--- title: "Указание Банка России от 11.04.2024 N 6716-У" number: "6716-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2024-04-11 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6716-u" --- ## Указание Банка России от 11.04.2024 N 6716-У # Указание Банка России от 11.04.2024 N 6716-У "О порядке применения Банком России предусмотренных статьей 76.5-3 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" мер к некредитным финансовым организациям" (Зарегистрировано в Минюсте России 12.07.2024 N 78803) > [!IMPORTANT] > Начало действия документа - 02.08.2024. > В соответствии с [пунктом 15](#p100067) данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 22.07.2024). Зарегистрировано в Минюсте России 12 июля 2024 г. N 78803 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 11 апреля 2024 г. N 6716-У **О ПОРЯДКЕ** **ПРИМЕНЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ПРЕДУСМОТРЕННЫХ СТАТЬЕЙ 76.5-3** **ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 10 ИЮЛЯ 2002 ГОДА N 86-ФЗ** **"О ЦЕНТРАЛЬНОМ БАНКЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКЕ РОССИИ)"** **МЕР К НЕКРЕДИТНЫМ ФИНАНСОВЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ** Настоящее Указание на основании [части второй статьи 76.5-3](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-5-4#p1036) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" устанавливает порядок применения Банком России мер, предусмотренных [частью первой статьи 76.5-3](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-5-4#p1031) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", к некредитным финансовым организациям, осуществляющим операции с денежными средствами и (или) иным имуществом и указанным в [части 4 статьи 3.1](https://bukva.ai/docs/zakon-281-fz/statya-3-1#p24) Федерального закона от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах". 1. Банк России в случае выявления нарушения некредитной финансовой организацией, осуществляющей операции с денежными средствами и (или) иным имуществом и указанной в [части 4 статьи 3.1](https://bukva.ai/docs/zakon-281-fz/statya-3-1#p24) Федерального закона от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах" (далее - некредитная финансовая организация), требований Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-281-fz/statya-1) от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах" и (или) нормативных актов Банка России, принятых в соответствии с указанным Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-281-fz/statya-1), в срок, не превышающий 90 рабочих дней со дня выявления нарушения, принимает решение о применении мер, предусмотренных [частью первой статьи 76.5-3](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-5-4#p1031) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее соответственно - меры, Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"). 2. Решение о направлении некредитной финансовой организации обязательного для исполнения предписания, в том числе с требованием об устранении выявленных нарушений, предусмотренного [пунктом 1 части первой статьи 76.5-3](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-5-4#p1032) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - предписание об устранении выявленных нарушений), принимается руководителем структурного подразделения Банка России (лицом, его замещающим), определенным распорядительным актом Банка России и уполномоченным в соответствии с ним на подписание указанного предписания.
3. Решение о введении предписанием на срок до шести месяцев ограничения деятельности некредитной финансовой организации, в том числе полного или частичного ограничения привлечения денежных средств, приема новых клиентов (членов), выдачи займов и проведения иных операций, предусмотренного [пунктом 2 части первой статьи 76.5-3](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-5-4#p1033) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", запрета на проведение всех или части операций негосударственного пенсионного фонда в соответствии с [абзацем одиннадцатым пункта 3 статьи 34.1](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-34-1#p2792) Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах"), управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда (далее - управляющая компания) в соответствии с [подпунктом 13 пункта 2 статьи 61.1](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-61-1#p1006) Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее соответственно - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах", предписание о введении ограничения деятельности) на основании [части первой статьи 76.3](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-3#p322) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" принимается Комитетом финансового надзора Банка России.
4. Решение о взыскании штрафа в размере до 5 миллионов рублей, предусмотренного [пунктом 3 части первой статьи 76.5-3](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-5-4#p1034) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", на основании [части первой статьи 76.3](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-3#p322) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" принимается Комитетом финансового надзора Банка России и оформляется предписанием Банка России <1> (далее - предписание о взыскании штрафа).
--- <1> [Статья 76.5](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-5#p325) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)". 5. Предписание о введении ограничения деятельности, предписание о взыскании штрафа должны подписываться председателем Комитета финансового надзора Банка России (лицом, его замещающим). 6. В предписании об устранении выявленных нарушений, предписании о введении ограничения деятельности, предписании о взыскании штрафа (далее при совместном упоминании - предписание о применении мер) должны содержаться следующие сведения: полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования (фирменные наименования), идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН), основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) некредитной финансовой организации (в случае если некредитная финансовая организация, в отношении которой направляется предписание о применении мер, является юридическим лицом); фамилия, имя и отчество (при наличии), ИНН и ОГРН индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность некредитной финансовой организации (в случае если лицо, в отношении которого направляется предписание о применении мер, является индивидуальным предпринимателем, осуществляющим деятельность некредитной финансовой организации); выявленное Банком России нарушение (нарушения) в деятельности некредитной финансовой организации, в связи с которым (которыми) направляется предписание о применении мер; требования Банка России, предъявляемые к некредитной финансовой организации; дата, не позднее которой некредитной финансовой организацией должно быть исполнено предписание о применении мер (устранены нарушения и (или) выполнены предъявленные требования); дата, не позднее которой некредитной финансовой организацией должна быть представлена информация (отчет, отчетность, документы), подтверждающая (подтверждающие) исполнение предписания о применении мер (устранение нарушений и (или) выполнение предъявленных требований), в случаях, если предписанием о применении мер предусматривается представление такой информации (отчета, отчетности, документов), с указанием номера и даты исполняемого предписания о применении мер, способ (порядок) ее представления. В предписании о введении ограничения деятельности дополнительно к сведениям, указанным в [абзацах втором](#p100014) - [седьмом](#p100019) настоящего пункта, должны содержаться следующие сведения: вид меры (ограничение деятельности, запрет на проведение всех или части операций некредитной финансовой организации); номер и дата выдачи лицензии, вид (виды) деятельности (операций), который (которые) подлежит (подлежат) ограничению (запрету); даты начала и окончания или срок действия меры либо указание на то, что мера действует до ее отмены предписанием Банка России. В предписании о взыскании штрафа дополнительно к сведениям, указанным в [абзацах втором](#p100014) - [седьмом](#p100019) настоящего пункта, должны содержаться следующие сведения: указание на взыскание штрафа с некредитной финансовой организации; сумма штрафа, подлежащая взысканию с некредитной финансовой организации; срок уплаты штрафа; коды классификации доходов бюджетов Российской Федерации, реквизиты, необходимые для заполнения платежных поручений на перечисление отдельных видов доходов бюджетов бюджетной системы Российской Федерации, а также реквизиты в соответствии с [главой 3](https://bukva.ai/docs/782-p#p100099) Положения Банка России от 17 ноября 2021 года N 782-П "Об осуществлении Банком России бюджетных полномочий главного администратора (администратора) доходов федерального бюджета, доходов бюджетов субъектов Российской Федерации и местных бюджетов" <2>. --- <2> Зарегистрировано Минюстом России 30 декабря 2021 года, регистрационный N 66745, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 29 июня 2022 года N 6183-У (зарегистрировано Минюстом России 5 октября 2022 года, регистрационный N 70389), от 9 января 2023 года N 6346-У (зарегистрировано Минюстом России 18 января 2023 года, регистрационный N 72042), от 19 апреля 2023 года N 6417-У (зарегистрировано Минюстом России 12 мая 2023 года, регистрационный N 73287), от 1 ноября 2023 года N 6591-У (зарегистрировано Минюстом России 5 декабря 2023 года, регистрационный N 76266), от 23 мая 2024 года N 6733-У (зарегистрировано Минюстом России 25 июня 2024 года, регистрационный N 78664). 7. Предписание о применении мер должно направляться некредитной финансовой организации не позднее рабочего дня, следующего за днем его подписания, в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании [частей первой](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-9#p909) и [восьмой статьи 76.9](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-9#p474) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - порядок взаимодействия). 8. В случае возникновения оснований для отмены (частичной отмены) мер, предусмотренных предписанием о применении мер, отмена (частичная отмена) указанных мер осуществляется предписанием Банка России об отмене (частичной отмене) мер. Решение о направлении некредитной финансовой организации предписания Банка России об отмене (частичной отмене) мер принимается руководителем структурного подразделения Банка России (лицом, его замещающим), определенным распорядительным актом Банка России и уполномоченным в соответствии с ним на подписание предписания Банка России, которое отменяется (частично отменяется), либо Комитетом финансового надзора Банка России, если им было принято решение о применении мер. Предписание Банка России об отмене (частичной отмене) мер подписывается руководителем структурного подразделения Банка России (лицом, его замещающим), принявшим решение о его направлении, либо председателем Комитета финансового надзора Банка России (лицом, его замещающим) в случае принятия решения о направлении предписания Комитетом финансового надзора Банка России и направляется некредитной финансовой организации не позднее рабочего дня, следующего за днем его подписания, в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия. 9. В случае необходимости внесения в предписание о применении мер изменений, не связанных с изменением вида мер, предусмотренных предписанием о применении мер, внесение таких изменений осуществляется посредством вынесения предписания Банка России о внесении изменений в предписание о применении мер, содержащего измененные требования (далее - предписание о внесении изменений). Решение о направлении некредитной финансовой организации предписания о внесении изменений принимается руководителем структурного подразделения Банка России (лицом, его замещающим), определенным распорядительным актом Банка России и уполномоченным в соответствии с ним на подписание предписания Банка России, в которое вносятся изменения, либо Комитетом финансового надзора Банка России, если им было принято решение о применении мер. Предписание о внесении изменений подписывается руководителем структурного подразделения Банка России (лицом, его замещающим), принявшим решение о его направлении, либо председателем Комитета финансового надзора Банка России (лицом, его замещающим) в случае принятия решения о направлении предписания Комитетом финансового надзора Банка России и направляется некредитной финансовой организации не позднее рабочего дня, следующего за днем его подписания, в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия. 10. В предписании Банка России об отмене (частичной отмене) мер указываются следующие сведения: полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования (фирменные наименования), ИНН и ОГРН некредитной финансовой организации (в случае если некредитная финансовая организация является юридическим лицом); фамилия, имя и отчество (при наличии), ИНН и ОГРН индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность некредитной финансовой организации (в случае если лицо является индивидуальным предпринимателем, осуществляющим деятельность некредитной финансовой организации); номер и дата предписания, которое отменяется (частично отменяется); указание на отменяемые (частично отменяемые) требования об устранении нарушения, ограничение деятельности, запрет на проведение всех или части операций некредитной финансовой организации, требование об уплате штрафа некредитной финансовой организацией. 11. В предписании о внесении изменений указываются следующие сведения: полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования (фирменные наименования), ИНН и ОГРН некредитной финансовой организации (в случае если некредитная финансовая организация является юридическим лицом); фамилия, имя и отчество (при наличии), ИНН и ОГРН индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность некредитной финансовой организации (в случае если лицо является индивидуальным предпринимателем, осуществляющим деятельность некредитной финансовой организации); номер и дата предписания, в которое вносятся изменения; указание на изменение требований. 12. Комитетом финансового надзора Банка России принимается решение о применении мер в виде: аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с [подпунктом 16 пункта 1 статьи 39.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-39-1#p2993) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"); аннулирования лицензии управляющей компании в соответствии с [подпунктом 24 пункта 1 статьи 61.2](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-61-2#p1007) Федерального закона "Об инвестиционных фондах"; аннулирования лицензии на осуществление деятельности негосударственного пенсионного фонда в соответствии с [абзацем двенадцатым пункта 1 статьи 7.2](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-1#p2791) Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах"; приостановления действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с [абзацем восьмым пункта 4 статьи 44](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-44#p2995) Федерального закона "О рынке ценных бумаг"; приостановления действия лицензии субъекта страхового дела в соответствии с [абзацем четвертым пункта 5 статьи 32.6](https://bukva.ai/docs/zakon-4015-1/statya-32-6#p1854) Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (далее - Закон "Об организации страхового дела в Российской Федерации"); отзыва лицензии у субъекта страхового дела в соответствии с [подпунктом 11 пункта 2 статьи 32.8](https://bukva.ai/docs/zakon-4015-1/statya-32-8#p1856) Закона "Об организации страхового дела в Российской Федерации"; исключения оператора из реестра операторов информационных систем в соответствии с [частью 8.1 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2020/statya-7#p57) Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"; исключения оператора из реестра операторов обмена цифровых финансовых активов в соответствии с [частью 13.1 статьи 11](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2020/statya-11#p58) Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"; исключения сведений об операторе из реестра операторов инвестиционных платформ в соответствии с [пунктом 5 части 5 статьи 17](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-17#p34) Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"; исключения сведений об операторе из реестра операторов финансовых платформ в соответствии с [пунктом 8 части 14 статьи 11](https://bukva.ai/docs/zakon-211-fz-2020/statya-11#p12) Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы"; исключения сведений о юридическом лице из государственного реестра микрофинансовых организаций в соответствии с [пунктом 12 части 1.1 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-151-fz-2010/statya-7#p498) Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях"; исключения сведений о юридическом лице из государственного реестра ломбардов в соответствии с [пунктом 2.1 части 1 статьи 2.8](https://bukva.ai/docs/zakon-196-fz-2007/statya-1#p115) Федерального закона от 19 июля 2007 года N 196-ФЗ "О ломбардах" на основании [части первой статьи 76.3](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-3#p322) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)". 13. В случае принятия Комитетом финансового надзора Банка России решения, указанного в [пункте 12](#p100048) настоящего Указания, за исключением решения о приостановлении действия лицензии субъекта страхового дела, об отзыве у субъекта страхового дела лицензии, Банк России в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия Комитетом финансового надзора Банка России указанного решения, направляет некредитной финансовой организации в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия уведомление о принятом решении, содержащее указание на выявленные Банком России нарушения, являющиеся основанием для принятия указанного решения. В случае принятия Комитетом финансового надзора Банка России решения о приостановлении действия лицензии субъекта страхового дела Банк России в соответствии с [пунктом 6 статьи 32.6](https://bukva.ai/docs/zakon-4015-1/statya-32-6#p100364) Закона "Об организации страхового дела в Российской Федерации" незамедлительно направляет указанное решение субъекту страхового дела в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия, а также в письменной форме в течение пяти рабочих дней со дня принятия такого решения с указанием причин приостановления действия лицензии. В случае принятия Комитетом финансового надзора Банка России решения об отзыве у субъекта страхового дела лицензии Банк России в соответствии с [пунктом 3 статьи 32.8](https://bukva.ai/docs/zakon-4015-1/statya-32-8#p100373) Закона "Об организации страхового дела в Российской Федерации" в течение пяти рабочих дней со дня вступления в силу такого решения направляет субъекту страхового дела в письменной форме решение об отзыве лицензии с указанием причин отзыва лицензии. 14. Решение о возобновлении действия лицензии, приостановленного в соответствии с [абзацем восьмым пункта 4 статьи 44](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-44#p2995) Федерального закона "О рынке ценных бумаг", [абзацем четвертым пункта 5 статьи 32.6](https://bukva.ai/docs/zakon-4015-1/statya-32-6#p1854) Закона "Об организации страхового дела в Российской Федерации", принимается Комитетом финансового надзора Банка России при условии подтверждения устранения некредитной финансовой организацией нарушений, которые явились основанием для принятия решения о приостановлении действия лицензии. В случае принятия Комитетом финансового надзора Банка России решения о возобновлении действия лицензии, приостановленного в соответствии с [абзацем восьмым пункта 4 статьи 44](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-44#p2995) Федерального закона "О рынке ценных бумаг", Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения, направляет некредитной финансовой организации, в отношении которой принято указанное решение, уведомление о принятом Банком России решении о возобновлении действия лицензии в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия. В случае принятия Комитетом финансового надзора Банка России решения о возобновлении действия лицензии, приостановленного в соответствии с [абзацем четвертым пункта 5 статьи 32.6](https://bukva.ai/docs/zakon-4015-1/statya-32-6#p1854) Закона "Об организации страхового дела в Российской Федерации", Банк России в соответствии с [пунктом 3 статьи 32.7](https://bukva.ai/docs/zakon-4015-1/statya-32-7#p1162) Закона "Об организации страхового дела в Российской Федерации" незамедлительно направляет некредитной финансовой организации указанное решение о возобновлении действия лицензии в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия, а также в письменной форме в течение пяти рабочих дней со дня принятия такого решения. 15. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** ---