Указание Банка России от 07.06.2023 № 6441-У

«О внесении изменения в приложение к Указанию Банка России от 15 июня 2015 года № 3672-У „О порядке предоставления Советом директоров Банка России согласия гражданам, занимавшим должности, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, на занятие должностей руководителей в кредитных организациях, организациях, осуществляющих деятельность в сфере финансовых рынков, а также в некредитных финансовых организациях“»

(Зарегистрировано в Минюсте России 12.07.2023 № 74231)

Зарегистрировано в Минюсте России 12 июля 2023 г. № 74231

---

На основании пунктов 1 и 2 части третьей статьи 90 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 22 мая 2023 года № ПСД-18):

1. Приложение к Указанию Банка России от 15 июня 2015 года № 3672-У «О порядке предоставления Советом директоров Банка России согласия гражданам, занимавшим должности, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, на занятие должностей руководителей в кредитных организациях, организациях, осуществляющих деятельность в сфере финансовых рынков, а также в некредитных финансовых организациях» <1> изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.

---

<1> Зарегистрировано Минюстом России 26 июня 2015 года, регистрационный № 37793.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

финансовых организациях»

1. В центральном аппарате Банка России:

Первый заместитель Председателя Центрального банка Российской Федерации;

Заместитель Председателя Центрального банка Российской Федерации;

Статс-секретарь — заместитель Председателя Центрального банка Российской Федерации;

Главный аудитор Центрального банка Российской Федерации.

1.1 В Департаменте наличного денежного обращения:

Директор департамента;

Первый заместитель директора департамента;

Заместитель директора департамента;

Начальник управления (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с участием в проверках кредитных организаций, в предшествующие дате увольнения из Банка России двадцать четыре календарных месяца);

Заместитель начальника управления (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с участием в проверках кредитных организаций, в предшествующие дате увольнения из Банка России двадцать четыре календарных месяца);

Консультант (в составе департамента или управления) (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с участием в проверках кредитных организаций, в предшествующие дате увольнения из Банка России двадцать четыре календарных месяца);

Начальник отдела (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с участием в проверках кредитных организаций, в предшествующие дате увольнения из Банка России двадцать четыре календарных месяца).

1.2 В Департаменте национальной платежной системы:

Директор департамента;

Первый заместитель директора департамента;

Заместитель директора департамента;

Начальник управления (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением надзора и наблюдения в национальной платежной системе);

Заместитель начальника управления (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением надзора и наблюдения в национальной платежной системе);

Советник экономический (в составе департамента или управления) (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением надзора и наблюдения в национальной платежной системе);

Консультант (в составе департамента или управления) (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением надзора и наблюдения в национальной платежной системе);

Начальник отдела (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением надзора и наблюдения в национальной платежной системе).

1.3 В Департаменте допуска и прекращения деятельности финансовых организаций:

Директор департамента;

Первый заместитель директора департамента;

Заместитель директора департамента.

1.3.1 В Центре допуска финансовых организаций:

Начальник центра.

1.4 В Департаменте финансового оздоровления:

Директор департамента;

Заместитель директора департамента;

Начальник управления;

Заместитель начальника управления.

1.5 В Департаменте корпоративных отношений:

Директор департамента;

Заместитель директора департамента;

Руководитель проекта (в составе департамента или управления) (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением контроля и (или) надзора за кредитными организациями и (или) некредитными финансовыми организациями, а также организациями, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке);

Руководитель экспертной группы (в составе департамента или управления) (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением контроля и (или) надзора за кредитными организациями и (или) некредитными финансовыми организациями, а также организациями, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке);

Руководитель группы (по направлению деятельности) (в составе департамента или управления) (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением контроля и (или) надзора за кредитными организациями и (или) некредитными финансовыми организациями, а также организациями, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке);

Начальник управления (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением контроля и (или) надзора за кредитными организациями и (или) некредитными финансовыми организациями, а также организациями, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке);

Заместитель начальника управления (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением контроля и (или) надзора за кредитными организациями и (или) некредитными финансовыми организациями, а также организациями, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке);

Начальник отдела (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением контроля и (или) надзора за кредитными организациями и (или) некредитными финансовыми организациями, а также организациями, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке).

1.6 В Департаменте надзора за системно значимыми кредитными организациями:

Директор департамента;

Заместитель директора департамента;

Советник директора департамента;

Руководитель проекта (в составе департамента или управления);

Руководитель экспертной группы (в составе департамента или управления);

Руководитель группы (по направлению деятельности) (в составе департамента или управления);

Начальник управления;

Заместитель начальника управления;

Советник экономический (в составе департамента или управления);

Консультант (в составе департамента или управления);

Начальник отдела.

1.7 В Службе текущего банковского надзора:

Руководитель службы;

Заместитель руководителя службы;

Советник руководителя службы;

Руководитель проекта (в составе службы или управления) (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением надзора за кредитными организациями);

Руководитель экспертной группы (в составе службы или управления) (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением надзора за кредитными организациями);

Руководитель группы (по направлению деятельности) (в составе службы или управления) (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением надзора за кредитными организациями);

Начальник управления (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением надзора за кредитными организациями);

Заместитель начальника управления (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением надзора за кредитными организациями);

Советник экономический (в составе службы или управления) (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением надзора за кредитными организациями);

Консультант (в составе службы или управления) (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением надзора за кредитными организациями);

Начальник отдела (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением надзора за кредитными организациями).

1.8 В Главной инспекции Банка России:

Руководитель Главной инспекции Банка России;

Первый заместитель руководителя Главной инспекции Банка России;

Заместитель руководителя Главной инспекции Банка России;

Советник руководителя Главной инспекции Банка России;

Руководитель проекта (в составе Главной инспекции Банка России, управления, центра, межрегионального центра инспектирования или входящего в его состав центра инспектирования) (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с участием в организации, мониторинге, координации и (или) проведении проверок кредитных организаций, организаций, осуществляющих деятельность в сфере финансовых рынков, некредитных финансовых организаций; анализе их результатов, а также в организации и проведении контрольных мероприятий в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций);

Руководитель экспертной группы (в составе Главной инспекции Банка России, управления, центра, межрегионального центра инспектирования или входящего в его состав центра инспектирования) (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с участием в организации, мониторинге, координации и (или) проведении проверок кредитных организаций, организаций, осуществляющих деятельность в сфере финансовых рынков, некредитных финансовых организаций; анализе их результатов, а также в организации и проведении контрольных мероприятий в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций);

Руководитель группы (по направлению деятельности) (в составе Главной инспекции Банка России, управления, центра, межрегионального центра инспектирования или входящего в его состав центра инспектирования) (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с участием в организации, мониторинге, координации и (или) проведении проверок кредитных организаций, организаций, осуществляющих деятельность в сфере финансовых рынков, некредитных финансовых организаций; анализе их результатов, а также в организации и проведении контрольных мероприятий в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций);

Начальник управления (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с участием в организации, мониторинге, координации и (или) проведении проверок кредитных организаций, организаций, осуществляющих деятельность в сфере финансовых рынков, некредитных финансовых организаций; анализе их результатов, а также в организации и проведении контрольных мероприятий в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций);

Начальник центра;

Генеральный инспектор;

Заместитель начальника управления (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с участием в организации, мониторинге, координации и (или) проведении проверок кредитных организаций, организаций, осуществляющих деятельность в сфере финансовых рынков, некредитных финансовых организаций; анализе их результатов, а также в организации и проведении контрольных мероприятий в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций);

Заместитель генерального инспектора;

Заместитель начальника центра;

Советник экономический (в составе Главной инспекции Банка России, управления, центра, межрегионального центра инспектирования или входящего в его состав центра инспектирования) (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с участием в организации, мониторинге, координации и (или) проведении проверок кредитных организаций, организаций, осуществляющих деятельность в сфере финансовых рынков, некредитных финансовых организаций; анализе их результатов, а также в организации и проведении контрольных мероприятий в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций);

Руководитель центра инспектирования;

Заместитель руководителя центра инспектирования;

Руководитель проверки высшей категории;

Старший руководитель проверки;

Руководитель проверки;

Консультант (в составе Главной инспекции Банка России, управления, центра, межрегионального центра инспектирования или входящего в его состав центра инспектирования) (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с участием в организации, мониторинге, координации и (или) проведении проверок кредитных организаций, организаций, осуществляющих деятельность в сфере финансовых рынков, некредитных финансовых организаций; анализе их результатов, а также в организации и проведении контрольных мероприятий в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций);

Начальник отдела (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с участием в организации, мониторинге, координации и (или) проведении проверок кредитных организаций, организаций, осуществляющих деятельность в сфере финансовых рынков, некредитных финансовых организаций; анализе их результатов, а также в организации и проведении контрольных мероприятий в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций).

1.9 В Департаменте финансового мониторинга и валютного контроля:

Директор департамента;

Первый заместитель директора департамента;

Заместитель директора департамента;

Начальник управления (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением надзора за соблюдением кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями требований законодательства Российской Федерации в сфере финансового мониторинга, валютного контроля и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма);

Заместитель начальника управления (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением надзора за соблюдением кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями требований законодательства Российской Федерации в сфере финансового мониторинга, валютного контроля и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма);

Советник экономический (в составе департамента или управления) (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением надзора за соблюдением кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями требований законодательства Российской Федерации в сфере финансового мониторинга, валютного контроля и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма);

Начальник отдела (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением надзора за соблюдением кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями требований законодательства Российской Федерации в сфере финансового мониторинга, валютного контроля и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма);

Начальник центра.

1.10 В Департаменте инвестиционных финансовых посредников:

Директор департамента;

Первый заместитель директора департамента;

Заместитель директора департамента.

1.11 В Департаменте инфраструктуры финансового рынка:

Директор департамента;

Первый заместитель директора департамента;

Заместитель директора департамента.

1.12 В Департаменте страхового рынка:

Директор департамента;

Заместитель директора департамента.

1.13 В Департаменте микрофинансового рынка:

Директор департамента;

Заместитель директора Департамента;

Начальник аналитического центра.

1.13.1 В Управлении надзора за микрофинансовым рынком № 1:

Начальник управления;

Заместитель начальника управления;

Советник экономический;

Начальник отдела.

1.13.2 В Управлении надзора за микрофинансовым рынком № 2:

Начальник управления;

Заместитель начальника управления;

Советник экономический;

Начальник отдела.

1.14 В Департаменте управления данными:

Директор департамента;

Первый заместитель директора департамента (в случае если служебные обязанности лица, занимавшего указанную должность, предусматривали обязанность согласования предписаний, направляемых Банком России в кредитные (некредитные финансовые) организации, организации, осуществляющие деятельность в сфере финансовых рынков);

Заместитель директора департамента (в случае если служебные обязанности лица, занимавшего указанную должность, предусматривали обязанность согласования предписаний, направляемых Банком России в кредитные (некредитные финансовые) организации, организации, осуществляющие деятельность в сфере финансовых рынков);

Заместитель директора Центра;

Начальник центра.

1.15 В Департаменте противодействия недобросовестным практикам:

Директор департамента;

Первый заместитель директора департамента;

Заместитель директора департамента;

Начальник управления (в случае если в служебные обязанности лица, занимавшего указанную должность, входило участие в предотвращении, выявлении и пресечении нарушений требований законодательства Российской Федерации в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, а также противодействии деятельности «финансовых пирамид» и деятельности, осуществляемой на финансовом рынке без соответствующей лицензии или без внесения в соответствующие реестры);

Начальник Ситуационного центра мониторинга биржевых торгов.

1.16 В Службе по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг:

Руководитель службы;

Первый заместитель руководителя службы (в случае если служебные обязанности лица, занимавшего указанную должность, предусматривали подготовку, согласование и подписание предписаний, направляемых Банком России в кредитные (некредитные финансовые) организации, или если указанные лица в период работы в Банке России были наделены правом рассматривать дела об административных правонарушениях);

Заместитель руководителя службы (в случае если служебные обязанности лица, занимавшего указанную должность, предусматривали подготовку, согласование и подписание предписаний, направляемых Банком России в кредитные (некредитные финансовые) организации, или если указанные лица в период работы в Банке России были наделены правом рассматривать дела об административных правонарушениях);

Советник руководителя службы (в случае если служебные обязанности лица, занимавшего указанную должность, предусматривали подготовку, согласование и подписание предписаний, направляемых Банком России в кредитные (некредитные финансовые) организации, или если указанные лица в период работы в Банке России были наделены правом рассматривать дела об административных правонарушениях);

Руководитель проекта (в составе службы или управления) (в случае если служебные обязанности лица, занимавшего указанную должность, предусматривали подготовку, согласование и подписание предписаний, направляемых Банком России в кредитные (некредитные финансовые) организации, или если указанные лица в период работы в Банке России были наделены правом рассматривать дела об административных правонарушениях);

Руководитель экспертной группы (в составе службы или управления) (в случае если служебные обязанности лица, занимавшего указанную должность, предусматривали подготовку, согласование и подписание предписаний, направляемых Банком России в кредитные (некредитные финансовые) организации, или если указанные лица в период работы в Банке России были наделены правом рассматривать дела об административных правонарушениях);

Руководитель группы (по направлению деятельности) (в составе службы или управления) (в случае если служебные обязанности лица, занимавшего указанную должность, предусматривали подготовку, согласование и подписание предписаний, направляемых Банком России в кредитные (некредитные финансовые) организации, или если указанные лица в период работы в Банке России были наделены правом рассматривать дела об административных правонарушениях);

Начальник управления (в случае если служебные обязанности лица, занимавшего указанную должность, предусматривали подготовку, согласование и подписание предписаний, направляемых Банком России в кредитные (некредитные финансовые) организации, или если указанные лица в период работы в Банке России были наделены правом рассматривать дела об административных правонарушениях);

Заместитель начальника управления (в случае если служебные обязанности лица, занимавшего указанную должность, предусматривали подготовку, согласование и подписание предписаний, направляемых Банком России в кредитные (некредитные финансовые) организации, или если указанные лица в период работы в Банке России были наделены правом рассматривать дела об административных правонарушениях);

Начальник центра;

Заместитель начальника центра;

Советник экономический (в составе службы или управления) (в случае если служебные обязанности лица, занимавшего указанную должность, предусматривали подготовку, согласование и подписание предписаний, направляемых Банком России в кредитные (некредитные финансовые) организации, или если указанные лица в период работы в Банке России были наделены правом рассматривать дела об административных правонарушениях);

Консультант (в составе службы или управления) (в случае если служебные обязанности лица, занимавшего указанную должность, предусматривали подготовку, согласование и подписание предписаний, направляемых Банком России в кредитные (некредитные финансовые) организации, или если указанные лица в период работы в Банке России были наделены правом рассматривать дела об административных правонарушениях);

Начальник отдела (в случае если служебные обязанности лица, занимавшего указанную должность, предусматривали подготовку, согласование и подписание предписаний, направляемых Банком России в кредитные (некредитные финансовые) организации, или если указанные лица в период работы в Банке России были наделены правом рассматривать дела об административных правонарушениях).

1.17 В Юридическом департаменте:

Директор департамента;

Заместитель директора департамента;

Начальник управления (в случае если служебные обязанности лица, занимавшего указанную должность, предусматривали обязанность согласования предписаний, направляемых Банком России в кредитные (некредитные финансовые) организации, организации, осуществляющие деятельность в сфере финансовых рынков);

Заместитель начальника управления (в случае если служебные обязанности лица, занимавшего указанную должность, предусматривали обязанность согласования предписаний, направляемых Банком России в кредитные (некредитные финансовые) организации, организации, осуществляющие деятельность в сфере финансовых рынков).

1.18 Иные должности служащих Банка России:

Заместитель начальника отдела, консультант, главный консультант и ведущий консультант структурных подразделений центрального аппарата Банка России, указанных в подпунктах 1.2, 1.5 — 1.9, 1.13 и 1.16 пункта 1 настоящего приложения (в случае если должность включена в состав отдела, сектора, центра, межрегионального центра инспектирования или входящего в его состав центра инспектирования и если в предшествующие двадцать четыре календарных месяца до дня увольнения служащий Банка России, замещающий указанную должность, назначался уполномоченным представителем Банка России или куратором).

2. В структурных подразделениях Банка России, выполняющих межрегиональные функции:

2.1 В Центре по обработке отчетности в Отделении Тверь:

Заместитель начальника центра (в случае если лицо, занимавшее указанную должность, выполняло служебные обязанности, связанные с осуществлением надзора за соблюдением кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями требования законодательства Российской Федерации в сфере финансового мониторинга, валютного контроля и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма).

2.2 В Центре финансового мониторинга и валютного контроля:

Заместитель начальника центра.

3. В территориальных учреждениях Банка России:

3.1 Руководители:

Начальник главного управления Центрального банка Российской Федерации;

Первый заместитель начальника главного управления Центрального банка Российской Федерации;

Заместитель начальника главного управления Центрального банка Российской Федерации;

Управляющий отделением главного управления Центрального банка Российской Федерации;

Управляющий отделением — национальным банком главного управления Центрального банка Российской Федерации;

Заместитель управляющего отделением главного управления Центрального банка Российской Федерации;

Заместитель управляющего отделением — национальным банком главного управления Центрального банка Российской Федерации.

3.2. В структурных подразделениях территориальных учреждений Банка России (должности служащих Банка России приведены согласно функциям подразделений, определяемым в соответствии с положениями о подразделениях на уровне управления, отдела, сектора):

3.2.1. В структурных подразделениях, осуществляющих контроль за выполнением кредитными организациями обязательных резервных требований:

Начальник управления (отдела);

Заместитель начальника управления (отдела);

Заведующий сектором.

3.2.2. В структурных подразделениях, выполняющих функции надзора и контроля за деятельностью поднадзорных Банку России организаций, являющихся субъектами национальной платежной системы:

Начальник управления (отдела);

Заместитель начальника управления (отдела);

Заведующий сектором.

3.2.3. В структурных подразделениях, выполняющих функции контроля за деятельностью кредитных организаций, участвующих в организации наличного денежного обращения, по вопросам осуществления технологических процессов работы с наличными деньгами:

Начальник управления (отдела);

Заместитель начальника управления (отдела);

Заведующий сектором.

3.2.4 В структурных подразделениях, выполняющих функции финансового мониторинга и валютного контроля:

Начальник отдела;

Заместитель начальника отдела (центра);

Заведующий сектором.

3.2.5. В структурных подразделениях, выполняющих функции контроля за составлением и представлением отчетности кредитными организациями (их филиалами), банковскими группами, банковскими холдингами, некредитными финансовыми организациями, эмитентами и другими отчитывающимися организациями, а также получения другой информации в соответствии с нормативными и иными актами Банка России:

Начальник управления (отдела);

Заместитель начальника управления (отдела);

Заведующий сектором.

3.2.6. В структурных подразделениях, выполняющих функции организации и проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), некредитных финансовых организаций (их филиалов) и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций, специализированных проверок кредитных организаций (их филиалов), а также оформления результатов таких проверок:

Начальник управления (отдела);

Заместитель начальника управления (отдела);

Заведующий сектором.

3.2.7 В структурных подразделениях, выполняющих функции прекращения деятельности финансовых организаций:

Начальник управления (отдела);

Заместитель начальника управления (отдела);

Заведующий сектором.

4. Должности служащих Банка России с двойным наименованием, включающим любую должность из числа должностей, указанных в настоящем приложении.».

---