Статья 17.1. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в оборотеФедеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ

6.1 Правила доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом могут предусматривать положения:

(введена Федеральным законом от 06.12.2007 № 334-ФЗ)

1. Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, наряду с положениями статьи 17 настоящего Федерального закона могут предусматривать:

1) неполную оплату инвестиционных паев при их выдаче;

1.1) классы инвестиционных паев, удостоверяющих разные права, с определением количества инвестиционных паев каждого класса и удостоверяемых ими прав;

(пп. 1.1 введен Федеральным законом от 28.12.2024 № 532-ФЗ)

2. необходимость одобрения инвестиционным комитетом (всеми либо несколькими владельцами инвестиционных паев или назначенными ими лицами) сделок за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и (или) действий, связанных с осуществлением прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого составляют этот фонд, а также с осуществлением прав по иным ценным бумагам, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда;

(в ред. Федеральных законов от 28.07.2012 № 145-ФЗ, от 28.12.2024 № 532-ФЗ)

3. право управляющей компании отказать любому лицу в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев и (или) необходимость получения согласия управляющей компании на отчуждение инвестиционных паев в пользу лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев отчуждения инвестиционных паев в результате универсального правопреемства, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и иных случаев, установленных Банком России;

(пп. 3 введен Федеральным законом от 28.07.2012 № 145-ФЗ, в ред. Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)

4. вознаграждение члена инвестиционного комитета за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, с указанием его размера или порядка определения указанного вознаграждения, а также условий его выплаты;

(пп. 4 введен Федеральным законом от 28.07.2012 № 145-ФЗ)

5. положения о преимущественном праве владельцев инвестиционных паев приобретать инвестиционные паи этого паевого инвестиционного фонда по цене предложения третьему лицу или по цене, определенной в соответствии с правилами доверительного управления этим фондом, а также о порядке реализации такого преимущественного права;

(пп. 5 введен Федеральным законом от 28.12.2024 № 532-ФЗ)

6. положения о том, что управляющая компания не передает имущество, составляющее закрытый паевой инвестиционный фонд, за исключением документарных ценных бумаг, на хранение специализированному депозитарию с указанием конкретных обязательных мер и мероприятий, реализуемых управляющей компанией для исполнения обязанностей, предусмотренных пунктом 2.1 статьи 39 настоящего Федерального закона;

(пп. 6 введен Федеральным законом от 28.12.2024 № 532-ФЗ)

7) предельную совокупную сумму денежной компенсации, подлежащую выплате владельцам инвестиционных паев, голосовавшим против принятия общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда решения об утверждении изменений и дополнений в правила доверительного управления этим фондом.

(пп. 7 введен Федеральным законом от 28.12.2024 № 532-ФЗ)

2. Инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда, правила доверительного управления которым предусматривают неполную оплату инвестиционных паев при их выдаче, могут оплачиваться только денежными средствами. Правила доверительного управления таким фондом должны предусматривать обязанность владельцев инвестиционных паев оплатить неоплаченную часть каждого инвестиционного пая и срок исполнения этой обязанности, а если такой срок определен моментом предъявления управляющей компанией требования, должен быть определен срок, в течение которого владельцы инвестиционных паев обязаны исполнить указанное требование. При этом правилами доверительного управления таким фондом может быть предусмотрено взыскание неустойки за неисполнение обязанности оплатить неоплаченные части инвестиционных паев.

3. В случае неисполнения владельцем инвестиционных паев обязанности оплатить неоплаченные части инвестиционных паев в срок часть принадлежащих ему инвестиционных паев погашается без выплаты денежной компенсации независимо от того, заявил ли владелец таких инвестиционных паев требование об их погашении. Количество инвестиционных паев, подлежащих погашению, определяется путем деления суммы денежных средств, подлежащих передаче в оплату инвестиционных паев, обязанность по передаче которых не исполнена в срок (с учетом неустойки), на стоимость одного инвестиционного пая. При этом стоимость одного инвестиционного пая определяется на дату окончания срока надлежащего исполнения указанной обязанности и рассчитывается в порядке, установленном правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

(в ред. Федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 26.07.2019 № 248-ФЗ)

4. Не полностью оплаченные инвестиционные паи могут отчуждаться только владельцам инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда либо иным лицам с согласия всех владельцев инвестиционных паев этого фонда в порядке, предусмотренном правилами доверительного управления этим фондом, или в случае универсального правопреемства и при распределении имущества ликвидируемого юридического лица.

5. До полной оплаты всех инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда выдача инвестиционных паев этого фонда после завершения (окончания) его формирования осуществляется по стоимости, определенной в соответствии с правилами доверительного управления этим фондом.

6. Если правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом предусмотрена необходимость одобрения инвестиционным комитетом сделок за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и (или) действий, связанных с осуществлением прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого составляют этот фонд, указанными правилами должны быть определены:

1) сделки и (или) действия, которые требуют одобрения, и порядок их одобрения;

2. порядок формирования инвестиционного комитета и порядок принятия им решений.

(п. 6 в ред. Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)

6.1. В инвестиционный комитет не могут входить управляющая компания, ее должностные лица и работники или назначенные ею лица.

(п. 6.1 введен Федеральным законом от 28.07.2012 № 145-ФЗ)

7. По сделкам, совершенным в нарушение положений правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, предусмотренных пунктом 6 настоящей статьи, управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.

8. Правилами доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, может быть предусмотрено максимальное количество инвестиционных паев, подлежащих погашению по окончании срока приема заявок на приобретение и заявок на погашение инвестиционных паев, которое не может быть менее 20 процентов общего количества выданных инвестиционных паев этого фонда на дату начала срока приема заявок на приобретение и заявок на погашение инвестиционных паев. Если общее количество инвестиционных паев, на которое поданы заявки на погашение, превышает количество инвестиционных паев, которое может быть погашено в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются пропорционально заявленным требованиям.

9. В случае, если правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом предусмотрена возможность приобретения управляющей компанией инвестиционных паев этого фонда, указанные правила также должны предусматривать долю в общем количестве выданных инвестиционных паев, которая может принадлежать управляющей компании. При этом выдача инвестиционных паев осуществляется без подачи соответствующей заявки, а денежные средства управляющей компании перечисляются в оплату инвестиционных паев на банковский счет, открытый на имя управляющей компании в соответствии с пунктом 2 статьи 15 настоящего Федерального закона, без зачисления на транзитный счет. Количество инвестиционных паев, принадлежащих управляющей компании, не может превышать 10 процентов общего количества выданных инвестиционных паев этого фонда.

(п. 9 введен Федеральным законом от 28.07.2012 № 145-ФЗ)

10. В случае, если правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом предусмотрены инвестиционные паи разных классов, указанные правила также должны предусматривать уникальные условные обозначения инвестиционных паев разных классов, позволяющие отличать инвестиционные паи разных классов друг от друга.

(п. 10 введен Федеральным законом от 28.12.2024 № 532-ФЗ)