Указание Банка России от 07.04.2000 № 771-У

«О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 23.10.97 № 1-П „Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации“»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 7 апреля 2000 г. № 771-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 23.10.97 № 1-П «ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»

1. Внести в Положение Банка России от 23.10.97 № 1-П «Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации» («Вестник Банка России» от 29.10.97 № 70) следующие изменения и дополнения.

1.1. Пункт 10 изложить в следующей редакции: «Территориальные учреждения Банка России не позднее 15 числа каждого месяца представляют в Банк России следующие виды отчетов за предыдущий месяц:»

• сведения о выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях (Приложение 3);
• о проведенных проверках деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (Приложение 6);
• о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (Приложение 7)».

1.2. Включить в Положение Банка России от 23.10.97 № 1-П Приложения 6, 7, изложив их в редакции Приложения 1 и Приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В связи с тем, что содержащаяся в Приложениях 1 и 2 информация относится к сведениям ограниченного распространения, передаваемые в Банк России отчеты должны быть обработаны специализированным архиватором электронных документов (САЭД).

3. Настоящее Указание вступает в действие с отчетности по состоянию на 1 апреля 2000 года.

Код территории по СОАТО	Код учреждения по справочнику КП

№ п/п	Регистрационный номер	Фактический адрес, почтовый адрес организации	Номер лицензии, в соответствии с которой организация осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг	Даты начала и окончания проверки (дд.мм.гггг.)	Основание проверки	Вид проверки	Осуществлена проверка вида деятельности	Принятые меры по результатам проверки	Вид нарушения законодательства о рынке ценных бумаг	Дата и номер документа, в соответствии с которым введена мера воздействия	Примечания
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

1. Отчет по форме № 041 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам проведенных проверок деятельности кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 № 1-П «Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации» и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 № ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.

2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.

3. Отчет состоит из 2-х разделов.

В разделе I приводится информация о проверках деятельности кредитных организаций, проведенных в отчетном месяце.

В разделе II приводится информация о кредитных организациях, деятельность которых проверена в предыдущие периоды, но меры воздействия по результатам проверок которых применены в отчетном периоде.

4. В графе 2 указывается регистрационный номер кредитной организации.

5. В графе 5 указываются даты начала и окончания проверки в формате дд.мм.гггг.

6. В графе 6 указывается основание проведения проверки кредитной организации с использованием следующих кодов:

• код 01 — план проверок, ежеквартально утверждаемый Департаментом инспектирования кредитных организаций Банка России;
• код 02 — жалобы, обращения, письма граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций — профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• код 03 — решение надзорного органа.

7. В графе 7 указывается вид проведенной проверки с использованием следующих кодов:

• код 01 — плановая;
• код 02 — внеплановая (на основании жалоб, обращений, писем граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций — профессиональных участников рынка ценных бумаг, решения надзорного органа);
• код 03 — комплексная.

8. В графе 8 указывается проверяемый вид деятельности кредитных организаций — профессиональных участников рынка ценных бумаг с присвоением следующих кодов:

• код 01 — профессиональная;
• код 02 — эмиссионная;
• код 03 — инвестиционная.

Кроме того, указывается конкретный проверяемый вид профессиональной деятельности, в соответствии с п. 1.4 «Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации», утвержденного Постановлением ФКЦБ от 23.11.98 № 50:

• код 0101 — брокерская деятельность;
• код 0102 — дилерская деятельность;
• код 0103 — деятельность по управлению ценными бумагами;
• код 0104 — деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;
• код 0105 — депозитарная деятельность;
• код 0106 — клиринговая деятельность.

9. В графе 9 указывается следующая информация: код МН — в случае, если меры воздействия к кредитной организации не применялись, либо код примененной меры в соответствии с перечнем мер, определенным п. 3 Указания Банка России от 19.08.98 № 319-У «О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг» и приведенным в Перечне кодов применяемых мер воздействия к настоящему Указанию.

10. В графе 10 указывается выявленный в ходе проверки вид нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в соответствии с п. 2 Положения Банка России от 19.08.98 № 49-П «О порядке применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг». Перечень кодов видов нарушений приведен в настоящем Указании.

11. В графе 11 указываются дата и номер документа (предупреждения, предписания и т.п.), в соответствии с которым применена мера воздействия, а также срок, установленный для устранения выявленных нарушений.

12. В графе 12 указываются причины неприменения территориальным учреждением к кредитной организации на дату представления отчета меры воздействия, а именно:

• код А — акт находится на рассмотрении в территориальном учреждении;
• код НН — нарушений не выявлено;
• код И — иная причина.

За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг к кредитной организации могут быть применены следующие меры воздействия:

    Код 01  - предупредительные (предупреждение).
    Код 02  - регулятивные:

код 021 — предписание об устранении нарушений законодательства

о рынке ценных бумаг;

    код 022 - направление   информации   о допущенном  нарушении в
              прокуратуру   в  установленном   законодательством и

нормативными правовыми актами порядке;

код 023 — обращение в суд (арбитражный суд) с иском в случаях,

предусмотренных федеральным законом;

код 024 — обращение в ФКЦБ России;

код 025 — обращение в правоохранительные органы.

Код 03 — меры ответственности:

код 031 — приостановление лицензии профессионального участника

рынка ценных бумаг;

код 032 — отзыв (аннулирование) лицензии профессионального

участника рынка ценных бумаг;

код 033 — штраф.

Код 01 — нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих профессиональную деятельность кредитной организации на рынке ценных бумаг:

код 011 — нарушения правил ведения учета и составления

отчетности лицензирующему органу;

код 012 — нарушения порядка ведения и составления внутренних

документов профессионального участника;

код 013 — нарушения требований о размере собственных средств

(капитала);

    код 014 - нарушения  установленных  требований  к  механизмам,
              ограничивающим   риски   по   операциям  с   ценными

бумагами;

код 015 — нарушения правил осуществления операций на рынке

ценных бумаг в рамках профессиональной деятельности,

в том числе установленных стандартов

профессиональной деятельности;

    код 016 - несоблюдение        норм           законодательства,
              предусматривающих   порядок   устранения   конфликта
              интересов, возникающего при совмещении  разных видов

профессиональной деятельности;

код 017 — нарушение правил осуществления профессиональной

деятельности;

код 018 — манипулирование ценами;

    код 019 - нарушение  правил раскрытия и распространения (в том
              числе    рекламы)      информации,        касающейся

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

код 020 — нарушение сотрудниками кредитной организации

требований об использовании служебной информации;

код 021 — иные нарушения законодательства о рынке ценных

бумаг.

Код 02 — нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих операции кредитной организации — эмитента ценных бумаг:

    код 021 - нарушение  правил раскрытия и распространения (в том
              числе    рекламы)    информации,   установленной для

эмитентов ценных бумаг;

код 022 — нарушение условий размещения выпущенных эмиссионных

ценных бумаг;

код 023 — нарушение установленных правил отчетности, связанной

с деятельностью кредитной организации по эмиссии

ценных бумаг;

    код 024 - нарушение    кредитной    организацией - акционерным
              обществом   норм   законодательства  о  рынке ценных
              бумаг,   касающихся  эмитированных  последним ценных

бумаг;

код 025 — нарушение сотрудниками кредитной организации

требований об использовании служебной информации;

код 026 — иные нарушения законодательства о рынке ценных

бумаг.

Код 03 — нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг:

    код 031 - нарушение  правил раскрытия и распространения (в том
              числе   рекламы)    информации,   установленных  для

инвесторов на рынке ценных бумаг;

код 032 — нарушение служащими кредитной организации требований

об использовании служебной информации.

Код территории по СОАТО	Код учреждения по справочнику КП

№ п/п	Наименование организации — заявителя (ФИО заявителя), почтовый адрес заявителя	Дата поступления жалобы (заявления)	Регистрационный номер кредитной организации — профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление)	Фактический адрес, почтовый адрес кредитной организации	Краткое содержание жалобы (заявления)	Результат рассмотрения жалобы (заявления)	Примечания
1	2	3	4	5	6	7	8

1. Отчет по форме № 042 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам рассмотрения жалоб (заявлений) относительно деятельности кредитных организаций — профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 № 1-П «Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации» и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 № ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.

2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.

3. В графе 3 указывается дата поступления жалобы (заявления) в формате дд.мм.гггг.

4. В графе 4 указывается регистрационный номер кредитной организации — профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).

5. В графе 5 указывается фактический, почтовый адрес кредитной организации — профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).

6. В графе 7 указываются результаты рассмотрения жалобы (заявления) с использованием следующих кодов (в качестве кодов указываются буквы русского алфавита верхнего регистра):

код М — приняты меры воздействия в соответствии с перечнем

мер, определенным п. 3 Указания Банка России от

19.08.98 № 319-У «О порядке рассмотрения случаев»

            нарушения  кредитными  организациями  законодательства
            о  рынке   ценных   бумаг  и  применения  к  ним   мер
            ответственности и иных мер  воздействия  за  нарушения

законодательства о рынке ценных бумаг»;

    код П - принято    решение    о    проверке   профессиональной
            деятельности  кредитной  организации  на  рынке ценных

бумаг;

    код Н - выявленное  нарушение  не относится к профессиональной
            деятельности  кредитной  организации  на  рынке ценных

бумаг;

код Д — иное (описать в графе 8 «Примечание»).

7. В случае применения к кредитной организации мер воздействия непосредственно после литеры «М» указывается код конкретной примененной меры. Перечень кодов мер воздействия, примененных к кредитной организации — профессиональному участнику рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление), приведен в Приложении 1 к настоящему Указанию.

---