые в него изменения.»

Форекс-дилер не вправе применять базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке, содержащий условия новой редакции рамочного договора, в отношении отдельных договоров, заключенных до дня применения базового стандарта совершения операций на финансовом рынке, содержащего внесенные в рамочный договор изменения.

25. Форекс-дилер обязан хранить все тексты редакций рамочного договора, установленные базовым стандартом совершения операций на финансовом рынке. По требованию любого заинтересованного лица форекс-дилер обязан предоставить экземпляр рамочного договора, зарегистрированный саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, в редакции, действующей на дату, указанную в требовании. Форекс-дилер не вправе требовать за предоставление указанного экземпляра рамочного договора плату.»;

2. подпункт 12 пункта 1 статьи 39.1 изложить в следующей редакции:

«12) в случае нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требования об обязательном членстве в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей дилеров, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей управляющих, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей депозитариев, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей регистраторов, установленного Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ „О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка“;»;

3. в статье 42:

а) пункт 8 признать утратившим силу;

б) в пункте 8.2 слова «требования к стандартам деятельности членов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также» исключить, слова «саморегулируемой организации форекс-дилеров» заменить словами «саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров,»;

в) в пункте 10 слова «саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг» заменить словами «саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка»;

г) в пункте 15 слова «саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг» заменить словами «саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка»;

4. в статье 44:

а) пункт 5 признать утратившим силу;

б) в пункте 6 слова «и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг» исключить;

в) пункт 19 признать утратившим силу;

5. в статье 44.1:

а) в пункте 2 слова «и саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг» исключить;

б) в пункте 3 слова «и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг» исключить;

6. наименование главы 13 изложить в следующей редакции:

«Глава 13. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ В СФЕРЕ ФИНАНСОВОГО РЫНКА»;

7. статью 48 признать утратившей силу;

8. в статье 49:

а) в наименовании слова «в регулировании рынка ценных бумаг» заменить словами «в сфере финансового рынка»;

б) абзац первый после слов «Саморегулируемая организация» дополнить словами «в сфере финансового рынка»;

в) абзацы второй, третий и четвертый признать утратившими силу;

г) абзац пятый после слов «саморегулируемая организация» дополнить словами «в сфере финансового рынка»;

9. статью 50 признать утратившей силу;
10. в статье 50.1:

а) наименование изложить в следующей редакции:

«Статья 50.1. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров»;

б) в пункте 1 слова «саморегулируемой организации форекс-дилеров» заменить словами «саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров,»;

в) в пункте 2 слова «Саморегулируемая организация форекс-дилеров» заменить словами «Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров,»;

г) в пункте 3 слова «саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров» заменить словами «саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров», слова «саморегулируемой организации форекс-дилеров» заменить словами «такой саморегулируемой организации»;

д) пункты 4 - 8 признать утратившими силу;

е) в пункте 9:

в абзаце первом слова «саморегулируемая организация форекс-дилеров» в соответствующем падеже заменить словами «саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров,» в соответствующем падеже;

в абзаце втором слова «саморегулируемой организации форекс-дилеров» заменить словами «саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров,»;

ж) пункты 10 и 11 признать утратившими силу;

з) пункт 12 изложить в следующей редакции:

«12. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров, разрабатывает проект базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых форекс-дилерами, содержащий в том числе порядок и условия осуществления компенсационных выплат, включая порядок очередности удовлетворения требований физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг в случае недостаточности средств компенсационного фонда, иные дополнительные основания для осуществления данных выплат, правила рекламы услуг форекс-дилеров, в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ „О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка“, методические рекомендации по аттестации специалистов организаций — членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, осуществляет иные функции, установленные Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ „О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка“, нормативными актами Банка России, уставом саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров.»;

и) в пункте 13 слова «Саморегулируемая организация форекс-дилеров» заменить словами «Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров,»;

к) пункты 14 и 15 признать утратившими силу; 11) пункт 5 статьи 50.2 изложить в следующей редакции:

«5. Право на получение компенсационных выплат для полного или частичного возмещения реального ущерба, возникшего в результате несостоятельности (банкротства) форекс-дилеров, имеют физические лица, заявившие в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую форекс-дилеров, требования о выплате компенсации на основании принятого арбитражным судом решения о признании члена саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, несостоятельным (банкротом) и об открытии в отношении его конкурсного производства. Порядок и условия осуществления компенсационных выплат, в том числе порядок очередности удовлетворения этих требований в случае недостаточности средств компенсационного фонда, иные дополнительные основания для осуществления данных выплат устанавливаются базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых форекс-дилерами, разработанным саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, утвержденным и согласованным в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ „О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка“.»;

12) пункт 21.8 статьи 51.1 изложить в следующей редакции:

«21.8. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая брокеров, саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая управляющих, должны разработать базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых брокерами и управляющими, содержащий в том числе правила уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг.»; 13) в абзаце втором пункта 19 статьи 51.3 слова «саморегулируемыми организациями на рынке ценных бумаг» заменить словами «саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей дилеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей управляющих,»; 14) в пункте 3 статьи 51.4 слова «саморегулируемыми организациями на рынке ценных бумаг» заменить словами «саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей дилеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей управляющих,»; 15) в статье 51.5:

а) в пункте 1 слова «утвержденными саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг» заменить словами «утвержденными саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей дилеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей управляющих,»;

б) в пункте 2 слова «Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг» заменить словами «Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая брокеров, саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая дилеров, саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая управляющих,»;

в) в абзаце первом пункта 3 слова «утвержденные саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг» заменить словами «утвержденные саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей дилеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей управляющих»;

г) в пункте 4 слова «утвержденные саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг» заменить словами «утвержденные саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей дилеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей управляющих».