Указание Банка России от 21.03.2025 № 7013-У

«О порядке назначения, деятельности и прекращения деятельности временной администрации иностранного банка, у которого отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, а также о порядке и форме ее отчета перед Банком России»

(Зарегистрировано в Минюсте России 11.06.2025 № 82609)

Зарегистрировано в Минюсте России 11 июня 2025 г. № 82609

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ЧЕРЕЗ СВОЙ ФИЛИАЛ, А ТАКЖЕ О ПОРЯДКЕ И ФОРМЕ ЕЕ ОТЧЕТА ПЕРЕД БАНКОМ РОССИИ

Настоящее Указание на основании частей пятой и тринадцатой статьи 23.8 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) устанавливает:

порядок назначения временной администрации иностранного банка, у которого отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал;

порядок деятельности временной администрации иностранного банка, у которого отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал;

порядок прекращения деятельности временной администрации иностранного банка, у которого отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал;

порядок и форму отчета временной администрации иностранного банка, у которого отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, перед Банком России.

Глава 1. Порядок назначения временной администрации иностранного банка, у которого отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал

1.1. Решение о назначении в соответствии с частью тринадцатой статьи 23.7 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (далее — Федеральный закон «О банках и банковской деятельности») временной администрации иностранного банка, у которого отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал (далее — временная администрация), принимается Комитетом банковского надзора Банка России, действующим на основании части третьей статьи 56 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

1.2. Решение о назначении временной администрации оформляется приказом Банка России, который подписывает председатель Комитета банковского надзора Банка России (лицо, его замещающее).

1.3 Приказ Банка России о назначении временной администрации должен содержать:

полное наименование и сокращенное наименование (при наличии) филиала иностранного банка, через который иностранный банк осуществляет деятельность на территории Российской Федерации (далее — филиал иностранного банка), на русском языке, в который назначается временная администрация; полное наименование иностранного банка (в транслитерации буквами латинского алфавита и русского алфавита); регистрационный номер, присвоенный Банком России филиалу иностранного банка; адрес (место нахождения) филиала иностранного банка;

ссылку на статью (часть статьи) Федерального закона «О банках и банковской деятельности», на основании которой принято решение о назначении временной администрации;

положение о возложении в соответствии с частью первой статьи 23.8 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» функций временной администрации на государственную корпорацию «Агентство по страхованию вкладов» (далее — Агентство);

сведения о приостановлении полномочий исполнительных органов иностранного банка, касающихся деятельности его филиала на территории Российской Федерации, руководителя, его заместителей и главного бухгалтера филиала иностранного банка, за исключением исполнения обязанности, указанной в части семнадцатой статьи 23.7 Федерального закона «О банках и банковской деятельности».

1.4. Приказ Банка России о назначении временной администрации размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет») не позднее рабочего дня, следующего за днем его издания.

Глава 2. Порядок деятельности временной администрации иностранного банка, у которого отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал

2.1. Временная администрация приступает к исполнению своих обязанностей в день ее назначения.

2.2. Временная администрация не позднее рабочего дня, следующего за днем ее назначения, доводит информацию о назначении временной администрации, а также о прекращении действия в соответствии с частью третьей статьи 23.8 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» доверенностей, выданных иностранным банком до даты назначения временной администрации, в том числе безотзывных, до сведения:

органов, осуществляющих государственную регистрацию прав на недвижимое имущество и сделок с ним, прав на иное имущество, органов, осуществляющих государственную регистрацию транспортных средств, а также органа, вносящего в единый государственный реестр юридических лиц запись о переходе доли или части доли в уставном капитале обществ с ограниченной ответственностью;

платежных систем, осуществляющих расчеты по операциям филиала иностранного банка, включая участие в операциях с использованием банкоматов, других автоматических устройств для расчетов и эквайринговой сети иностранного банка;

организаций, осуществляющих депозитарное обслуживание филиала иностранного банка (ведущих его счета депо);

держателей реестра владельцев ценных бумаг, предусмотренного статьей 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», в случае если филиал иностранного банка зарегистрирован в системе ведения реестра в качестве номинального держателя ценных бумаг;

организаторов торговли на рынке ценных бумаг, с которыми заключены договоры о предоставлении филиалу иностранного банка услуг на рынке ценных бумаг;

организаций, осуществляющих расчеты по операциям филиала иностранного банка с ценными бумагами;

банков-корреспондентов, в которых открыты корреспондентские счета филиала иностранного банка;

судов по адресу (месту нахождения) филиала иностранного банка.

2.3. Временная администрация в срок не позднее пяти рабочих дней с даты ее назначения размещает объявление, содержащее сведения об иностранном банке (наименование и иные реквизиты), о филиале иностранного банка (наименование и иные реквизиты), адрес для предъявления требований к иностранному банку, срок предъявления требований, по истечении которого реестр требований кредиторов, предусмотренный пунктом 1 части девятой статьи 23.8 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», считается закрытым, сведения о временной администрации (далее — объявление об иностранном банке) на официальных сайтах Агентства и филиала иностранного банка в сети «Интернет», а также в указанный срок направляет объявление об иностранном банке в Банк России для его размещения на официальном сайте Банка России в сети «Интернет».

Одновременно с размещением объявления об иностранном банке временная администрация размещает на официальных сайтах Агентства и филиала иностранного банка в сети «Интернет» следующую информацию:

о порядке и сроке направления заявлений о возврате клиентам иностранного банка их ценных бумаг и иного имущества, принятых и (или) приобретенных филиалом иностранного банка за их счет по договорам хранения, депозитарным договорам и договорам о брокерском обслуживании;

о порядке погашения должниками задолженности перед иностранным банком.

2.4. Временная администрация в установленном ею порядке пользуется печатью временной администрации, по окружности которой помещаются надпись: «Временная администрация иностранного банка» (без кавычек), затем полное наименование филиала иностранного банка на русском языке и сведения об адресе (месте нахождения) филиала иностранного банка на территории Российской Федерации. В центр печати помещается надпись: «ВРЕМЕННАЯ АДМИНИСТРАЦИЯ» (без кавычек). Печать должна быть изготовлена в течение двух рабочих дней с даты назначения временной администрации. До дня изготовления печати временной администрации используется печать филиала иностранного банка (при наличии).

2.5. Временная администрация направляет в подразделение Банка России, расположенное по месту нахождения филиала иностранного банка, а также в организации, осуществляющие расчеты по операциям филиала иностранного банка с ценными бумагами, в срок, не превышающий трех рабочих дней с даты назначения временной администрации, карточки с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться денежными средствами, находящимися на счете филиала иностранного банка, и оттиска печати временной администрации (далее — карточка с образцами подписей и оттиска печати временной администрации).

2.6. Карточка с образцами подписей и оттиска печати временной администрации оформляется в соответствии с главой 5 Инструкции Банка России от 30 июня 2021 года № 204-И «Об открытии, ведении и закрытии банковских счетов и счетов по вкладам (депозитам)» <1>.

<1> Зарегистрирована Минюстом России 18 августа 2021 года, регистрационный № 64669, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 10 апреля 2023 года № 6409-У (зарегистрировано Минюстом России 22 мая 2023 года, регистрационный № 73389), от 27 декабря 2024 года № 6977-У (зарегистрировано Минюстом России 5 февраля 2025 года, регистрационный № 81158).

2.7. Временная администрация в период своей деятельности в целях реализации возложенных на нее функций и задач имеет право беспрепятственного доступа во все помещения филиала иностранного банка на территории Российской Федерации, а также к документам иностранного банка и базам данных, предусмотренным статьей 40.1 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (далее — базы данных).

Временная администрация на основании части девятнадцатой статьи 23.8 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» запрашивает у филиала иностранного банка, руководителя, заместителя руководителя, главного бухгалтера филиала иностранного банка, других его работников и иных лиц сведения и документы, касающиеся деятельности филиала иностранного банка.

Запрашиваемые временной администрацией сведения и документы, касающиеся деятельности филиала иностранного банка, передаются не позднее 10 рабочих дней со дня получения запроса временной администрации на основании актов приема-передачи, составляемых в произвольной письменной форме.

2.8. В случае непередачи филиалом иностранного банка или лицами, указанными в абзаце втором пункта 2.7 настоящего Указания, по запросу временной администрации сведений и документов, касающихся деятельности филиала иностранного банка, временная администрация не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения срока, установленного абзацем третьим пункта 2.7 настоящего Указания, должна составить в произвольной письменной форме акт о непередаче сведений и документов.

В случае непередачи руководителем филиала иностранного банка (его заместителем) в соответствии с частью семнадцатой статьи 23.7 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» баз данных на электронных носителях (резервных копий баз данных) временная администрация не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения срока, установленного частью семнадцатой статьи 23.7 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», должна составить в произвольной письменной форме акт о непередаче баз данных.

В случае если в ходе деятельности временной администрации будут обнаружены документы филиала иностранного банка, не переданные временной администрации, временная администрация не позднее рабочего дня, следующего за днем обнаружения указанных документов, должна составить в произвольной письменной форме акт об обнаружении документов филиала иностранного банка.

2.9. В случае если руководитель, другие работники филиала иностранного банка или иные лица путем совершения неправомерных действий или бездействия препятствуют деятельности временной администрации, временная администрация должна составить в произвольной письменной форме акт о воспрепятствовании осуществлению функций временной администрации (далее — акт о воспрепятствовании).

Акт о воспрепятствовании составляется в день установления факта воспрепятствования.

2.10. Временная администрация не позднее рабочего дня, следующего за днем составления акта о воспрепятствовании направляет его:

в случае воспрепятствования со стороны руководителя или других работников филиала иностранного банка — в органы внутренних дел (полицию) по месту нахождения филиала иностранного банка;

в случае воспрепятствования со стороны иных лиц — в органы прокуратуры по месту нахождения филиала иностранного банка.

2.11. Временная администрация не позднее рабочего дня, следующего за днем составления акта о воспрепятствовании, обязана направить его копию в Банк России и Агентство.

2.12. Временная администрация в течение рабочего дня, следующего за днем получения решений органов внутренних дел (полиции), прокуратуры и судов по факту (фактам) воспрепятствования осуществлению функций временной администрации направляет копии указанных решений в Банк России и Агентство.

2.13. Временная администрация осуществляет прием и рассмотрение требований кредиторов, предъявленных к иностранному банку, с даты ее назначения и до дня окончания срока предъявления требований, установленного временной администрацией в соответствии с частями десятой и одиннадцатой статьи 23.8 Федерального закона «О банках и банковской деятельности».

2.14. Временная администрация в течение пяти рабочих дней со дня закрытия реестра требований кредиторов направляет его Агентству на основании акта приема-передачи в соответствии с требованиями части двенадцатой статьи 23.8 Федерального закона «О банках и банковской деятельности».

2.15. В целях осуществления действий, связанных с возвратом клиентам иностранного банка, обязательства перед которыми возникли вследствие осуществления иностранным банком деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, их ценных бумаг и иного имущества, принятых и (или) приобретенных филиалом иностранного банка за их счет по договорам хранения, депозитарным договорам и договорам о брокерском обслуживании, временная администрация проводит инвентаризацию указанных ценных бумаг и иного имущества.

Результаты инвентаризации ценных бумаг и иного имущества, принятых и (или) приобретенных филиалом иностранного банка за счет клиентов по договорам хранения, депозитарным договорам и договорам о брокерском обслуживании, отражаются в акте об итогах проведения инвентаризации, составляемом в произвольной письменной форме не позднее 14 календарных дней с даты назначения временной администрации. В случае если по итогам инвентаризации выявлено отсутствие (недостача) имущества клиентов, временная администрация обязана составить в произвольной письменной форме акт (акты) с объяснением причин расхождения фактического наличия имущества и данных бухгалтерского учета.

Глава 3. Порядок прекращения деятельности временной администрации иностранного банка, у которого отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал

3.1. Решение о прекращении деятельности временной администрации принимается Банком России по основанию, установленному частью двадцать первой статьи 23.8 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», в случае поступления от временной администрации в Банк России информации о достижении целей ее назначения и решении поставленных задач.

3.2. Решение о прекращении деятельности временной администрации оформляется приказом Банка России, который подписывает председатель Комитета банковского надзора Банка России (лицо, его замещающее).

3.3. Приказ Банка России о прекращении деятельности временной администрации размещается на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» не позднее рабочего дня, следующего за днем его издания.

3.4. Временная администрация в течение пяти рабочих дней со дня издания Банком России приказа о прекращении деятельности временной администрации передает на основании акта приема-передачи руководителю филиала иностранного банка:

принятые ею от филиала иностранного банка и лиц, указанных в абзаце втором пункта 2.7 настоящего Указания, печати и штампы (при наличии), бухгалтерские и иные документы;

документы, выявленные (образовавшиеся) в ходе деятельности временной администрации;

копию реестра требований кредиторов, а также копии документов, являющихся основанием для их включения в реестр требований кредиторов;

сведения о требованиях заявителей, в установлении которых временной администрацией отказано, а также копии документов, представленных заявителями в обоснование указанных требований.

Глава 4. Порядок и форма отчета временной администрации иностранного банка, у которого отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал

4.1. Временная администрация представляет в Банк России отчет временной администрации иностранного банка, у которого отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, по форме, предусмотренной приложением к настоящему Указанию, в следующие сроки:

в части информации, предусмотренной разделами 1 и 2 приложения к настоящему Указанию, — на пятый рабочий день с даты назначения временной администрации;

в части информации, предусмотренной разделами 1 - 8 приложения к настоящему Указанию, — в течение первого календарного месяца работы временной администрации ежедекадно на третий рабочий день следующей декады; в последующем — ежемесячно на пятый рабочий день месяца, следующего за отчетным, а также на пятый рабочий день со дня передачи Агентству в соответствии с частью двенадцатой статьи 23.8 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» реестра требований кредиторов.

Первый календарный месяц работы временной администрации исчисляется с даты назначения временной администрации.

Временная администрация в течение пяти рабочих дней со дня передачи Агентству в соответствии с частью двенадцатой статьи 23.8 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» реестра требований кредиторов направляет в Банк России информацию о достижении целей ее назначения и решении поставленных задач с приложением копий документов, подтверждающих направление в Агентство реестра требований кредиторов.

Временная администрация в срок не позднее 10 рабочих дней со дня издания Банком России приказа о прекращении деятельности временной администрации представляет в Банк России:

копии приказов и распоряжений временной администрации;

копии актов приема-передачи бухгалтерских и иных документов филиала иностранного банка, баз данных, программного обеспечения, а также кодов доступа, паролей, принятых временной администрацией, актов об обнаружении временной администрацией документов филиала иностранного банка, актов о непередаче сведений и документов, баз данных, акта об итогах инвентаризации, актов с объяснением причин расхождения фактического наличия имущества и данных бухгалтерского учета, указанных в абзаце втором пункта 2.15 настоящего Указания (при наличии), а также акта приема-передачи, указанного в абзаце первом пункта 3.4 настоящего Указания.

4.2. Временная администрация по запросу Банка России обязана представлять дополнительную информацию по вопросам, входящим в компетенцию временной администрации.

4.3. Временная администрация направляет в Банк России предусмотренные настоящей главой, а также пунктами 2.3, 2.11 и 2.12 настоящего Указания сведения, информацию и документы в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия, установленным нормативным актом Банка России, принятым на основании статьи 9.2, частей первой и четвертой статьи 73.1, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», частей 1, 4, 5 и 7 статьи 35.1 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ «О национальной платежной системе».

Глава 5. Заключительные положения

5.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации Э. С. Набиуллина

к Указанию Банка России от 21 марта 2025 года № 7013-У «О порядке назначения, деятельности и прекращения деятельности временной администрации иностранного банка,»

Вложения

• 00M.XLSX