Указание Банка России от 26.01.2000 № 736-У

«О внесении изменений и дополнений в письмо Банка России „О порядке выдачи лицензии на осуществление операций с драгоценными металлами“ от 03.12.96 № 367»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ от 26 января 2000 г. № 736-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПИСЬМО БАНКА РОССИИ «О ПОРЯДКЕ ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ С ДРАГОЦЕННЫМИ МЕТАЛЛАМИ» ОТ 03.12.96 № 367

1. Внести в письмо Банка России «О порядке выдачи лицензии на осуществление операций с драгоценными металлами» от 3 декабря 1996 г. № 367 («Вестник Банка России» № 67 от 11.12.96) следующие изменения и дополнения:

1.1. В подпункте 2.1 слова «Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности» заменить словами «Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм».

1.2. В пункте 3 слова «от 27.09.96 № 49» заменить на слова «О порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности» от 23.07.98 № 75-И («Вестник Банка России» № 55 от 12.08.98, № 32 от 26.05.99, № 38 от 30.06.99) (далее по тексту — Инструкция Банка России № 75-И)».

1.3. В подпункте 3.1 слова «к п. 72 указанной Инструкции» заменить словами «к пункту 14.4 Инструкции Банка России № 75-И».

1.4 Пункт 3 дополнить подпунктами следующего содержания:

«3.1.3. Список сотрудников (руководителя и специалистов) подразделения кредитной организации, на которое будет возложено осуществление операций с драгоценными металлами (Приложение 1 к настоящему Указанию).»

3.1.4 Копии документов, подтверждающих соответствие сотрудников, указанных в подпункте 3.1.3, следующим требованиям:

руководитель должен иметь стаж работы не менее 6 месяцев в качестве руководителя либо 1 года в качестве специалиста подразделения, связанного с осуществлением банковских операций, в том числе на рынке драгоценных металлов не менее 2 месяцев; специалисты должны иметь стаж работы в подразделении, осуществляющем банковские операции, не менее 6 месяцев либо пройти стажировку сроком не менее 2 месяцев в подразделении кредитной организации, осуществляющем операции на рынке драгоценных металлов не менее 1 года. Кроме того, должны быть представлены копии документов, подтверждающих наличие у руководителя и специалистов указанного подразделения образования не ниже среднего профессионального. Документы, указанные в подпунктах 3.1.3 и 3.1.4, должны быть заверены подписью руководителя исполнительного органа кредитной организации — заявителя и скреплены ее печатью.

3.1.5. В случае, если специалисты подразделения банка, на которое будет возложено осуществление операций с драгоценными металлами, являются иностранными гражданами, в территориальное учреждение Банка России в дополнение к документам, указанным в п. п. 3.1.3 и 3.1.4, должны быть представлены копии документов, полученных в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 16.12.93 № 2146 «О привлечении и использовании в Российской Федерации иностранной рабочей силы» и подтверждающих право указанных специалистов на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации».

1.5. В подпункте 3.2 слова «п. 73 Инструкции Банка России от 27.09.96 № 49» заменить на слова «пункте 14.5 Инструкции Банка России № 75-И».

1.6. В подпункте 3.3 слова «Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности» заменить словами «Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм».

1.7. Во втором абзаце пункта 4 слова «от 27.09.96 № 49» заменить на слова «Банка России № 75-И».

1.8 Дополнить новым пунктом 5 следующего содержания:

«5. Ответственность за соответствие специалистов кредитной организации, на которых будет возложено осуществление операций с драгоценными металлами, установленным квалификационным требованиям, в том числе и при изменении их персонального состава, несет единоличный исполнительный орган банка.».

1.9 Дополнить новым пунктом 6 следующего содержания:

«6. Информация о кредитных организациях, которым выдана лицензия на осуществление операций с драгоценными металлами, ежемесячно публикуется в „Вестнике Банка России“, а также на странице Банка России в сети „Интернет“.».

2. Требование о представлении документов, указанных в подпунктах 3.1.3, 3.1.4 настоящего Указания, не распространяется на кредитные организации, ходатайства которых поступили в территориальные учреждения Банка России до вступления в силу настоящего Указания.

3. Настоящее Указание вступает в силу со дня опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель В. В. Геращенко

Приложение 1 к Указанию Банка России от 26.01.2000 № 736-У

Приложение 1 к письму Банка России «О порядке выдачи лицензии на осуществление операций с драгоценными металлами» от 03.12.96 № 367

СПИСОК СОТРУДНИКОВ (РУКОВОДИТЕЛЯ И СПЕЦИАЛИСТОВ) ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, НА КОТОРОЕ БУДЕТ ВОЗЛОЖЕНО ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ С ДРАГОЦЕННЫМИ МЕТАЛЛАМИ

№ п/п	Фамилия, имя, отчество	Должность, на которую выдвинут кандидат	Образование (какое учебное заведение окончил)	Стаж работы в банковской системе		Информация о прохождении стажировки в подразделении кредитной организации, осуществляющей операции на рынке драгоценных металлов	Какими иностранными языками владеет, в какой степени	Перечень операций, осуществление которых будет возложено на сотрудника
				в подразделении, связанном с осуществлением банковских операций	в том числе в подразделении, осуществляющем операции на рынке драгоценных металлов
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Руководитель Ф.И.О. печать кредитной организации

Руководитель территориального учреждения Банка России Ф.И.О. печать

---