---
title: "Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ"
number: "115-ФЗ"
issuer: "Государственная Дума Федерального Собрания Российской Федерации"
issued_on: 2001-08-07
redaction: 2026-09-01
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1"
---
# Статья 7.1. Права и обязанности иных лиц
#### 1.12 Упрощенная идентификация клиента - физического лица проводится одним из следующих способов:
#### 5.2 Кредитные организации, филиалы иностранных банков вправе:
#### 5.7 Банк, указанный в пункте 5.6 настоящей статьи, должен соответствовать одновременно следующим критериям:
### Статья 7.1. Права и обязанности иных лиц
> *(введена Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-88-fz-2004/statya-1#p100063) от 28.07.2004 N 88-ФЗ)*
1. [Требования](https://bukva.ai/docs/prikaz-74-2025-rosfinmonitoring-federalnaya#p100012) в отношении идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, установления иной информации о клиенте, обновления информации о них, оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и отнесения клиента к одной из групп риска совершения подозрительных операций в зависимости от степени (уровня) риска совершения им подозрительных операций, принятия мер по снижению риска совершения клиентом подозрительных операций, предоставления в уполномоченный орган по его запросу информации, применения и отмены мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, информирования уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, организации внутреннего контроля, фиксирования сведений (информации), отказа клиенту в приеме на обслуживание, хранения информации, оценки возможности использования новых услуг и (или) программно-технических средств в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и принятия мер по результатам этой оценки, направленных на снижение (минимизацию) данной возможности, приема на обслуживание и обслуживания публичных должностных лиц, установленные [подпунктами 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p889), [1.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p671), [2](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p100393), [3](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p700), [3.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p672), [3.2](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p678), 5, 6 и [6.1 пункта 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p816), пунктами 2, 2.2, [4](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p100280) и [5.14 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p682), [подпунктами 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-3#p118), [3](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-3#p44), [4](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-3#p45) и [5 пункта 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-3#p282), [пунктами 3](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-3#p696) и [4 статьи 7.3](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-3#p120), пунктом 2 статьи 7.5 настоящего Федерального закона, распространяются на:
*1) [адвокатов](https://bukva.ai/docs/pismo-343-0726-ap#p100009), доверительных собственников (управляющих) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительные органы личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда), [лиц](https://bukva.ai/docs/54-2018#p100003), осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в том числе аудиторские организации и индивидуальных аудиторов, и [лиц](https://bukva.ai/docs/70-2026#p100004), осуществляющих [майнинг](https://bukva.ai/docs/zakon-282-fz-2026/statya-2#p100056) цифровой валюты (в том числе участников [майнинг-пула](https://bukva.ai/docs/zakon-282-fz-2026/statya-2#p100057)), если они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции и сделки:*
сделки с недвижимым имуществом;
*управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;*
управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
*привлечение денежных средств для создания или обеспечения деятельности юридических лиц и иных организаций, иностранных юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, а равно для управления ими;*
*создание или обеспечение деятельности юридических лиц и иных организаций, иностранных юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, а равно управление ими;*
купля-продажа юридических лиц, иностранных юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица;
*майнинг цифровой валюты;*
распределение цифровой валюты, выпущенной (полученной) в результате майнинга;
2) нотариусов при совершении действий, связанных с подготовкой или осуществлением операций и сделок, указанных в [подпункте 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p974) настоящего пункта, при совершении нотариальных действий, указанных в [пункте 1](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-1#p100177) (в отношении [сделок](https://bukva.ai/docs/prikaz-333-2024-rosfinmonitoring-federalnaya#p100009), определенных уполномоченным органом по согласованию с Федеральной нотариальной палатой), [пунктах 12](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-1#p100188), [13](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-1#p100189) и [35 части первой статьи 35](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-1#p1025) Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I;
*3) [аудиторские](https://bukva.ai/docs/is-audit-70#p100013) организации и индивидуальных аудиторов при оказании аудиторских услуг (за исключением требований в отношении применения и отмены мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, информирования уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества);*
4) [лиц](https://bukva.ai/docs/70-2026#p100025), организующих деятельность майнинг-пула, при распределении ими выпущенной (полученной) цифровой валюты между участниками майнинг-пула.
> *(п. 1 в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2024/statya-2#p100018) от 08.08.2024 N 222-ФЗ)*
1.1. Требование в отношении предоставления нотариусами в уполномоченный орган по его запросу информации о совершенных нотариальных действиях, предусмотренное [пунктом 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p973) настоящей статьи, распространяется только на случаи совершения исполнительных надписей и удостоверения медиативных соглашений при поступлении указанного запроса в связи с проведением уполномоченным органом проверки операций и сделок на предмет их связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.
Требования в отношении применения и отмены нотариусами мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества при совершении нотариальных действий и информирования уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, предусмотренные [пунктом 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p973) настоящей статьи, распространяются только на случаи совершения нотариусами нотариального действия, предусмотренного [пунктом 12 части первой статьи 35](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-1#p100188) Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I.
> *(п. 1.1 введен Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2024/statya-2#p100032) от 08.08.2024 N 222-ФЗ)*
*2. При наличии у [адвоката](https://bukva.ai/docs/protokol-15-2026#p100009), доверительного собственника (управляющего) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительного органа личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда), лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в том числе аудиторской организации и индивидуального аудитора, лица, осуществляющего майнинг цифровой валюты (в том числе участника майнинг-пула), любых оснований полагать, что операция или сделка, указанные в [подпункте 1 пункта 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p974) настоящей статьи, либо совокупность указанных операций и (или) сделок и (или) действия клиента, связанные с проведением указанных операций и (или) сделок, осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, они обязаны уведомить об этом уполномоченный орган.*
При наличии у нотариуса любых оснований полагать, что операция, сделка, нотариальное действие, указанные в [подпункте 2 пункта 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p983) настоящей статьи, либо их совокупность осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, он обязан уведомить об этом уполномоченный орган.
*При наличии у лица, организующего деятельность майнинг-пула, любых оснований полагать, что распределенная цифровая валюта может быть использована участниками майнинг-пула в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, он обязан уведомить об этом уполномоченный орган.*
> *(п. 2 в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2024/statya-2#p100035) от 08.08.2024 N 222-ФЗ)*
*2.1. Аудиторские организации и индивидуальные аудиторы при оказании аудиторских услуг при наличии любых оснований полагать, что операция или сделка либо совокупность операций и (или) сделок аудируемого лица могла или может быть осуществлена в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, обязаны [уведомить](https://bukva.ai/docs/is-audit-25#p100003) об этом уполномоченный орган.*
> *(п. 2.1 в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2024/statya-2#p100039) от 08.08.2024 N 222-ФЗ)*
*3. [Порядок](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-131-2025#p100013) передачи адвокатами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, лицами, осуществляющими майнинг цифровой валюты (в том числе участниками майнинг-пула), лицами, организующими деятельность майнинг-пула, нотариусами, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами информации, предусмотренной настоящей статьей, устанавливается Правительством Российской Федерации. [Порядок](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-131-2025#p100042) направления уполномоченным органом запросов указанным лицам устанавливается Правительством Российской Федерации.*
> *(п. 3 в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2024/statya-2#p100041) от 08.08.2024 N 222-ФЗ)*
*3.1. Нотариус обязан документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган сведения обо всех случаях документированного отказа в совершении нотариального действия по основанию, указанному в [части второй статьи 48](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-1#p879) Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I, в срок не позднее трех рабочих дней, следующих за днем принятия решения об отказе в совершении нотариального действия.*
> *(п. 3.1 введен Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2024/statya-2#p100043) от 08.08.2024 N 222-ФЗ)*
*4. Адвокат, нотариус, доверительный собственник (управляющий) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительный орган личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, лицо, осуществляющее майнинг цифровой валюты (в том числе участник майнинг-пула), лицо, организующее деятельность майнинг-пула, а также аудиторская организация, индивидуальный аудитор при оказании аудиторских услуг не вправе разглашать факт передачи в уполномоченный орган информации, предусмотренной настоящей статьей.*
> *(п. 4 в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2024/statya-2#p100045) от 08.08.2024 N 222-ФЗ)*
*5. Положения [пункта 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p973) (в части предоставления в уполномоченный орган по его запросу информации и информирования уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества) и [абзаца первого пункта 2](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p988) настоящей статьи не относятся к сведениям, на которые распространяются [требования](https://bukva.ai/docs/zakon-63-fz-2002/statya-8#p100078) законодательства Российской Федерации о соблюдении адвокатской тайны.*
> *(в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2024/statya-2#p100048) от 08.08.2024 N 222-ФЗ)*
*Предоставление нотариусами в уполномоченный орган информации, предусмотренной настоящей статьей, не является разглашением нотариальной [тайны](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-1#p58).*
> *(абзац введен Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2024/statya-2#p100049) от 08.08.2024 N 222-ФЗ)*
*6. Применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с [пунктом 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p973) настоящей статьи, подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 2 статьи 7.5 настоящего Федерального закона, отказ в приеме клиента на обслуживание в соответствии с [пунктом 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p973) настоящей статьи и пунктом 2.2 статьи 7 настоящего Федерального закона не являются основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности адвокатов, доверительных собственников (управляющих) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительных органов личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда), лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, лиц, осуществляющих майнинг цифровой валюты (в том числе участников майнинг-пула), лиц, организующих деятельность майнинг-пула, нотариусов, аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов.*
> *(п. 6 в ред. Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2024/statya-2#p100051) от 08.08.2024 N 222-ФЗ)*
7. Под публичными должностными лицами, указанными в пункте 1 настоящей статьи, понимаются лица, указанные в [подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-3#p118) настоящего Федерального закона.
> *(п. 7 введен Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-33-fz-2019/statya-1#p100016) от 18.03.2019 N 33-ФЗ)*
8. При проведении идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, обновлении информации о них, исполнении иных обязанностей, предусмотренных настоящим Федеральным законом, лица, указанные в [пункте 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p973) настоящей статьи, вправе требовать представления клиентом, представителем клиента и получать от клиента, представителя клиента документы, удостоверяющие личность, учредительные документы, документы о государственной регистрации юридического лица (индивидуального предпринимателя), а также иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом и принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации.
*Клиенты и их представители обязаны предоставлять лицам, указанным в [пункте 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p973) настоящей статьи, информацию, необходимую для исполнения указанными лицами требований настоящего Федерального закона, включая информацию о своих выгодоприобретателях, учредителях (участниках) и бенефициарных владельцах.*
При проведении идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, обновлении информации о них лица, указанные в [пункте 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p973) настоящей статьи, руководствуются в том числе положениями, предусмотренными [абзацами вторым](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p209), [четвертым](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p211) и [пятым пункта 5.4 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p773) настоящего Федерального закона.
> *(п. 8 введен Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2024/statya-2#p100053) от 08.08.2024 N 222-ФЗ)*