Указание Банка России от 02.10.2000 № 838-У

Центральный банк Российской Федерации · № 838-У от 02.10.2000Утратил силу 02.10.2000

Актуально на 02.11.2026.

Как цитировать: Указание Банка России от 02.10.2000 N 838-У. 838-У. 02.10.2000. https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-838-u

«О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России „О многорейсовой обработке платежей в Московском регионе“ от 20.02.98 № 18-П»

Внимание

Документ утратил силу с 22 июля 2012 года в связи с изданием Указания Банка России от 16.07.2012 № 2850-У.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 2 октября 2000 г. № 838-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ «О МНОГОРЕЙСОВОЙ ОБРАБОТКЕ ПЛАТЕЖЕЙ В МОСКОВСКОМ РЕГИОНЕ» ОТ 20.02.98 № 18-П

1. Внести дополнения и изменения в Положение Банка России «О многорейсовой обработке платежей в Московском регионе» от 20.02.98 № 18-П с учетом изменений, внесенных указаниями Банка России от 24.03.98 № 191-У, от 10.04.98 № 210-У, от 02.06.98 № 246-У, от 25.08.98 № 327-У, от 07.09.98 № 346-У, от 05.11.98 № 401-У, от 13.04.99 № 540-У («Вестник Банка России» от 26.02.98 № 11, от 01.04.98 № 21, от 15.04.98 № 23, от 10.06.98 № 38, от 07.09.98 № 66, от 11.11.98 № 78, от 16.04.99 № 24).

1.1 По тексту Положения слова «ЭПД» заменить на «ЭПД ПФ».

1.2. По тексту Положения слова «платежных документов на бумажном носителе» заменить словами «расчетных документов на бумажном носителе» в соответствующем падеже.

1.3 По тексту Положения слова «ЭДСФ» заменить на «ЭПД СФ».

1.4 Пункт 3 после пятого абзаца дополнить новым абзацем следующего содержания:

«В рамках настоящего Положения электронные служебно — информационные документы (ЭСИД) называются также справками, информацией по управлению счетом, сообщением по управлению реестрами, документами, связанными с предоставлением кредитов Банка России».

1.5 Пункт 5 изложить в следующей редакции:

«5. Участниками системы многорейсовой обработки платежей в Московском регионе (далее по тексту — участники расчетов) являются:»

учреждения Банка России (ГРКЦ, РКЦ, ОПЕРУ-1 при Банке России (далее по тексту — ОПЕРУ-1) и другие учреждения и подразделения Банка России);
кредитные организации и филиалы кредитных организаций, обслуживаемые в учреждениях Банка России Московского региона (далее по тексту — кредитные организации);
клиенты учреждений Банка России, расположенные в Московском регионе (далее по тексту — клиенты учреждения Банка России). В целях реализации настоящего Положения вносятся следующие изменения и дополнения в договоры корреспондентского (банковского) счета, заключенные Банком России с кредитными организациями (клиентами Банка России):
право Банка России и кредитной организации (клиента Банка России) использовать электронные документы при проведении расчетов;
обязательство сторон о признании юридической силы ЭПД ПФ, ЭПД СФ, ЭСИД, используемых при проведении расчетов;
признание права Банка России превращать в электронные платежные документы расчетные документы, полученные от клиента на бумажном носителе, и направлять их по системе МЭР без пересылки получателю расчетных документов на бумажном носителе;
право кредитной организации (клиента Банка России) получать от Банка России (при условии возмещения его расходов) копии электронных документов, распечатанных на бумажном носителе, заверенных подписью и штампом, а также порядок их выдачи. При обмене ЭПД СФ в договор корреспондентского (банковского) счета должны быть включены условия, регулирующие:
передачу Банком России кредитным организациям (клиентам Банка России) — получателям расчетных документов на бумажных носителях, оформленных в установленном порядке (при предоставлении данной услуги Банком России);
обязательство кредитной организации (клиента Банка России) — отправителя платежа направлять расчетные документы на бумажных носителях кредитной организации (клиенту Банка России) — получателю платежа — самостоятельно или через экспедиторскую службу Банка России, как правило, в день передачи электронных документов в расчетную сеть Банка России, а также принятие отправителем на себя ответственности в случае неисполнения указанного обязательства. Кредитные организации, филиалы кредитных организаций и другие клиенты Банка России заключают с Банком России в лице МЦИ при Банке России Договор об обмене электронными документами при осуществлении расчетов через расчетную сеть Банка России (Договор обмена) в соответствии с типовой формой, утвержденной Положением Банка России «О правилах обмена электронными документами между Банком России, кредитными организациями (филиалами) и другими клиентами Банка России при осуществлении расчетов через расчетную сеть Банка России» от 12.03.98 № 20-П с учетом изменений и дополнений» (далее по тексту — Положение № 20-П)».

1.6 Пункт 6 изложить в следующей редакции:

«6. Общие требования, предъявленные к электронным документам (ЭПД ПФ, ЭПД СФ, ЭСИД), составленные участниками многорейсовой обработки платежей в Московском регионе и МЦИ при Банке России, должны соответствовать требованиям, установленным Положением № 20-П, включая:»

состав реквизитов, позволяющий однозначно идентифицировать любой электронный документ (пакет электронных документов) в системе Банка России;
требования к уникальному идентификатору составителя электронного документа;
состав реквизитов электронных документов. Перечень обязательных реквизитов ЭПД ПФ и ЭПД СФ, используемый при многорейсовой обработке платежей, приведен в Приложении 1. В состав реквизитов ЭПД ПФ, ЭПД СФ, ЭСИД дополнительно включается реквизит «защитный код». Электронные документы, в которые включается данный реквизит, порядок его формирования и проверки, определяются условиями Договора обмена между Банком России и участниками расчетов».

1.7 Подпункт д) пункта 7 изложить в следующей редакции:

«д) отложенные платежи по причине недостаточности или отсутствия средств на корреспондентском, расчетном (текущем) счете участника расчетов (здесь и далее по тексту настоящего Положения при указании на недостаточность или отсутствие средств учитывается также возможность исполнения платежей сверх остатка денежных средств по корреспондентскому счету участника в случаях, предусмотренных договором)».

1.8. По тексту Положения слова «задержанные платежи» заменить словами «отложенные платежи» в соответствующем падеже.

1.9 Последний абзац пункта 7 изложить в следующей редакции:

«Структура реестра проведенных платежей приведена в Приложении 2».

1.10 В первом абзаце пункта 8 слова «электронных файлов» исключить.

1.11 Пункт 14 дополнить абзацами следующего содержания:

«Принятые реестры направленных платежей подвергаются процедуре предварительного логического контроля, состоящего в проверке правильности заполнения реквизита „защитный код“ в электронных документах, входящих в состав реестра. Документы с неправильно заполненным реквизитом „защитный код“ из дальнейшей обработки исключаются. Участнику расчетов в случае установления отрицательного результата предварительного логического контроля направляется ЭСИД об отрицательных результатах предварительного логического контроля (Приложение 8)».

1.12. В первом абзаце пункта 15 исключить текст начиная со слов «причем каждый реестр» и до конца абзаца.

1.13. В последнем абзаце пункта 16 текст: «исключаются из обработки в следующих рейсах» заменить словом: «аннулируются».

1.14 В пункте 24 исключить слова «(Приложение 8)».

1.15 Пункт 25 изложить в следующей редакции:

«При многорейсовой обработке платежей операции по предоставлению и погашению кредитов Банка России осуществляются в порядке, установленном Банком России».

1.16. Во втором абзаце пункта 29 слова «и другие выходные формы» заменить словами «, реестры проведенных платежей, содержащие все реквизиты ЭПД ПФ, и другие выходные формы».

1.17 Пункт 30 изложить в следующей редакции:

«30. При использовании ЭПД СФ участники расчетов на следующий день после совершения расчетных операций представляют в обслуживающее их учреждение Банка России одно сводное платежное поручение на бумажном носителе в двух экземплярах на общую сумму платежей, списанных с корреспондентского, расчетного (текущего) счета участников расчетов на основании ЭПД СФ. Сводное платежное поручение составляется на бланке, формат и порядок заполнения которого определяются нормативными актами Банка России с учетом следующих особенностей:»

поле «Назначение платежа» заполняется текстом «Платежи в соответствии с реестрами направленных платежей, переданных по каналам связи» с указанием уникального номера реестра направленных платежей, принятых к обработке. Сводное платежное поручение на первом экземпляре должно содержать подписи участника расчетов (кредитной организации) и оттиск печати».

1.18. Во втором абзаце пункта 42 слова «на сумму 25 тыс. рублей» заменить словами «на сумму 5 тыс. рублей».

1.19. Приложение 1 изложить в редакции Приложения 1 к настоящему Указанию.

1.20. Приложение 2 изложить в редакции Приложения 2 к настоящему Указанию.

1.21. Приложение 3 изложить в редакции Приложения 3 к настоящему Указанию.

1.22. Приложение 5 изложить в редакции Приложения 4 к настоящему Указанию.

1.23. Приложение 6 изложить в редакции Приложения 5 к настоящему Указанию.

1.24. В Приложении 7 раздел «Перечень балансовых счетов, открытых в кредитных организациях, по которым принимаются платежи в четвертом рейсе» после балансового счета № 47423 дополнить балансовым счетом «N 47426».

1.25. Приложение 8 изложить в редакции Приложения 6 к настоящему Указанию.

2. Указание оперативного характера Банка России от 08.10.99 № 291-Т с 6 октября 2000 г. считать утратившим силу.

3. Настоящее Указание подлежит опубликованию в «Вестнике Банка России» и вступает в силу с 6 октября 2000 г.

Председатель Банка России В. В. Геращенко

Приложение 1 к Указанию Банка России «О внесении дополнений и изменений в Положение Банка России „О многорейсовой обработке платежей в Московском регионе“ от 20.02.98 № 18-П» от 02.10.2000 № 838-У

ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ РЕКВИЗИТЫ ЭПД ПФ И ЭПД СФ В РЕЕСТРЕ НАПРАВЛЕННЫХ И ПРОВЕДЕННЫХ ПЛАТЕЖЕЙ

Наименование реквизитов:

Вид макета (R);
Номер документа;
Признак дебета / кредита;
Срок платежа;
Код очередности платежа (не заполняется в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России);
Дата ввода документа в систему расчетов;
Вид операции;
Вид платежа (для ЭПД ПФ — «1», для ЭПД СФ — «0»);
Вид обработки;
Дата документа;
Дата приема документа от клиента;
Признак года;
БИК плательщика;
Корсчет кредитной организации — плательщика;
Лицевой счет плательщика;
Сумма документа;
БИК получателя;
Корсчет кредитной организации — получателя;
Лицевой счет получателя;
ИНН плательщика;
ИНН получателя;
Порядковый номер электронного документа;
Уникальный идентификатор составителя электронного документа;
Назначение платежа (для ЭПД ПФ);
Наименование плательщика (для ЭПД ПФ);
Наименование получателя (для ЭПД ПФ);
Вид оплаты (для ЭПД ПФ «0» — в режиме многорейсовой обработки, «1» — в режиме реального времени).

Приложение 2 к Указанию Банка России «О внесении дополнений и изменений в Положение Банка России „О многорейсовой обработке платежей в Московском регионе“ от 20.02.98 № 18-П» от 02.10.2000 № 838-У

СТРУКТУРА РЕЕСТРА ПРОВЕДЕННЫХ ПЛАТЕЖЕЙ

Идентификатор реестра проведенных платежей I группа — электронные платежные документы, средства по которым зачислены на корреспондентский счет КО, на лицевые счета УБР, расчетные (текущие) счета клиентов Банка России (далее — зачисленные электронные платежные документы). По итогам 1, 2, 3-го рейсов реестр содержит зачисленные в соответствующем рейсе электронные платежные документы. По итогам окончательного рейса — за весь день. II группа — ЭСИД, подтверждающие зачисление средств на основании электронных платежных документов, перечисленных в 1-й группе. III группа — электронные платежные документы, средства по которым списаны (далее — списанные электронные платежные документы):

с корреспондентского счета кредитной организации на основании реестров направленных платежей кредитной организации, учреждений Банка России;
со счетов учреждений Банка России и его клиентов на основании реестров направленных платежей учреждений Банка России. По итогам обработки 1, 2, 3-го рейсов реестр содержит списанные в соответствующем рейсе электронные платежные документы. По итогам обработки окончательного рейса — за весь день. IV группа — ЭСИД, подтверждающие списание средств на основании электронных платежных документов, перечисленных в III группе. V группа — по итогам обработки 1, 2, 3-го рейсов — ЭСИД, содержащие реквизиты электронных платежных документов, отложенные по причине недостаточности или отсутствия средств на корреспондентском, расчетном (текущем) счете участника расчетов (далее — отложенные электронные платежные документы). По итогам окончательного рейса — ЭСИД, содержащие реквизиты электронных платежных документов, аннулированные по причине недостаточности или отсутствия средств на корреспондентском, расчетном (текущем) счете участника расчетов (далее — аннулированные электронные платежные документы). VI группа — ЭСИД, содержащие реквизиты электронных платежных документов, аннулированные на основании ЭСИД по отзыву данных электронных платежных документов (далее — отозванные электронные платежные документы). VII группа — ЭСИД, содержащие реквизиты электронных платежных документов, не принятые по результатам логического контроля, с указанием причины отказа (не принятые электронные платежные документы). ЭСИД данной группы содержит реквизиты электронных платежных документов, не принятые по результатам логического контроля в текущем рейсе. VIII группа — ЭСИД с информацией о состоянии счета. IX группа — ЭСИД с дополнительной информацией.

Обязательные реквизиты идентификатора реестра проведенных платежей:

Порядковый номер реестра;
Дата составления реестра;
Уникальный идентификатор составителя реестра.

Обязательные реквизиты зачисленных электронных платежных документов приведены в Приложении 1 настоящего Положения.

Обязательные реквизиты ЭСИД II группы в реестре проведенных платежей:

Вид ЭСИД (Е0002);
Порядковый номер ЭСИД;
Дата составления ЭСИД;
Время составления ЭСИД;
Уникальный идентификатор составителя ЭСИД;
Порядковый номер зачисленного электронного платежного документа;
Дата составления зачисленного электронного платежного документа;
Уникальный идентификатор составителя зачисленного электронного платежного документа;
Сумма зачисленного электронного платежного документа;
Счет плательщика в зачисленном электронном платежном документе;
Номер расчетного документа;
Вид оплаты документа.

Обязательные реквизиты списанных электронных платежных документов приведены в Приложении 1 настоящего Положения.

Обязательные реквизиты ЭСИД IV группы в реестре проведенных платежей:

Вид ЭСИД (Е0003);
Порядковый номер ЭСИД;
Дата составления ЭСИД;
Время составления ЭСИД;
Уникальный идентификатор составителя ЭСИД;
Порядковый номер списанного электронного платежного документа;
Дата составления списанного электронного платежного документа;
Уникальный идентификатор составителя списанного электронного платежного документа;
Сумма списанного электронного платежного документа;
Счет получателя в списанном электронном платежном документе;
Номер расчетного документа;
Вид оплаты документа.

Обязательные реквизиты ЭСИД V группы в реестре проведенных платежей:

Вид ЭСИД (Е0004 в 1, 2, 3-м рейсах, Е0005 в окончательном);
Порядковый номер ЭСИД;
Дата составления ЭСИД;
Время составления ЭСИД;
Уникальный идентификатор составителя ЭСИД;
Порядковый номер отложенного, аннулированного электронного платежного документа;
Дата составления отложенного, аннулированного электронного платежного документа;
Уникальный идентификатор составителя отложенного, аннулированного электронного платежного документа;

Обязательные реквизиты ЭСИД VI группы в реестре проведенных платежей:

Вид ЭСИД (Е0006);
Порядковый номер ЭСИД;
Дата составления ЭСИД;
Время составления ЭСИД;
Уникальный идентификатор составителя ЭСИД;
Порядковый номер отозванного электронного платежного документа;
Дата составления отозванного электронного платежного документа;
Уникальный идентификатор составителя электронного платежного документа.

Обязательные реквизиты ЭСИД VII группы в реестре проведенных платежей:

Вид ЭСИД (Е0007);
Порядковый номер ЭСИД;
Дата составления ЭСИД;
Время составления ЭСИД;
Уникальный идентификатор составителя ЭСИД;
Порядковый номер не принятого электронного платежного документа;
Дата составления не принятого электронного платежного документа;
Уникальный идентификатор составителя не принятого электронного платежного документа;
Причина отказа в приеме документа.

Обязательные реквизиты ЭСИД VIII группы в реестре проведенных платежей:

Вид ЭСИД (Е0008);
Порядковый номер ЭСИД;
Дата составления ЭСИД;
Время составления ЭСИД;
Уникальный идентификатор составителя ЭСИД;
БИК УБР;
Счет;
Дата формирования входящего остатка;
Входящий остаток;
Дата формирования исходящего остатка;
Исходящий остаток;
Сумма лимита внутридневного кредита;
Сумма востребованного кредита;
Неснижаемый остаток в связи с наложением ареста на денежные средства в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Обязательные реквизиты ЭСИД IX группы в реестре проведенных платежей:

Вид ЭСИД (Е0009);
Порядковый номер ЭСИД;
Дата составления ЭСИД;
Время составления ЭСИД;
Уникальный идентификатор составителя ЭСИД;
Дополнительная информация.

Приложение 3 к Указанию Банка России «О внесении дополнений и изменений в Положение Банка России „О многорейсовой обработке платежей в Московском регионе“ от 20.02.98 № 18-П» от 02.10.2000 № 838-У

ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ РЕКВИЗИТЫ СПРАВКИ О ПРИЕМЕ (НЕПРИЕМЕ) РЕЕСТРА НАПРАВЛЕННЫХ ПЛАТЕЖЕЙ

Порядковый номер ЭСИД (заполняется с 1 марта 2001 г.);
Дата составления ЭСИД;
Время составления ЭСИД;
Уникальный идентификатор составителя ЭСИД;
Порядковый номер реестра направленных платежей;
Дата составления реестра направленных платежей;
Уникальный идентификатор составителя реестра направленных платежей;
Результат контроля подлинности реестра направленных платежей;
Результат контроля правильности составления реестра направленных платежей.

Приложение 4 к Указанию Банка России «О внесении дополнений и изменений в Положение Банка России „О многорейсовой обработке платежей в Московском регионе“ от 20.02.98 № 18-П» от 02.10.2000 № 838-У

ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ РЕКВИЗИТЫ ЭСИД ПО УПРАВЛЕНИЮ РЕЕСТРОМ НАПРАВЛЕННЫХ ПЛАТЕЖЕЙ, ПЕРЕДАННЫХ В МЦИ

Порядковый номер ЭСИД;
Дата составления ЭСИД;
Время составления ЭСИД;
Уникальный идентификатор составителя ЭСИД;
Вид макета (Е);
Вид обработки;
БИК плательщика;
Корсчет кредитной организации плательщика;
Порядковый номер реестра направленных платежей.

Приложение 5 к Указанию Банка России «О внесении дополнений и изменений в Положение Банка России „О многорейсовой обработке платежей в Московском регионе“ от 20.02.98 № 18-П» от 02.10.2000 № 838-У

ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ РЕКВИЗИТЫ ЭСИД ПО ОТЗЫВУ ЭЛЕКТРОННОГО ПЛАТЕЖНОГО ДОКУМЕНТА ИЗ СПИСКА ОТЛОЖЕННЫХ ПЛАТЕЖЕЙ

Порядковый номер ЭСИД;
Дата составления ЭСИД;
Время составления ЭСИД;
Уникальный идентификатор составителя ЭСИД;
Порядковый номер отозванного электронного платежного документа;
Вид макета (D);
Сумма документа;
Корсчет кредитной организации плательщика.

Приложение 6

к Указанию Банка России «О внесении дополнений и изменений в Положение Банка России „О многорейсовой обработке платежей в Московском регионе“ от 20.02.98 № 18-П» от 02.10.2000 № 838-У

ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ РЕКВИЗИТЫ ЭСИД — ЗАПРОСА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО ЛОГИЧЕСКОГО КОНТРОЛЯ

Порядковый номер ЭСИД;
Дата составления ЭСИД;
Время составления ЭСИД;
Уникальный идентификатор составителя ЭСИД;
Вид макета (000015);
Номер запроса;
БИК учреждения Банка России;
Номер счета.

ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ РЕКВИЗИТЫ ЭСИД — ОТВЕТА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО ЛОГИЧЕСКОГО КОНТРОЛЯ

Порядковый номер ЭСИД;
Дата составления ЭСИД;
Время составления ЭСИД;
Уникальный идентификатор составителя ЭСИД;
Вид макета (А000015);
БИК отправителя;
Номер запроса;
Дата и время исполнения запроса;
Исходящий остаток на счете;
Число документов в ответе.