---
title: "Указание Банка России от 27.09.1999 N 647-У"
number: "647-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 1999-09-27
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-647-u"
---

## Указание Банка России от 27.09.1999 N 647-У

# Указание Банка России от 27.09.1999 N 647-У

"О внесении изменений и дополнений в Инструкцию Банка России от 31.03.97 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности"

> [!WARNING]
> Утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1098-u#p100012) ЦБ РФ от 11.01.2002 N 1098-У.
> Вступил в силу с момента опубликования в "Вестнике Банка России" (пункт 2 данного документа).
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1098-u#p100012) ЦБ РФ от 11.01.2002 N 1098-У.


**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**


## УКАЗАНИЕ

от 27 сентября 1999 г. N 647-У

**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ**
**В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 31.03.97 N 59**
**"О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ**
**ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"**

1. Внести следующие изменения и дополнения в Инструкцию Банка России от 31.03.97 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности (с изменениями и дополнениями, внесенными Указаниями Банка России от 14.11.97 N 20-У, 15.01.98 N 138-У, 13.04.98 N 213-У, 02.06.98 N 249-У и 30.11.98 N 429-У) ("Вестник Банка России" от 17.04.97 N 23, от 20.01.98 N 3, от 22.04.98 N 24, от 10.06.98 N 38, от 09.12.98 N 85).

#### 1.1 Включить пункт 4.1 следующего содержания:

"4.1. К кредитным организациям, находящимся под управлением Государственной корпорации "Агентство по реструктуризации кредитных организаций" (далее - Агентство), не применяются предусмотренные статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и настоящей Инструкцией принудительные меры воздействия за нарушение требований банковского надзора.
Кредитная организация считается переданной под управление Агентства с момента приобретения Агентством акций (внесения вклада в уставный капитал) кредитной организации в соответствии со статьей 12 Федерального закона "О реструктуризации кредитных организаций" в порядке, установленном Банком России".
1.2. В третьем абзаце пункта 7 слово "экономические" заменить на слово "обязательные".
1.3. В третьем абзаце пункта 15 слова "плана финансового оздоровления (плана санации)" заменить на слова "плана мер по финансовому оздоровлению".
1.4. В подпунктах 17.9 и 17.9.1, во втором абзаце подпункта 17.9.2, во втором и последнем абзацах подпункта 17.9.3, в подпунктах 17.9.4 и 17.9.5, в первом абзаце подпункта 17.9.9 исключить слово "экономических".
1.5. В первом абзаце подпункта 17.9.2, в подпунктах 17.9.7 и 17.9.8, во втором, четвертом и пятом абзацах подпункта 17.9.9 слово "экономических" заменить на слово "обязательных".
1.6. В подпункте 18.1 слова "плана финансового оздоровления (плана санации)" заменить словами "плана мер по финансовому оздоровлению".

#### 1.7 Подпункт 18.3 изложить в следующей редакции:

"18.3. Требование о предоставлении кредитной организацией плана мер по финансовому оздоровлению предъявляется к кредитной организации в рамках осуществления мер по ее финансовому оздоровлению при наличии оснований, предусмотренных статьей 4 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", или возникновении обстоятельств, предусмотренных подпунктом 3.2 Инструкции Банка России "О порядке осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) кредитных организаций" от 12.07.99 N 84-И.
18.3.1. Составление кредитными организациями плана мер по финансовому оздоровлению осуществляется в соответствии со статьей 13 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" и письмом Банка России "О методических рекомендациях по составлению планов санации кредитными организациями" от 30.04.97 N 443.
18.3.2. Порядок рассмотрения территориальными учреждениями Банка России плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации и установления контроля за его выполнением осуществляется в соответствии с Инструкцией Банка России от 12.07.99 N 84-И.
18.3.3. С момента получения требования Банка России об осуществлении мер по финансовому оздоровлению кредитной организации до момента получения в установленном порядке разрешения Банка России кредитная организация не вправе принимать решение о распределении прибыли между ее учредителями (участниками), выплате (об объявлении) дивидендов, а также распределять прибыль между ее учредителями (участниками) и выплачивать им дивиденды.
Банк России направляет кредитной организации разрешение о распределении прибыли между ее учредителями (участниками), выплате (об объявлении) дивидендов, если основания, послужившие причиной направления требования Банка России об осуществлении мер по финансовому оздоровлению кредитной организации, устранены".

#### 1.8 Подпункт 23.1 изложить в следующей редакции:

"Временная администрация назначается и организует свою деятельность в соответствии со статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (с учетом изменений и дополнений), Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" и Положением Банка России "О временной администрации по управлению кредитной организацией" от 14.05.99 N 76-П".

#### 1.9 Подпункт 23.2 исключить.

1.10. В пункте 26 слова "Информация о примененных мерах воздействия" заменить словами "Информация о примененных мерах воздействия, предъявленных требованиях и поступивших от уполномоченных лиц заявлениях об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций и предложениях арбитражных судов о целесообразности ее отзыва, а также осуществлении по инициативе кредитной организации мер по предупреждению банкротства".
Под уполномоченными лицами понимаются лица, определенные Указанием Банка России "О порядке рассмотрения в Банке России обращений об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций" от 13.04.99 N 542-У.
1.11. Приложение 3 к Инструкции Банка России от 31.03.97 N 59 изложить в редакции приложения 1 к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание вступает в силу со дня опубликования в "Вестнике Банка России".

Первый заместитель Председателя
Банка России
**Т.В.ПАРАМОНОВА**





Приложение 1
к Указанию Банка России
от 27.09.99 N 647-У

"Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 31 марта 1997 г. N 59"

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409637 _______


| Код территории по СОАТО | Код учреждения по справочнику КП |
| --- | --- |


**ПЕРЕЧЕНЬ**
**ИНФОРМАЦИИ О ПРИМЕНЕННЫХ МЕРАХ**
**ВОЗДЕЙСТВИЯ, ПРЕДЪЯВЛЕННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ**
**И ПОСТУПИВШИХ ОТ УПОЛНОМОЧЕННЫХ ЛИЦ ЗАЯВЛЕНИЯХ**
**ОБ ОТЗЫВЕ У КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ЛИЦЕНЗИИ**
**НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ И ПРЕДЛОЖЕНИЯХ**
**АРБИТРАЖНЫХ СУДОВ О ЦЕЛЕСООБРАЗНОСТИ ЕЕ ОТЗЫВА,**
**А ТАКЖЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ПО ИНИЦИАТИВЕ КРЕДИТНОЙ**
**ОРГАНИЗАЦИИ МЕР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ БАНКРОТСТВА**
_____________________________________________________
Наименование территориального учреждения Банка России
___________________________________________________
Наименование кредитной организации

по состоянию на "__" _________________ ____ г.

___________________ Регистрационный номер
___________________ Банковский идентификационный код (БИК)

Таблица 1

**ИНФОРМАЦИЯ**
**О ПРИМЕНЕННЫХ МЕРАХ ВОЗДЕЙСТВИЯ**
**И ПРЕДЪЯВЛЕННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ**

Форма N 637

Ежедневная


| N п/п | Код меры воздействия | Наименование мер воздействия, применяемых к кредитным организациям | Коды выявленных нарушений в деятельности кредитной организации (см. табл. 2) | Дата введения меры воздействия | Дата отмены меры воздействия |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| I |  | Предупредительные меры воздействия |  |  |  |
| 1 |  | Письменная информация руководству и / или совету директоров (наблюдательному совету) кредитной организации о недостатках в ее деятельности и рекомендации по их исправлению |  |  |  |
| 2 |  | Совещание |  |  |  |
| 3 |  | Прочие (указать, какие) |  |  |  |
| II |  | Принудительные меры воздействия |  |  |  |
| 1 |  | Штрафы |  |  |  |
| 1.1 |  | Штраф за несоблюдение резервных требований |  |  |  |
| 1.2 |  | Штраф за нарушение других пруденциальных норм деятельности |  |  |  |
| 2 |  | Ограничение на осуществление кредитными организациями отдельных операций, в том числе ограничение на: |  |  |  |
| 2.1 |  | привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок) |  |  |  |
| 2.2 |  | размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам - резидентам и нерезидентам |  |  |  |
| 2.3 |  | открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспондентских счетов "Лоро", "Ностро" резидентам и нерезидентам |  |  |  |
| 2.4 |  | осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков - корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций - корреспондентов и в банках - нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи |  |  |  |
| 2.4.1 |  | осуществление расчетов по поручению юридических лиц в части операций на перечисление средств в бюджеты всех уровней и государственные внебюджетные фонды |  |  |  |
| 2.5 |  | инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц |  |  |  |
| 2.6 |  | куплю - продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах |  |  |  |
| 2.7 |  | выдачу банковских гарантий |  |  |  |
| 2.8 |  | привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц |  |  |  |
| 2.9 |  | размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках |  |  |  |
| 2.10 |  | предоставление займов в драгоценных металлах |  |  |  |
| 2.11 |  | покупку драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения) |  |  |  |
| 2.12 |  | продажу драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения) |  |  |  |
| 2.13 |  | оказание услуг по хранению и перевозке драгоценных металлов при наличии сертифицированного хранилища |  |  |  |
| 2.14 |  | осуществление сделок купли - продажи драгоценных металлов |  |  |  |
| 2.15 |  | привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок) |  |  |  |
| 2.16 |  | привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов: |  |  |  |
| 2.17 |  | - векселей; - депозитных сертификатов; - облигаций; - иных ценных бумаг привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов: |  |  |  |
| 2.18 |  | - векселей; - сберегательных сертификатов; - чеков; - облигаций; - иных ценных бумаг проведение операций с ценными бумагами, осуществление которых не требует получения специальной лицензии |  |  |  |
| 2.19 |  | осуществление доверительного управления денежными средствами и иным имуществом по договору с юридическими и физическими лицами (кроме деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, осуществление операций с которыми требует получения специальной лицензии в соответствии с федеральными законами) |  |  |  |
| 2.20 |  | получение кредитов от банков - резидентов и нерезидентов; |  |  |  |
| 2.21 |  | прочие <**> |  |  |  |
| 3 |  | Запрет на осуществление кредитными организациями отдельных банковских операций, в том числе запрет на: |  |  |  |
| 3.1 |  | привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок) |  |  |  |
| 3.2 |  | размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам - резидентам и нерезидентам |  |  |  |
| 3.3 |  | открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспондентских счетов "Лоро", "Ностро" резидентам и нерезидентам |  |  |  |
| 3.4 |  | осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков - корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций - корреспондентов и в банках - нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи |  |  |  |
| 3.5 |  | инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц |  |  |  |
| 3.6 |  | куплю - продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах |  |  |  |
| 3.7 |  | выдачу банковских гарантий |  |  |  |
| 3.8 |  | привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц |  |  |  |
| 3.9 |  | размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках |  |  |  |
| 3.10 |  | предоставление займов в драгоценных металлах |  |  |  |
| 3.11 |  | привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок) |  |  |  |
| 3.12 |  | привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде депозитных сертификатов |  |  |  |
| 3.13 |  | привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде сберегательных сертификатов |  |  |  |
| 3.14 |  | прочие <*> |  |  |  |
| 4 |  | Требования: |  |  |  |
| 4.1 |  | об увеличении уставного капитала |  |  |  |
| 4.2 |  | о приведении к установленному Банком России уровню значений обязательных нормативов |  |  |  |
| 4.3 |  | о приведении к установленному Банком России уровню значений нормативов обязательных резервов |  |  |  |
| 4.4 |  | о приведении к установленному Банком России уровню значений лимитов (сублимитов) открытой валютной позиции |  |  |  |
| 4.5 |  | о выполнении обязательств перед кредиторами и вкладчиками |  |  |  |
| 4.6 |  | о замене руководителей |  |  |  |
| 4.7 |  | об осуществлении мер по финансовому оздоровлению |  |  |  |
| 4.7.1 |  | о разработке плана мер по финансовому оздоровлению |  |  |  |
| 4.7.2 |  | о приведении плана мер по финансовому оздоровлению в соответствие с требованиями, установленными Банком России |  |  |  |
| 4.7.3 |  | о доработке плана мер по финансовому оздоровлению |  |  |  |
| 4.7.4 |  | об осуществлении плана мер по финансовому оздоровлению |  |  |  |
| 4.7.5 |  | о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению |  |  |  |
| 4.8 |  | о реорганизации |  |  |  |
| 4.9 |  | об уменьшении уставного капитала до размера чистых активов (собственных средств) |  |  |  |
| 4.10 |  | об изменении структуры активов кредитной организации |  |  |  |
| 4.11 |  | по устранению недостатков при регистрации, лицензировании и расширении деятельности кредитной организации <*> |  |  |  |
| 4.12 |  | о доначислении резерва на возможные потери по ссудам |  |  |  |
| 4.13 |  | о доначислении резерва под обесценение вложений в ценные бумаги |  |  |  |
| 4.14 |  | о приведении к установленному Банком России уровню значения лимита суммарной величины открытых позиций по операциям с драгметаллами |  |  |  |
| 4.15 |  | об устранении нарушений условий формирования резервного фонда |  |  |  |
| 4.16 |  | о восполнении резервного фонда |  |  |  |
| 4.17 |  | о предоставлении в оперативном порядке бухгалтерских балансов |  |  |  |
| 4.18 |  | о разработке внутрибанковских правил кредитной организации |  |  |  |
| 4.19 |  | о своевременном проведении филиалами платежей с корреспондентских субсчетов, открытых в Банке России |  |  |  |
| 4.20 |  | о соблюдении сроков представления отчетности |  |  |  |
| 4.21 |  | о соблюдении сроков опубликования отчетности в открытой печати |  |  |  |
| 4.22 |  | о соблюдении сроков представления аудиторского заключения |  |  |  |
| 4.23 |  | о соблюдении сроков представления копий изданий, в которых опубликован годовой отчет |  |  |  |
| 4.24 |  | о представлении отчетности в объеме и по формам, соответствующим требованиям, установленным Банком России |  |  |  |
| 4.25 |  | об опубликовании отчетности в объеме и по формам, соответствующим требованиям, установленным Банком России |  |  |  |
| 4.26 |  | другие требования в части выполнения банковского законодательства и нормативных актов Банка России, относящиеся к пруденциальным нормам деятельности <*> |  |  |  |
| 5 |  | Запрет на открытие филиалов |  |  |  |
| 6 |  | Назначение временной администрации по управлению кредитной организацией <**> |  |  |  |
| 7 |  | Ходатайство об отзыве лицензии на осуществление банковских операций <***> |  |  |  |
| 8 |  | Уменьшение лимита открытых валютных позиций |  |  |  |
| 9 |  | Уменьшение лимита суммарной величины открытых позиций в драгоценных металлах |  |  |  |



---

<*> Расшифровать предъявленные требования или введенные ограничения или запреты на осуществление банковских операций при представлении информации по данному символу в Банк России (Департамент пруденциального банковского надзора).
<**> В графе 3 сообщить при передаче информации: временная администрация назначена в рамках осуществления мер по предупреждению банкротства (по инициативе Банка России, по предложению органов управления кредитной организацией) или реструктуризации кредитной организации.
<***> В графе 3 сообщить при передаче информации: ходатайство на отзыв лицензии направлено по инициативе Банка России, на основании заявлений уполномоченных лиц, предложений арбитражных судов.



Таблица 2

**КОДЫ**
**ВЫЯВЛЕННЫХ НАРУШЕНИЙ И ОСНОВАНИЙ ДЛЯ ПРИМЕНЕНИЯ МЕР**
**ВОЗДЕЙСТВИЯ И ПРЕДЪЯВЛЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ**


| N п/п | Код нарушения | Наименование |
| --- | --- | --- |
| 1 |  | Нарушение порядка формирования уставного капитала кредитной организации |
| 2 |  | Осуществление кредитной организацией операций, не предусмотренных лицензией |
| 3 |  | Несоблюдение установленных обязательных нормативов (одного или нескольких): |
| 3.1 |  | норматива достаточности собственных средств (капитала) банка или минимально допустимого уровня отношения капитала НКО к суммарному объему активов, взвешенных с учетом риска (Н1) |
| 3.2 |  | норматива мгновенной ликвидности (Н2) |
| 3.3 |  | норматива текущей ликвидности банка (Н3) |
| 3.4 |  | норматива долгосрочной ликвидности банка (Н4) |
| 3.5 |  | норматива общей ликвидности (Н5) |
| 3.6 |  | максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6) |
| 3.7 |  | максимального размера крупных кредитных рисков (Н7) |
| 3.8 |  | максимального размера риска на одного кредитора (вкладчика) (Н8) |
| 3.9 |  | максимального размера риска на одного заемщика - акционера (участника) (Н9) |
| 3.10 |  | совокупной величины кредитов и займов, выданных акционерам (участникам) банка (Н9.1) |
| 3.11 |  | максимального размера кредитов, займов, гарантий и поручительств, предоставленных банком своим инсайдерам (Н10) |
| 3.12 |  | совокупной величины кредитов, выданных инсайдерам (Н10.1) |
| 3.13 |  | максимального размера обязательств банка перед банками - нерезидентами и финансовыми организациями - нерезидентами (Н11.1) |
| 3.14 |  | норматива использования собственных средств кредитной организации для приобретения долей (акций) других юридических лиц (Н12) |
| 3.15 |  | норматива использования собственных средств (капитала) кредитной организации для приобретения долей (акций) одного юридического лица (Н12.1) |
| 3.16 |  | норматива риска собственных вексельных обязательств (Н13) |
| 3.17 |  | норматива ликвидности по операциям с драгоценными металлами (Н14) |
| 3.18 |  | норматива соотношения суммы высоколиквидных активов к сумме обязательств (Н15) |
| 3.19 |  | норматива соотношения совокупной величины собственных средств небанковской кредитной организации и специально созданных участниками расчетов резервов (фондов) к совокупной сумме задолженности по предоставленным кредитам (Н16) |
| 4 |  | Ухудшение в течение квартала контрольных значений нормативов по сравнению с фактически достигнутыми на предыдущий месяц (внутриквартальную дату) |
| 5 |  | Несоблюдение обязательных резервных требований |
| 6 |  | Нарушение порядка формирования резерва на возможные потери по ссудам |
| 7 |  | Нарушение порядка создания резерва под обесценение вложений в ценные бумаги |
| 8 |  | Представление недостоверной отчетности |
| 9 |  | Нарушение сроков представления отчетности |
| 10 |  | Отсутствие ежедневного сводного баланса кредитной организации с учетом деятельности всех подведомственных филиалов |
| 11 |  | Нарушение лимитов ведения открытой валютной позиции |
| 12 |  | Нарушение сублимитов ведения открытой валютной позиции |
| 13 |  | Нарушение требований по разработке внутрибанковских правил |
| 14 |  | Нарушение требований при регистрации, лицензировании и расширении деятельности кредитной организации |
| 14.1 |  | Нарушение сроков представления документов, необходимых для согласования изменений и дополнений в учредительные документы кредитной организации |
| 14.2 |  | Нарушение порядка открытия (закрытия) представительств, филиалов, внутренних структурных подразделений кредитной организации |
| 14.3 |  | Нарушение порядка представления документов для согласования изменений, вносимых в положение о филиале кредитной организации |
| 14.4 |  | Нарушение сроков представления информации об изменении фактического местонахождения (почтового адреса) кредитной организации |
| 14.5 |  | Нарушение сроков направления информации об изменении в составе руководителей исполнительных органов и главного бухгалтера кредитной организации, а также руководителей и главного бухгалтера филиала |
| 14.6 |  | Назначение на должности руководителей исполнительных органов и главного бухгалтера кредитной организации, руководителей и главного бухгалтера филиала лиц, предварительно не согласованных с Банком России в установленном порядке |
| 15 |  | Невыполнение требований по своевременному проведению филиалами платежей с корреспондентских субсчетов, открытых в Банке России |
| 16 |  | Нарушение лимита суммарной величины открытых позиций по операциям с драгоценными металлами |
| 17 |  | Нарушения при определении открытой позиции по операциям в драгметаллах, приведшие к превышению установленных лимитов (сублимитов) |
| 18 |  | Невыполнение в установленный срок требований предписаний: |
| 18.1 |  | о замене руководителя кредитной организации |
| 18.2 |  | об осуществлении мер по финансовому оздоровлению |
| 18.3 |  | о разработке плана мер по финансовому оздоровлению |
| 18.4 |  | о доработке плана мер по финансовому оздоровлению |
| 18.5 |  | об осуществлении плана мер по финансовому оздоровлению |
| 18.6 |  | о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению |
| 18.7 |  | о реорганизации кредитной организации |
| 18.8 |  | об уменьшении уставного капитала до размера чистых активов (собственных средств) |
| 18.9 |  | иных требований, изложенных в предписаниях, по устранению нарушений пруденциальных норм деятельности (указать, каких именно) |
| 19 |  | Нарушение требований статьи 11 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" в части осуществления мер по предупреждению банкротства |
| 19.1 |  | Нарушение сроков принятия решения об осуществлении мер по предупреждению банкротства |
| 19.2 |  | Нарушение сроков информирования Банка России о направлении руководителем кредитной организации в органы ее управления ходатайства об осуществлении мер по финансовому оздоровлению и (или) о реорганизации |
| 19.3 |  | Нарушение сроков информирования Банка России о принятом решении об осуществлении мер по финансовому оздоровлению и (или) о реорганизации |
| 19.4 |  | Нарушение руководителем кредитной организации срока представления в Банк России ходатайства об осуществлении мер по предупреждению банкротства или непредставления его |
| 20 |  | Нарушения условий формирования резервного фонда |
| 21 |  | Нарушения использования резервного фонда |
| 22 |  | Нарушение срока опубликования отчетности в открытой печати |
| 23 |  | Нарушение срока представления аудиторского заключения |
| 24 |  | Нарушение срока представления копий издания, в котором опубликован годовой отчет |
| 25 |  | Отчетность представлена в объеме и / или по формам, не соответствующим требованиям, установленным Банком России |
| 26 |  | Отчетность опубликована в открытой печати в объеме и / или по формам, не соответствующим требованиям, установленным Банком России |
| 27 |  | Неудовлетворение требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнение обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корсчетах: |
| 27.1 |  | Неоднократно на протяжении последних шести месяцев в срок до 3 дней с момента наступления даты их удовлетворения |
| 27.2 |  | в сроки, превышающие 3 дня с момента наступления даты их удовлетворения |
| 27.3 |  | в сроки, превышающие 7 дней и более с момента наступления даты их удовлетворения |
| 28 |  | Снижение собственных средств (капитала) по сравнению с их (его) максимальной величиной, достигнутой за последние 12 месяцев: |
| 28.1 |  | более чем на 20 процентов при одновременном нарушении одного из обязательных нормативов, установленных Банком России |
| 28.2 |  | более чем на 30 процентов при одновременном нарушении одного из обязательных нормативов, установленных Банком России |
| 29 |  | Нарушение норматива текущей ликвидности на последнюю отчетную дату: |
| 29.1 |  | более чем на 10 процентов |
| 29.2 |  | более чем на 20 процентов |
| 30 |  | Размер чистых активов (собственных средств) меньше уставного капитала |
| 31 |  | Нарушение положений статьи 12 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" в части выполнения требований Банка России об осуществлении мер по финансовому оздоровлению: |
| 31.1 |  | нарушение срока обращения руководителя кредитной организации в органы ее управления с ходатайством об осуществлении мер по финансовому оздоровлению или реорганизации кредитной организации |
| 31.2 |  | нарушение положения о праве принимать решение о распределении прибыли между ее участниками (учредителями), выплате (об объявлении) дивидендов, а также распределять прибыль между ее учредителями (участниками) и выплачивать им дивиденды |
| 32 |  | Нарушение сроков информирования Банка России о направлении руководителем кредитной организации в органы ее управления ходатайства об осуществлении мер по финансовому оздоровлению при получении кредитной организацией требования Банка России |
| 33 |  | Нарушение сроков информирования Банка России о принятом решении по ходатайству руководителя кредитной организации об осуществлении мер по финансовому оздоровлению при предъявлении Банком России требования |
| 34 |  | Нарушение кредитной организацией установленных пунктом 1 статьи 33 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций": |
| 34.1 |  | сроков направления в органы управления кредитной организации ходатайства о необходимости ее реорганизации |
| 34.2 |  | сроков извещения Банка России о принятии соответствующего решения |
| 35 |  | Нарушение сроков информирования Банка России о направлении в органы управления кредитной организации ходатайства о реорганизации кредитной организации при получении требования Банка России |
| 36 |  | Нарушение сроков представления плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации, установленных нормативными актами Банка России |
| 37 |  | Нарушение сроков осуществления безналичных расчетов при наличии непрерывно в течение 3 и более рабочих дней картотеки к внебалансовому счету N 90904 и неоплаченных платежных поручений налогоплательщиков на перечисление средств в бюджеты всех уровней и государственные внебюджетные фонды |
| 38 |  | Нарушение требований п. 1 Указания Банка России от 28.09.98 N 362-У в части обеспечения выполнения работ по "Проблеме 2000" в установленные сроки: |
| 38.1 |  | по данным отчетности |
| 38.2 |  | по данным проверок |
| 39 |  | Представление недостоверной информации по "Проблеме 2000" |
| 40 |  | Нарушение сроков представления информации по "Проблеме 2000" |
| 41 |  | Информация по "Проблеме 2000" представлена в объеме, не соответствующем требованиям, установленным Банком России |
| 42 |  | План мер по финансовому оздоровлению кредитной организации отправлен или требует доработки |
| 43 |  | План мер по финансовому оздоровлению признан нереальным |
| 44 |  | Нарушения порядка определения открытой валютной позиции, приведшие к превышению установленных лимитов |
| 45 |  | Прочие нарушения (указать, какие, при представлении в Банк России (Департамент пруденциального банковского надзора) информации) |




Таблица 3

**ИНФОРМАЦИЯ**
**О ПОСТУПИВШИХ ЗАЯВЛЕНИЯХ УПОЛНОМОЧЕННЫХ**
**ЛИЦ ОБ ОТЗЫВЕ У КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ЛИЦЕНЗИИ**
**НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ И ПРЕДЛОЖЕНИЯХ**
**АРБИТРАЖНЫХ СУДОВ О ЦЕЛЕСООБРАЗНОСТИ ЕЕ ОТЗЫВА**


| N п/п | Наименование информации |
| --- | --- |
| 1 | Наименование заявителя |
| 2 | Дата направления заявления |
| 3 | Дата поступления предложения |
| 4 | Входящий номер заявления / предложения |
| 5 | Местонахождение заявителя (область, город) |
| 6 | Дата ответа |
| 7 | Исходящий номер документа об ответе заявителю или арбитражному суду |




Таблица 4

**ИНФОРМАЦИЯ**
**ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ПО ИНИЦИАТИВЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ**
**МЕР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ ЕЕ БАНКРОТСТВА**


| N п/п | Содержание информации | Дата направления извещения либо ходатайства | Дата отмены информации |
| --- | --- | --- | --- |
| 1 | Сведения о направлении руководителем кредитной организации в органы ее управления ходатайств: |  |  |
| 1.1 | об осуществлении мер по финансовому оздоровлению |  |  |
| 1.2 | о реорганизации |  |  |
| 2 | Сведения о принятии органами управления решения по ходатайству руководителя кредитной организации: |  |  |
| 2.1 | об осуществлении мер по финансовому оздоровлению |  |  |
| 2.2 | о реорганизации |  |  |
| 3 | Сведения о получении территориальным учреждением Банка России от руководителя кредитной организации ходатайства об осуществлении мер по предупреждению банкротства: |  |  |
| 3.1 | об осуществлении мер по финансовому оздоровлению |  |  |
| 3.2 | о реорганизации |  |  |




---