---
title: "Федеральный закон от 27.07.2006 N 138-ФЗ"
number: "138-ФЗ"
issuer: "Государственная Дума Федерального Собрания Российской Федерации"
issued_on: 2006-07-27
redaction: 2014-08-02
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/zakon-138-fz"
---

## Федеральный закон от 27.07.2006 N 138-ФЗ

(ред. от 21.07.2014)

"О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и некоторые другие законодательные акты Российской Федерации"

> [!IMPORTANT]
> Начало действия редакции - 02.08.2014.
> КонсультантПлюс: примечание.
> Изменения, внесенные Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-218-fz-2014/statya-20#p101144) от 21.07.2014 N 218-ФЗ, [вступили](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-218-fz-2014/statya-21#p101164) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном интернет-портале правовой информации [http://www.pravo.gov.ru](https://bukva.ai/docs/zakon-138-fz/statya-1#p1) - 22.07.2014).


<a id="p100001"></a>27 июля 2006 года N 138-ФЗ

<a id="p100002"></a>

---


<a id="p100003"></a>**РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ**

<a id="p100004"></a>**ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН**

<a id="p100005"></a>**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**
**В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"**
**И НЕКОТОРЫЕ ДРУГИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ**
**РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<div align="center">

<a id="p100006"></a>Принят<br>
Государственной Думой<br>
5 июля 2006 года

</div>


<a id="p100007"></a>Одобрен
Советом Федерации

## Статья 1. 14 июля 2006 года

## <a id="p100008"></a>Статья 1. 14 июля 2006 года

<a id="p100009"></a>Внести в Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780) следующие изменения:
1) <a id="p100010"></a>абзац четвертый части четвертой [статьи 18](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100803) дополнить словами ", а в случае, если в соответствии с настоящим Федеральным законом выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер и дату его присвоения";
2) <a id="p100011"></a>первое предложение части шестой [статьи 26](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100969) изложить в следующей редакции: "В случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным все ценные бумаги данного выпуска (дополнительного выпуска) подлежат изъятию из обращения, а средства, полученные эмитентом от размещения выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признанного несостоявшимся или недействительным, должны быть возвращены владельцам.";
3) <a id="p100012"></a>[главу 5](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100247) дополнить статьей 27.5-2 следующего содержания:

<a id="p100013"></a>"Статья 27.5-2. Особенности эмиссии и обращения биржевых облигаций

1. <a id="p100014"></a>Эмиссия облигаций может осуществляться без государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска), регистрации проспекта облигаций и государственной регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска) при одновременном выполнении следующих условий:
1) <a id="p100015"></a>размещение облигаций осуществляется путем открытой подписки на торгах фондовой биржи;
2) <a id="p2"></a>утратил силу. - Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-218-fz-2014/statya-20#p101144) от 21.07.2014 N 218-ФЗ;
3) <a id="p100017"></a>эмитент облигаций существует не менее трех лет и имеет надлежащим образом утвержденную годовую бухгалтерскую отчетность за два завершенных финансовых года;
4) <a id="p100018"></a>облигации не предоставляют их владельцам иных прав, кроме права на получение номинальной стоимости либо номинальной стоимости и фиксированного процента от номинальной стоимости;
5) <a id="p100019"></a>срок исполнения обязательств по облигациям не может превышать один год с даты начала их размещения;
6) <a id="p100020"></a>облигации выпускаются в документарной форме на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификатов в депозитарии, осуществляющем депозитарные операции по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через фондовую биржу, которая осуществляет допуск таких облигаций к торгам в процессе их размещения, на основании договора, в соответствии с которым осуществляется допуск облигаций к торгам и который заключается с этой фондовой биржей и (или) клиринговой организацией;
7) <a id="p100021"></a>оплата облигаций при их размещении, а также выплата номинальной стоимости и процентов по облигациям осуществляются только денежными средствами.
2. <a id="p100022"></a>Облигации, отвечающие указанным в пункте 1 настоящей статьи условиям, именуются биржевыми облигациями.
3. <a id="p3"></a>Утратил силу. - Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-218-fz-2014/statya-20#p101144) от 21.07.2014 N 218-ФЗ.
4. <a id="p100024"></a>К отношениям, связанным с эмиссией и обращением биржевых облигаций, положения настоящего Федерального закона, регулирующие процедуру эмиссии и обращения ценных бумаг, применяются с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.
5. <a id="p100025"></a>Установленные федеральными законами ограничения, связанные с выпуском облигаций, не распространяются на биржевые облигации, за исключением ограничения на выпуск облигаций до полной оплаты уставного капитала общества.
<a id="p100026"></a>Номинальная стоимость всех биржевых облигаций не учитывается при определении соотношения номинальной стоимости всех выпущенных обществом облигаций, требующих государственной регистрации, с размером уставного капитала общества и (или) величиной обеспечения. В случае, если по усмотрению эмитента выпуск (дополнительный выпуск) биржевых облигаций осуществляется с обеспечением, предоставление обеспечения осуществляется с учетом особенностей, установленных статьями 27.2, 27.4, 27.5 настоящего Федерального закона. Биржевые облигации не могут выпускаться с залоговым обеспечением.
6. <a id="p100027"></a>Биржевые облигации допускаются к торгам только на фондовой бирже, осуществившей листинг акций эмитента таких биржевых облигаций.
<a id="p100028"></a>К торгам на фондовой бирже допускаются биржевые облигации в процессе их размещения и обращения.
<a id="p100029"></a>Биржевые облигации в процессе их размещения допускаются к торгам только на одной фондовой бирже. В этом случае биржевые облигации в процессе их обращения допускаются к торгам на этой фондовой бирже на основании прохождения процедуры допуска к торгам в процессе их размещения.
<a id="p100030"></a>Биржевые облигации в процессе их обращения могут быть допущены к торгам также на других фондовых биржах при условии осуществления процедуры допуска биржевых облигаций к торгам, установленной пунктом 7 настоящей статьи.
<a id="p100031"></a>При допуске биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в процессе их обращения фондовой биржей, не осуществлявшей их размещения, депозитарий, осуществляющий операции по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через эту фондовую биржу, для целей учета прав на биржевые облигации должен зарегистрироваться в качестве номинального держателя у депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение сертификатов биржевых облигаций.
7. <a id="p4"></a>Утратил силу. - Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-218-fz-2014/statya-20#p101144) от 21.07.2014 N 218-ФЗ.
8. <a id="p100043"></a>В уведомлении о включении биржевых облигаций в список ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже в процессе их размещения, предусмотренном частью пятой статьи 9 настоящего Федерального закона, должны быть указаны полное фирменное наименование эмитента биржевых облигаций, дата допуска их к торгам на фондовой бирже, идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций фондовой биржей, номинальная стоимость, количество биржевых облигаций и цена (порядок определения цены) размещения биржевых облигаций.
9. <a id="p100044"></a>В случае допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже их эмитент, а также фондовая биржа, осуществившая допуск биржевых облигаций к торгам, обязаны обеспечить доступ к информации, содержащейся в проспекте биржевых облигаций, любым заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения этой информации, а также в срок не позднее чем за семь дней до даты начала размещения (обращения) биржевых облигаций раскрыть информацию о допуске биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в порядке, установленном правилами допуска биржевых облигаций к торгам, утвержденными фондовой биржей.
10. <a id="p100045"></a>Эмитент биржевых облигаций не вправе вносить изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и (или) в проспект биржевых облигаций после начала их размещения.
<a id="p100046"></a>В случае внесения изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и (или) в проспект биржевых облигаций до начала их размещения эмитент обязан раскрыть информацию об этом в порядке и сроки, в которые раскрывается информация о допуске биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже.
11. <a id="p100047"></a>Размещение биржевых облигаций, допущенных к торгам на фондовой бирже, может быть приостановлено по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или по решению фондовой биржи до устранения нарушений в пределах срока размещения ценных бумаг при обнаружении следующих нарушений:
1) <a id="p100048"></a>нарушения эмитентом в ходе эмиссии биржевых облигаций требований законодательства Российской Федерации;
2) <a id="p100049"></a>обнаружения в документах, на основании которых биржевые облигации в процессе их размещения были допущены к торгам на фондовой бирже, недостоверной информации.
12. <a id="p100050"></a>Возобновление размещения биржевых облигаций осуществляется по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, приостановившего размещение, а в случае приостановления размещения биржевых облигаций фондовой биржей - по решению этой фондовой биржи.
<a id="p100051"></a>После возобновления размещения биржевых облигаций срок размещения биржевых облигаций может быть продлен на период приостановления их размещения по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, приостановившего размещение, а в случае приостановления размещения биржевых облигаций фондовой биржей - по решению этой фондовой биржи.
<a id="p100052"></a>В случае приостановления и возобновления размещения биржевых облигаций фондовой биржей, а также признания фондовой биржей выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций несостоявшимся фондовая биржа в срок не позднее дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, уведомляет об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в установленном им порядке.
13. <a id="p100053"></a>Эмитент обязан завершить размещение биржевых облигаций в срок, установленный решением об их выпуске (дополнительном выпуске), но не позднее одного месяца с даты начала размещения биржевых облигаций. Представление отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций не требуется.
<a id="p100054"></a>Не позднее следующего дня после окончания срока размещения биржевых облигаций либо не позднее следующего дня после размещения последней биржевой облигации в случае, если все биржевые облигации выпуска (дополнительного выпуска) размещены до истечения указанного срока, фондовая биржа обязана раскрыть информацию об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций и уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в установленном им порядке. Раскрываемая информация и уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций должны содержать даты начала и окончания размещения биржевых облигаций, фактическую цену (цены) размещения биржевых облигаций, номинальную стоимость, объем по номинальной стоимости и количество размещенных биржевых облигаций.
14. <a id="p100055"></a>До истечения срока размещения биржевых облигаций их выпуск (дополнительный выпуск) признается несостоявшимся на основании решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или по решению фондовой биржи в следующих случаях:
1) <a id="p100056"></a>делистинга акций всех категорий и типов эмитента биржевых облигаций;
2) <a id="p100057"></a>неустранения эмитентом нарушений, явившихся основанием для приостановления размещения биржевых облигаций, в течение срока, указанного в решении о приостановлении размещения биржевых облигаций.
15. <a id="p100058"></a>Обращение биржевых облигаций до их полной оплаты и завершения размещения запрещается.
<a id="p100059"></a>Обращение биржевых облигаций может осуществляться только на торгах фондовой биржи.
<a id="p100060"></a>Владельцы биржевых облигаций вправе предъявить их к досрочному погашению в случае, если акции всех категорий и типов эмитента биржевых облигаций исключены из списка ценных бумаг, допущенных к торгам, на всех фондовых биржах, осуществивших допуск биржевых облигаций к торгам.
16. <a id="p100061"></a>В случае обнаружения неполноты информации, содержащейся в документах, на основании которых биржевые облигации были допущены фондовой биржей к торгам, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе приостановить на срок до одного года осуществление такой фондовой биржей допуска биржевых облигаций к торгам.";

4) <a id="p100062"></a>в части двенадцатой [статьи 30](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p38):
<a id="p100063"></a>[абзац шестой](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p43) изложить в следующей редакции:
<a id="p100064"></a>"об этапах процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг, о приостановлении и возобновлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг, о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным;";
<a id="p100065"></a>[абзац девятый](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p46) изложить в следующей редакции:
<a id="p100066"></a>"начисленных и (или) выплаченных доходах по эмиссионным ценным бумагам эмитента;";
5) <a id="p1"></a>утратил силу с 1 февраля 2007 года. - Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-160-fz-2006/statya-1#p100067) от 16.10.2006 N 160-ФЗ;
6) <a id="p100069"></a>[статью 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-42#p101064) дополнить пунктом 23 следующего содержания:
<a id="p100070"></a>"23) определяет порядок ведения реестра эмиссионных ценных бумаг и ведет указанный реестр, содержащий информацию о зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, а также о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих в соответствии с настоящим Федеральным законом или иными федеральными законами государственной регистрации, за исключением облигаций Банка России.";
7) <a id="p100071"></a>абзац второй пункта 5 [статьи 51](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100649) признать утратившим силу.

## Статья 2. Утратила силу со 2 января 2013 года. - Федеральный закон от 29.12.2012 N 282-ФЗ.

### <a id="p100094"></a>Статья 2. Утратила силу со 2 января 2013 года. - Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-282-fz-2012/statya-13#p100645) от 29.12.2012 N 282-ФЗ.

## Статья 3

## <a id="p100076"></a>Статья 3


<a id="p100077"></a>Внести в пункт 3 [статьи 33](https://bukva.ai/docs/zakon-208-fz/statya-1#p100256) Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; 2001, N 33, ст. 3423; 2005, N 1, ст. 18; 2006, N 1, ст. 5) следующие изменения:
1) <a id="p100078"></a>[абзац третий](https://bukva.ai/docs/zakon-208-fz/statya-1#p100854) изложить в следующей редакции:
<a id="p100079"></a>"Выпуск облигаций обществом допускается после полной оплаты его уставного капитала. Облигация должна иметь номинальную стоимость. Номинальная стоимость всех выпущенных обществом облигаций не должна превышать размер уставного капитала общества и (или) величину обеспечения, предоставленного в этих целях обществу третьими лицами. При отсутствии обеспечения, предоставленного третьими лицами, выпуск облигаций допускается не ранее третьего года существования общества и при условии надлежащего утверждения годовой бухгалтерской отчетности за два завершенных финансовых года. Указанные ограничения не применяются для выпусков облигаций с ипотечным покрытием и в иных случаях, установленных федеральными законами о ценных бумагах.";
2) <a id="p100080"></a>[абзац седьмой](https://bukva.ai/docs/zakon-208-fz/statya-1#p100262) признать утратившим силу.

## Статья 4

## <a id="p100081"></a>Статья 4


<a id="p100082"></a>Внести в [статью 31](https://bukva.ai/docs/zakon-14-fz-1998/statya-31#p100245) Федерального закона от 8 февраля 1998 года N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 7, ст. 785; 2005, N 1, ст. 18) следующие изменения:
1) <a id="p100083"></a>[пункт 2](https://bukva.ai/docs/zakon-14-fz-1998/statya-1#p100483) изложить в следующей редакции:
<a id="p100084"></a>"2. Выпуск облигаций обществом допускается после полной оплаты его уставного капитала.
<a id="p100095"></a>Абзац утратил силу со 2 января 2013 года. - Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-282-fz-2012/statya-13#p100645) от 29.12.2012 N 282-ФЗ";
2) <a id="p100086"></a>[пункт 3](https://bukva.ai/docs/zakon-14-fz-1998/statya-1#p100248) признать утратившим силу.

## Статья 5

## <a id="p100087"></a>Статья 5


<a id="p100088"></a>Абзац второй пункта 3 [статьи 6](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-1#p100042) Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 10, ст. 1163) дополнить словами ", а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг".

## Статья 6

## <a id="p100089"></a>Статья 6


<a id="p100090"></a>Абзац двенадцатый пункта 26 [статьи 1](https://bukva.ai/docs/zakon-120-fz-2001/statya-1#p100172) Федерального закона от 7 августа 2001 года N 120-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3423) признать утратившим силу в части замены слова в абзаце седьмом.

<a id="p100091"></a>Президент
Российской Федерации
**В.ПУТИН**
<a id="p100092"></a>Москва, Кремль
27 июля 2006 года
**N 138-ФЗ**



<a id="p100093"></a>

---