--- title: "Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ" number: "115-ФЗ" issuer: "Государственная Дума Федерального Собрания Российской Федерации" issued_on: 2001-08-07 redaction: 2026-09-01 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-9-1" --- # Статья 9.1. Контроль (надзор) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения ### Статья 9.1. Контроль (надзор) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения > *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-522-fz-2024/statya-1#p100095) от 28.12.2024 N 522-ФЗ)* > *(введена Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-165-fz-2021/statya-1#p100021) от 11.06.2021 N 165-ФЗ)* 1. Предметом контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения является соблюдение организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, указанными в [статье 5](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-5#p100029) настоящего Федерального закона, лицами, указанными в [статьях 7.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p100244) и [7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) настоящего Федерального закона, требований, установленных настоящим Федеральным законом, принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Центрального банка Российской Федерации, а также исполнение решений, принимаемых по результатам мероприятий контроля (надзора). > *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-522-fz-2024/statya-1#p100096) от 28.12.2024 N 522-ФЗ)* 2. Контроль (надзор) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения осуществляется контрольными (надзорными) [органами](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-219-2022#p100011) в соответствующей сфере деятельности, а также в отношении аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов, являющихся членами саморегулируемой организации аудиторов, - саморегулируемой организацией аудиторов. > *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-522-fz-2024/statya-1#p100098) от 28.12.2024 N 522-ФЗ)* В случае отсутствия контрольных (надзорных) органов в сфере деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, указанных в [статье 5](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-5#p100029) настоящего Федерального закона, контроль (надзор) осуществляется уполномоченным органом. Указанные организации, индивидуальные предприниматели подлежат постановке на учет в уполномоченном органе в [порядке](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-58-2014#p100046), установленном Правительством Российской Федерации, для целей учета при осуществлении контроля (надзора). Контроль (надзор) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения в отношении адвокатов осуществляется адвокатскими палатами субъектов Российской Федерации. > *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-522-fz-2024/statya-1#p100099) от 28.12.2024 N 522-ФЗ)* Контроль (надзор) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения в отношении нотариусов осуществляется нотариальными палатами субъектов Российской Федерации. > *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-522-fz-2024/statya-1#p100100) от 28.12.2024 N 522-ФЗ)* Контроль (надзор) выполнения оператором платформы цифрового рубля функций в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения осуществляется главным аудитором Банка России. > *(абзац введен Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-105-fz-2025/statya-7-14#p100210) от 23.05.2025 N 105-ФЗ)* 3. Уполномоченный орган в целях выявления риска несоблюдения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, указанными в [статье 5](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-5#p100029) настоящего Федерального закона, лицами, указанными в [статьях 7.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p100244) и [7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) настоящего Федерального закона, требований, установленных настоящим Федеральным законом, принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Центрального банка Российской Федерации, организует и проводит дистанционный мониторинг, заключающийся в анализе поступающей в уполномоченный орган информации в соответствии с настоящим Федеральным законом. Информацию по результатам дистанционного мониторинга уполномоченный орган передает контрольным (надзорным) органам, адвокатским и нотариальным палатам субъектов Российской Федерации, саморегулируемым организациям аудиторов в целях осуществления ими контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также самостоятельно использует при осуществлении контроля (надзора) в указанной сфере в отношении организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы. > *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-522-fz-2024/statya-1#p100101) от 28.12.2024 N 522-ФЗ)* 4. При организации контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения органами и организациями, указанными в пункте 2 настоящей статьи, применяется [риск-ориентированный](https://bukva.ai/docs/in-03-4324#p100004) подход, предусматривающий отнесение деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, указанных в [статье 5](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-5#p100029) настоящего Федерального закона, лиц, указанных в [статьях 7.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p100244) и [7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) настоящего Федерального закона, к определенному уровню риска несоблюдения требований, установленных настоящим Федеральным законом, принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Центрального банка Российской Федерации, формируемому ими в том числе с учетом результатов национальной оценки рисков, секторальной оценки рисков, дистанционного мониторинга. > *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-522-fz-2024/statya-1#p100102) от 28.12.2024 N 522-ФЗ)* Уполномоченный орган и соответствующие контрольные (надзорные) органы в установленном каждым из них [порядке](https://bukva.ai/docs/prikaz-3n-2026-federalnaya-probirnaya-palata#p100010), за исключением случаев, указанных в [абзаце третьем](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-9-1#p1110) настоящего пункта, проводят оценку рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в сфере деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, указанных в [статье 5](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-5#p100029) настоящего Федерального закона, лиц, указанных в [статьях 7.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p100244) и [7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) настоящего Федерального закона, по секторам экономической деятельности (секторальная оценка рисков) с учетом результатов национальной оценки рисков. > *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2024/statya-2#p100059) от 08.08.2024 N 222-ФЗ)* Секторальная оценка рисков в сфере деятельности адвокатов проводится Федеральной палатой адвокатов Российской Федерации совместно с адвокатскими палатами субъектов Российской Федерации в порядке, установленном Федеральной палатой адвокатов Российской Федерации. Секторальная оценка рисков в сфере деятельности нотариусов проводится Федеральной нотариальной палатой совместно с нотариальными палатами субъектов Российской Федерации в порядке, установленном Федеральной нотариальной палатой. Секторальная оценка рисков в сфере деятельности аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов проводится федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим внешний контроль деятельности аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям, совместно с саморегулируемой организацией аудиторов в порядке, установленном указанным федеральным органом исполнительной власти. Предусмотренные настоящим абзацем секторальные оценки рисков проводятся с учетом результатов национальной оценки рисков. > *(абзац введен Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2024/statya-2#p100060) от 08.08.2024 N 222-ФЗ)* 5. Порядок организации и осуществления контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения органами и организациями, указанными в абзацах первом, [втором пункта 2](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-9-1#p610) настоящей статьи, за исключением Центрального банка Российской Федерации, устанавливается [положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-219-2022#p100008) о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утверждаемым Правительством Российской Федерации. > *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-522-fz-2024/statya-1#p100104) от 28.12.2024 N 522-ФЗ)* Указанное положение определяет в том числе [порядок](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-219-2022#p100054) организации и проведения дистанционного мониторинга, права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, указанных в [статье 5](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-5#p100029) настоящего Федерального закона, лиц, указанных в [статье 7.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p100244) настоящего Федерального закона, возникающие в связи с организацией и осуществлением контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, [порядок](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-219-2022#p100125) взаимодействия уполномоченного органа с контрольными (надзорными) органами и организациями, указанными в пункте 2 настоящей статьи, по вопросам организации указанного контроля (надзора). > *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-522-fz-2024/statya-1#p100105) от 28.12.2024 N 522-ФЗ)* Порядок организации и осуществления Центральным банком Российской Федерации контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения в отношении организаций, индивидуальных предпринимателей, указанных в [статье 5](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-5#p100029) настоящего Федерального закона, лиц, указанных в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) настоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации, определяется в соответствии с требованиями Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1) от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", настоящего Федерального закона, иных федеральных законов, принимаемых в соответствии с ними нормативных актов Центрального банка Российской Федерации. > *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-522-fz-2024/statya-1#p100106) от 28.12.2024 N 522-ФЗ)* Глава IV. МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО В СФЕРЕ БОРЬБЫ