Указание Банка России от 08.09.2023 № 6522-У

«О внесении изменений в Положение Банка России от 16 декабря 2020 года № 746-П»

(Зарегистрировано в Минюсте России 16.10.2023 № 75589)

Зарегистрировано в Минюсте России 16 октября 2023 г. № 75589

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ от 8 сентября 2023 г. № 6522-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 16 ДЕКАБРЯ 2020 ГОДА № 746-П

На основании частей 2 и 9 статьи 5, частей 1, 3 и 7 статьи 7, частей 2 и 6 статьи 10, частей 6 и 12 статьи 11 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»:

1.1. Пункт 1.2 изложить в следующей редакции:

«1.2. Банк России должен включать в реестр операторов информационных систем следующие сведения:»

полное и сокращенное (при наличии) наименование оператора информационной системы на русском языке;

основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН) оператора информационной системы;

идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН) оператора информационной системы;

адрес оператора информационной системы в пределах места нахождения, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее — ЕГРЮЛ);

адрес официального сайта оператора информационной системы в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет»);

номер телефона и адрес электронной почты оператора информационной системы;

информацию о лицах, указанных в части 5 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ) (за исключением оператора информационной системы, являющегося кредитной организацией, организатором торговли, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность), а также о лице, осуществляющем функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее — специальное должностное лицо):

фамилию, имя, отчество (при наличии);

дату и место рождения;

наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее — ОКСМ) или указание на отсутствие гражданства (подданства);

ИНН (при наличии);

страховой номер индивидуального лицевого счета (далее — СНИЛС) (при наличии);

серию (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дату выдачи документа, удостоверяющего личность (далее при совместном упоминании — реквизиты документа, удостоверяющего личность);

адрес регистрации по месту жительства;

наименование должности, занимаемой лицом, и (или) наименование органа управления, в состав которого входит лицо;

дату назначения (избрания) на должность (в орган управления) (дату возложения на лицо временного исполнения обязанностей);

дату освобождения от должности (прекращения осуществления функций, освобождения от временного исполнения обязанностей) (при наличии);

информацию о каждом физическом лице, указанном в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ (в отношении оператора информационной системы, являющегося хозяйственным обществом, за исключением кредитной организации, организатора торговли, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность):

СНИЛС (при наличии);

наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства);

процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора информационной системы, право распоряжения которыми имеется у физического лица самостоятельно и совместно с иными лицами;

информацию о каждом российском юридическом лице, указанном в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ (в отношении оператора информационной системы, являющегося хозяйственным обществом, за исключением кредитной организации, организатора торговли, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность):

полное фирменное наименование для коммерческой организации, полное наименование для некоммерческой организации, ОГРН, ИНН, адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ (далее при совместном упоминании — информация о каждом российском юридическом лице);

процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора информационной системы, право распоряжения которыми имеется у юридического лица самостоятельно и совместно с иными лицами;

информацию о каждом иностранном юридическом лице, указанном в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ (в отношении оператора информационной системы, являющегося хозяйственным обществом, за исключением кредитной организации, организатора торговли, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность):

полное наименование, наименование и цифровой код страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с ОКСМ, код налогоплательщика, присвоенный иностранному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог и (или) ИНН, присвоенный налоговым органом Российской Федерации, регистрационный номер, присвоенный иностранному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, адрес в стране регистрации (инкорпорации) (далее при совместном упоминании — информация о каждом иностранном юридическом лице);

процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора информационной системы, право распоряжения которыми имеется у иностранного юридического лица самостоятельно и совместно с иными лицами;

дату включения Банком России оператора информационной системы в реестр операторов информационных систем;

дату принятия Банком России решения об исключении оператора информационной системы из реестра операторов информационных систем и дату внесения Банком России в реестр операторов информационных систем записи об указанном исключении (при наличии);

дату внесения Банком России в реестр операторов информационных систем сведений об осуществлении оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы расчетов по сделкам, совершенным с использованием электронной платформы путем перечисления между бенефициарами по одному номинальному счету принадлежащих им денежных средств без изменения остатка денежных средств по номинальному счету (далее — расчеты путем перечисления денежных средств между бенефициарами), и дату приобретения права на осуществление оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии);

дату исключения Банком России из реестра операторов информационных систем сведений об осуществлении в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами и дату утраты права на осуществление оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии).».

1.2 В пункте 1.4:

подпункт 1.4.4 после слова «заявителя» дополнить словами «в пределах места нахождения»;

«1.4.9. информацию о специальном должностном лице (кандидате на должность специального должностного лица) заявителя (за исключением заявителя, являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность), к которым относятся:»;

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

«наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства);»;

абзац тринадцатый изложить в следующей редакции:

«информация о трудовой деятельности, включая информацию о трудовой деятельности по совместительству, в течение двух лет, предшествовавших дате направления в Банк России ходатайства о включении в реестр операторов информационных систем (в случае отсутствия в полном объеме основной информации о трудовой деятельности и трудовом стаже, сформированной работодателем в соответствии со статьей 66.1 Трудового кодекса Российской Федерации и представленной в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об индивидуальном (персонифицированном) учете в системах обязательного пенсионного страхования и обязательного социального страхования, для хранения в информационных ресурсах Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации (далее — информация о трудовой деятельности, содержащаяся в информационных ресурсах Фонда)»;

подпункт 1.4.10 после слова «заявителя» дополнить словами «(за исключением заявителя, являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность)»;

«1.4.11(1). информацию о соответствии заявителя требованиям, установленным пунктом 2 части 9 статьи 5.1 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ (в случае если ходатайство заявителя о включении в реестр операторов информационных систем содержит просьбу о включении в реестр информационных систем сведений об осуществлении заявителем в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами), с приложением:»

расчета размера чистых активов заявителя, составленного на дату не ранее пяти рабочих дней до даты представления в Банк России документов для включения в реестр операторов информационных систем в соответствии с требованиями, установленными Банком России согласно подпункту «в» пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ;

документов, предусмотренных подпунктами 2.9.2 — 2.9.6 пункта 2.9 настоящего Положения по состоянию на дату расчета размера чистых активов заявителя;

платежных поручений с отметкой об исполнении и (или) иных расчетных документов, подтверждающих перечисление денежных средств учредителя (акционера, участника) заявителя в оплату уставного капитала заявителя (в случае оплаты уставного капитала денежными средствами);

актов о передаче учредителем (акционером, участником) заявителя имущества в оплату уставного капитала заявителя (в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств);

документов, подтверждающих право собственности учредителя (акционера, участника) заявителя на имущество, внесенное в качестве вклада в уставный капитал заявителя, на день, предшествующий дню внесения указанного имущества в качестве вклада в уставный капитал заявителя (в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств);

отчетов независимых оценщиков, подтверждающих оценку имущества, внесенного учредителем (акционером, участником) заявителя в счет оплаты уставного капитала заявителя, с приложением положительного экспертного заключения, подготовленного экспертом (экспертами) саморегулируемой организации оценщиков, членами которой являются оценщики (в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств).».

1.3. Пункт 1.5 дополнить предложением следующего содержания: «В случае если в правилах информационной системы содержатся ссылки на документы, утвержденные уполномоченным органом заявителя, такие документы должны быть приложены к правилам информационной системы.».

1.4 В пункте 1.6:

абзац первый после слова «обществом» дополнить словами «, за исключением кредитной организации, организатора торговли, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность»;

подпункт 1.6.4 дополнить словами «(в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда)».

1.5 В пункте 1.7:

абзацы десятый, одиннадцатый, тринадцатый и четырнадцатый после слов «образования и» дополнить словами «в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда, -»;

абзац первый подпункта 1.7.4 и подпункт 1.7.5 дополнить словами «(в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда)».

дату включения Банком России оператора информационной системы в реестр операторов информационных систем;

дату внесения Банком России в реестр операторов информационных систем записи об исключении оператора информационной системы из реестра операторов информационных систем (при наличии);

дату внесения Банком России в реестр операторов информационных систем сведений об осуществлении оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами и дату приобретения права на осуществление оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии);

дату исключения Банком России из реестра операторов информационных систем сведений об осуществлении оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами и дату утраты права на осуществление оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии);

1.8 В пункте 1.23:

наименование должности, занимаемой лицом, и (или) наименование органа управления, в состав которого входит лицо;

дату назначения (избрания) на должность (в орган управления) (дату возложения на лицо временного исполнения обязанностей);

дату освобождения от должности (прекращения осуществления функций, освобождения от временного исполнения обязанностей) (при наличии);

информацию о каждом физическом лице, указанном в подпункте «ж» пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ (в отношении оператора обмена, являющегося коммерческой организацией, за исключением кредитной организации, организатора торговли):

адрес для направления почтовой корреспонденции;

процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора обмена, право распоряжения которыми имеется у физического лица самостоятельно и совместно с иными лицами;

информацию о каждом российском юридическом лице, указанном в подпункте «ж» пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ; процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора обмена, право распоряжения которыми имеется у российского юридического лица самостоятельно и совместно с иными лицами (в отношении оператора обмена, являющегося коммерческой организацией, за исключением кредитной организации, организатора торговли);

информацию о каждом иностранном юридическом лице, указанном в подпункте «ж» пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ; процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора обмена, право распоряжения которыми имеется у иностранного юридического лица самостоятельно и совместно с иными лицами (в отношении оператора обмена, являющегося коммерческой организацией, за исключением кредитной организации, организатора торговли);

дату включения Банком России оператора обмена в реестр операторов обмена;

дату принятия Банком России решения об исключении оператора обмена из реестра операторов обмена и дату внесения Банком России в реестр операторов обмена записи об указанном исключении (при наличии);

дату внесения Банком России в реестр операторов обмена сведений об осуществлении оператором обмена в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами и дату приобретения права на осуществление в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии);

дату исключения Банком России из реестра операторов обмена сведений об осуществлении оператором обмена в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами и дату утраты права на осуществление в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии).».

1.12 В пункте 2.4:

в подпункте 2.4.9:

абзац первый после слова «соискателя» дополнить словами «(за исключением соискателя, являющегося кредитной организацией)»;

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

«наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства);»;

абзац тринадцатый дополнить словами «(в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда)»;

подпункт 2.4.10 после слова «соискателя» дополнить словами «(за исключением соискателя, являющегося кредитной организацией)»;

подпункт 2.4.11 изложить в следующей редакции:

«2.4.11. просьбу о согласовании правил обмена и о включении соискателя в реестр операторов обмена, а в случае, если соискатель намеревается осуществлять в качестве оператора электронной платформы расчеты путем перечисления денежных средств между бенефициарами, также просьбу о включении в реестр операторов обмена сведений об осуществлении таким соискателем в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами;».

1.13. В пункте 2.5 слова «должен быть приложен» заменить словами «должны быть приложены документы, утвержденные уполномоченным органом соискателя, ссылки на которые содержатся в правилах обмена, и».

1.14. Подпункт 2.6.4 пункта 2.6 дополнить словами «(в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда)».

1.15. Пункт 2.9 дополнить подпунктами 2.9.7 — 2.9.10 следующего содержания:

«2.9.7. платежные поручения с отметкой об исполнении и (или) иные расчетные документы, подтверждающие перечисление денежных средств учредителя (акционера, участника) соискателя в оплату уставного капитала соискателя (в случае оплаты уставного капитала денежными средствами);»

2.9.8. акты о передаче учредителем (акционером, участником) соискателя имущества в оплату уставного капитала соискателя (в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств);

2.9.9. документы, подтверждающие право собственности учредителя (акционера, участника) соискателя на имущество, внесенное в качестве вклада в уставный капитал соискателя, на день, предшествующий дню внесения указанного имущества в качестве вклада в уставный капитал соискателя (в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств);

2.9.10. отчеты независимых оценщиков, подтверждающие оценку имущества, внесенного учредителями (акционерами, участниками) соискателя в счет оплаты уставного капитала соискателя, с приложением положительного экспертного заключения, подготовленного экспертом (экспертами) саморегулируемой организации оценщиков, членами которой являются оценщики (в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств).».

1.16. Пункт 2.10 дополнить подпунктами 2.10.5 — 2.10.8 следующего содержания:

«2.10.5. платежных поручений с отметкой об исполнении и (или) иных расчетных документов, подтверждающих имущественные взносы учредителя (участника, члена) соискателя в имущество соискателя денежными средствами (в случае внесения имущественного взноса денежными средствами);»

2.10.6. актов о передаче учредителем (участником, членом) соискателя имущественного вноса в имущество соискателя (в случае внесения имущественного взноса неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств);

2.10.7. документов, подтверждающих право собственности учредителя (участника, члена) соискателя на имущество, внесенное в качестве имущественного взноса в имущество соискателя, на день, предшествующий дню внесения указанного имущества в качестве имущественного взноса в имущество соискателя (в случае внесения имущественного взноса неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств);

2.10.8. отчетов независимых оценщиков, подтверждающих оценку имущества, внесенного учредителями (участниками, членами) соискателя в качестве имущественного взноса в имущество соискателя, с приложением положительного экспертного заключения, подготовленного экспертом (экспертами) саморегулируемой организации оценщиков, членами которой являются оценщики (в случае внесения имущественного взноса неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств).».

1.17 В пункте 2.11:

«наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства);»;

абзацы десятый, двенадцатый и тринадцатый после слов «образования и» дополнить словами «в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда, -»;

абзац первый подпункта 2.11.4 и подпункт 2.11.5 дополнить словами «(в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда)».

1.18. Подпункт 2.18.1 пункта 2.18 изложить в следующей редакции:

«2.18.1. включить в реестр операторов обмена сведения об операторе обмена, предусмотренные пунктом 2.2 настоящего Положения, и разместить на официальном сайте Банка России в сети „Интернет“ обновленный реестр операторов обмена, за исключением сведений, предусмотренных абзацами восьмым — десятым пункта 2.2 настоящего Положения, и правила обмена не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения о согласовании правил обмена.».

1.20 В пункте 2.21:

подпункт 2.21.1 после слова «адреса» дополнить словами «в пределах места нахождения»;

в подпункте 2.21.2 слово «контактного» исключить;

подпункт 2.21.3 изложить в следующей редакции:

«2.21.3. изменения фамилии, имени, отчества (при наличии), реквизитов документа, удостоверяющего личность, адреса регистрации по месту жительства, гражданства (подданства) лиц, указанных в подпунктах „е“ и „ж“ пункта 1, подпункте „д“ пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ (в отношении оператора обмена, не являющегося кредитной организацией, организатором торговли), а также специального должностного лица оператора обмена (с приложением копий документов, удостоверяющих личности указанных лиц, в виде файлов с расширением *.pdf), адреса для направления почтовой корреспонденции лиц, указанных в подпункте „ж“ пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ (в отношении оператора обмена, не являющегося кредитной организацией, организатором торговли), — не позднее десяти рабочих дней со дня указанных изменений;».

1.21. В пункте 2.23 слово «адрес,» заменить словами «адрес в пределах места нахождения,».

1.22. Пункт 2.27 изложить в следующей редакции:

«2.27. Банк России должен разместить на официальном сайте Банка России в сети „Интернет“ реестр операторов обмена, содержащий обновленные сведения, за исключением сведений, предусмотренных абзацами восьмым — одиннадцатым пункта 2.2 настоящего Положения, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в сведения, содержащиеся в реестре операторов обмена.».

1.23. Подпункт 3.3.3 пункта 3.3 дополнить словами «(в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда)».

1.24 В пункте 4.1:

подпункт 4.1.1 изложить в следующей редакции:

«4.1.1. заявление о согласовании изменений в правила, содержащее следующие сведения:»

полное наименование оператора на русском языке;

просьбу о согласовании изменений в правила (в отношении оператора, не осуществляющего и не намеревающегося осуществлять в качестве оператора электронной платформы расчеты путем перечисления денежных средств между бенефициарами, или в отношении оператора, осуществляющего указанные расчеты и не намеревающегося прекратить их осуществление);

просьбу о согласовании изменений в правила и внесении в реестр операторов информационных систем, реестр операторов обмена цифровых финансовых активов (далее при совместном упоминании — реестр) сведений об осуществлении оператором в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами (в отношении оператора, намеревающегося осуществлять в качестве оператора электронной платформы расчеты путем перечисления денежных средств между бенефициарами);

1.29 В приложении 2:

«;»

графу 2 строки 9, графу 2 строки 10, графу 2 строки 12 и графу 2 строки 13 после слов «образования и» дополнить словами «в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда, -»;

дополнить строкой 15 следующего содержания:

«»

«.»

1.30 В приложении 3:

строку 5 изложить в следующей редакции:

1.31 В приложении 4:

«;»

графу 2 строки 9, графу 2 строки 11 и графу 2 строки 12 после слов «образования и» дополнить словами «в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда, -»;

дополнить строкой 14 следующего содержания:

«»

«.»

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

представления операторами информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторами обмена цифровых финансовых активов в Банк России сведений о лицах, распоряжающихся акциями (долями) указанных операторов, а также о порядке представления

Рекомендуемый образец

<1> Указываются заявителем (оператором информационной системы).

<2> Указываются соискателем (оператором обмена).

<3> Нужное подчеркнуть.

<1> Указывается заявителем (оператором информационной системы).

<2> Указывается соискателем (оператором обмена).».