Указание Банка России от 29.05.2001 № 975-У

«О внесении изменений и дополнений в Инструкцию Банка России от 31.03.97 № 59 „О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности“»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ от 29 мая 2001 г. № 975-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 31.03.97 № 59 «О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ»

1. Внести в Инструкцию Банка России от 31.03.97 № 59 «О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности» (с изменениями и дополнениями, внесенными Указаниями Банка России от 14.11.97 № 20-У, от 15.01.98 № 138-У, от 13.04.98 № 213-У, от 02.06.98 № 249-У, от 30.11.98 № 429-У, от 27.09.99 № 647-У, от 08.10.99 № 661-У и от 05.04.2000 № 770-У) («Вестник Банка России» от 17.04.97 № 23 (186), от 20.01.98 № 3 (258), от 22.04.98 № 24 (279), от 10.06.98 № 38 (293), от 09.12.98 № 85 (340), от 06.10.99 № 61 (405), от 13.10.99 № 62 (406), от 12.04.2000 № 19 (447)) следующие изменения и дополнения.

1.1. В шестом абзаце преамбулы слова «и от 17.12.97 № 78-У „О годовом бухгалтерском отчете кредитных организаций за 1997 год“ („Вестник Банка России“ от 20.10.97 № 75 (238); от 26.12.97 № 89 (252))» заменить на слова «(в редакции Указания Банка России от 07.06.2000 № 799-У)».

1.2. В пятом абзаце пункта 4 слова «письма Банка России от 28.05.97 № 457 „О критериях определения финансового состояния банков“ заменить словами „Указания Банка России от 31.03.2000 № 766-У „О критериях определения финансового состояния кредитных организаций“ (с изменениями и дополнениями)».

1.3 В пункте 16:

1.3.1 Третий абзац изложить в следующей редакции:

«Информация, содержащаяся в предписании, относится к сведениям ограниченного распространения в системе Банка России.».

1.3.2. В пятом абзаце слова «не является конфиденциальной» заменить на слова «не относится к сведениям ограниченного распространения».

1.4. В пункте 17.4 слова «в порядке, определенном Положением Банка России от 01.03.96 № 244 „О порядке проведения операций по списанию средств с корреспондентских счетов (субсчетов) кредитных организаций“, утвержденным Приказом Банка России от 01.03.96 № 02-52, дополнениями и изменениями к нему» заменить на слова «в общеустановленном порядке».

1.5. В шестом абзаце пункта 17.9.9 слова «п. 17» заменить на слова «п. 16».

1.6. В пункте 17.11.1 слова «23.12.97 № 9-П» заменить на слова «24.04.2000 № 112-П».

1.7 Пункты 18 — 18.3.3 изложить в следующей редакции:

«18. Требование об осуществлении кредитной организацией мероприятий по финансовому оздоровлению.»

18.1. Требование об осуществлении мер по финансовому оздоровлению направляется в случаях, порядке и на условиях, установленных Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» и Инструкцией Банка России от 12 июля 1999 г. № 84-И «О порядке осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) кредитных организаций» (с изменениями и дополнениями)».

1.8. В седьмом абзаце пункта 19.6 слова «в бюджеты всех уровней и государственные внебюджетные фонды» заменить на слова «в бюджеты всех уровней бюджетной системы Российской Федерации и бюджеты государственных внебюджетных фондов».

1.9 Первый абзац пункта 20.10 изложить в следующей редакции:

«Территориальное учреждение Банка России при наличии нарушений в деятельности банка, позволивших в соответствии с Указанием Банка России от 31.03.2000 № 766-У „О критериях определения финансового состояния кредитных организаций“ (с изменениями и дополнениями) классифицировать его финансовое положение по состоянию на две последние отчетные даты как критическое, должно ввести запрет на осуществление таким банком банковской операции купли — продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формах.».

1.10 Первый абзац пункта 20.11 изложить в следующей редакции:

«Мера воздействия, предусмотренная в пункте 20.10, должна быть применена к банку, нарушения в деятельности которого позволили в соответствии с Указанием Банка России от 31.03.2000 № 766-У „О критериях определения финансового состояния кредитных организаций“ (с изменениями и дополнениями) отнести его к группе банков, испытывающих серьезные финансовые трудности, в случае, если:».

1.11. В пункте 34.1 исключить слова «применить следующие меры воздействия».

1.12. В Приложении 1 из третьего абзаца пункта 2 исключить слова «обязательных резервов».

1.13. В Приложении 2 в наименовании колонки 8 слова «от 25.11.97 № 5-П» заменить на слова «от 08.09.2000 № 120-П».

1.14 В Приложении 3:

1.14.1 В Таблице 1:

1.14.1.1 Из графы 3 строки 1.2 исключить слово «других»;

1.14.1.2 Графу 3 строки 4.3 изложить в следующей редакции:

«по устранению недостатков в деятельности филиала;».

1.14.2 В Таблице 2:

1.14.2.1 Пункт 38 изложить в следующей редакции:

«Нарушение требований Инструкции Банка России от 11.09.97 № 65» (с изменениями и дополнениями)»;

1.14.2.2 Исключить пункты 39 — 41;

1.14.2.3. Пункты 42, 43, 44, 45 считать соответственно пунктами 39, 40, 41, 42.

2. Настоящее Указание вступает в силу со дня опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель Банка России В. В. Геращенко

---