--- title: "Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ" number: "224-ФЗ" issuer: "Государственная Дума Федерального Собрания Российской Федерации" issued_on: 2010-07-27 redaction: 2024-09-01 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-12" --- # Статья 12. Контроль за операциями с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, осуществляемыми на организованных торгах ### Статья 12. Контроль за операциями с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, осуществляемыми на организованных торгах 1. В целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком организатор торговли осуществляет контроль за операциями с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, осуществляемыми на организованных торгах. При осуществлении такого контроля организатор торговли обязан: 1) установить правила предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в том числе критерии сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (далее - нестандартные сделки (заявки); 2) осуществлять проверку нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком. Организатор торговли вправе по соглашению с саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей участников торгов, поручить такой саморегулируемой организации в сфере финансового рынка проведение проверок нестандартных сделок (заявок), совершенных (выставленных) с участием ее членов, на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком; > *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-292-fz-2016/statya-14#p100367) от 03.07.2016 N 292-ФЗ)* 3) направлять в Банк России уведомления о результатах проведенных проверок нестандартных сделок (заявок). Требования к содержанию, форма и формат уведомления, порядок и сроки его представления в Банк России определяются нормативными [актами](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6754-u#p100008) Банка России. > *(п. 3 в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-315-fz-2023/statya-2#p100030) от 10.07.2023 N 315-ФЗ)* 2. При осуществлении контроля, предусмотренного настоящей статьей, организатор торговли или саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая участников торгов и действующая по его поручению, вправе: > *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-292-fz-2016/statya-14#p100368) от 03.07.2016 N 292-ФЗ)* 1) требовать от участников торгов и их работников представления необходимых документов (в том числе полученных участником торгов от его клиента), объяснений, информации соответственно в письменной и устной форме; 2) осуществлять иные действия, предусмотренные внутренними документами организатора торговли, направленные на предупреждение, выявление и пресечение нарушений требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов. > *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-251-fz-2013/statya-32#p101960) от 23.07.2013 N 251-ФЗ)* 2.1. Участники торгов, в том числе являющиеся иностранными организациями, обязаны представлять организатору торговли или саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей участников торгов и действующей по поручению организатора торговли, по требованию, направляемому ими в целях реализации [пункта 1 части 2](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-12#p100124) настоящей статьи, необходимые документы (в том числе полученные участниками торгов от своих клиентов), объяснения, информацию в порядке и в сроки, которые устанавливаются организатором торговли или указанной саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка. Установленный в таком требовании срок должен обеспечивать возможность подготовки необходимых документов, объяснений, информации. В случае непредставления участником торгов, в том числе являющимся иностранной организацией, в срок, установленный в таком требовании, необходимых документов, объяснений, информации организатор торговли (в том числе по обращению указанной саморегулируемой организации в сфере финансового рынка) вправе применить к данному участнику торгов меры воздействия в соответствии с правилами организованных торгов. > *(часть 2.1 введена Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-315-fz-2023/statya-2#p100032) от 10.07.2023 N 315-ФЗ)* 3. Участники торгов обязаны определить должностное лицо, ответственное за осуществление контроля за соблюдением требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов, а также установить порядок осуществления им своих функций. > *(в ред. Федеральных законов от 23.07.2013 [N 251-ФЗ](https://bukva.ai/docs/zakon-251-fz-2013/statya-32#p101961), от 10.07.2023 [N 315-ФЗ](https://bukva.ai/docs/zakon-315-fz-2023/statya-2#p100034))* 4. Участники торгов, имеющие основания полагать, что операция, осуществляемая от их имени и за их счет, от их имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком, обязаны уведомить Банк России о такой операции. Требования к содержанию, форма и формат уведомления, порядок и сроки его представления в Банк России определяются нормативными [актами](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6754-u#p100008) Банка России. > *(часть 4 в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-315-fz-2023/statya-2#p100035) от 10.07.2023 N 315-ФЗ)* 5. Банк России обязан обеспечивать конфиденциальность информации об имени или о наименовании лица, направившего уведомление, за исключением случаев, когда это лицо дало письменное согласие на распространение или предоставление такой информации. > *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-251-fz-2013/statya-32#p101963) от 23.07.2013 N 251-ФЗ)* > *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-251-fz-2013/statya-32#p101964) от 23.07.2013 N 251-ФЗ)*