---
title: "Указание Банка России от 14.07.2022 N 6202-У"
number: "6202-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2022-07-14
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6202-u"
---

## Указание Банка России от 14.07.2022 N 6202-У

# Указание Банка России от 14.07.2022 N 6202-У

"О внесении изменений в Указание Банка России от 2 февраля 2021 года N 5722-У"

(Зарегистрировано в Минюсте России 16.08.2022 N 69651)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу с [1 января 2025 года](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6870-u#p100009) в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6870-u#p100018) Банка России от 27.09.2024 N 6870-У.
> Начало действия документа - 01.10.2022 (за исключением отдельных положений).
> Окончание действия документа - 31.12.2024.
> В соответствии с [пунктом 2](#p100135) данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 20.09.2022), за исключением отдельных положений, [вступающих](#p100136) в силу в иные сроки.


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 16 августа 2022 г. N 69651

---


<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100003"></a>**УКАЗАНИЕ**
от 14 июля 2022 г. N 6202-У

<a id="p100004"></a>**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**
**В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 2 ФЕВРАЛЯ 2021 ГОДА N 5722-У**

<a id="p100005"></a>На основании [пункта 14 статьи 1](https://bukva.ai/docs/zakon-483-fz-2021/statya-1#p100042) Федерального закона от 30 декабря 2021 года N 483-ФЗ "О внесении изменений в статью 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <1>, [пункта 1.2 части 2 статьи 5](https://bukva.ai/docs/zakon-190-fz-2009/statya-1#p100) и [пункта 8 части 6 статьи 35](https://bukva.ai/docs/zakon-190-fz-2009/statya-1#p167) Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" <2> и [статьи 76.6](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-6#p908) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <3>:

<a id="p100006"></a>

---

<div align="center">

<a id="p100007"></a><1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2022, N 1, ст. 52.<br>
<a id="p100008"></a><2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 29, ст. 3627; 2020, N 29, ст. 4506.

</div>

<a id="p100009"></a><3> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084; 2021, N 27, ст. 5187.

1. <a id="p100010"></a>Внести в [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u) Банка России от 2 февраля 2021 года N 5722-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности и иных документов и информации кредитных потребительских кооперативов" <4> (далее - Указание Банка России N 5722-У) следующие изменения:

<a id="p100011"></a>

---

<a id="p100012"></a><4> Зарегистрировано Минюстом России 1 июня 2021 года, регистрационный N 63745, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 14 декабря 2021 года N 6016-У (зарегистрировано Минюстом России 10 февраля 2022 года, регистрационный N 67232).


#### <a id="p100013"></a>1.1 В [пункте 1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p100010):

<a id="p100014"></a>[абзац первый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p100010) после слов "(приложение 3 к настоящему Указанию)," дополнить словами "информация о лицах, которым КПК поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (приложение 4 к настоящему Указанию),";
<a id="p100015"></a>[абзац второй](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p100011) изложить в следующей редакции:
<a id="p100016"></a>"Отчетность и аудиторское заключение о годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности КПК, общее число членов которых превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, КПК второго уровня, а также КПК, не вступивших в члены СРО на отчетную дату, и КПК, общее число членов которых не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, которые являлись членами СРО на отчетную дату и добровольно вышли (исключены) из членов СРО в период после отчетной даты до окончания срока представления СРО Отчетности в Банк России, должны составляться и представляться КПК в соответствии с настоящим Указанием в Банк России.";
<a id="p100017"></a>[абзац четвертый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p100013) изложить в следующей редакции:
<a id="p100018"></a>"СРО должна составлять и представлять Отчетность в отношении КПК, представлять аудиторское заключение о годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности КПК, общее число членов которых не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц и которые являются членами этой СРО на отчетную дату, на основании Отчетности и аудиторского заключения о годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности КПК, представленных КПК, в соответствии с настоящим Указанием в Банк России, за исключением КПК, которые являлись членами СРО на отчетную дату и добровольно вышли (исключены) из членов СРО в период после отчетной даты до окончания срока представления СРО Отчетности в Банк России. В отношении КПК, добровольно вышедших (исключенных) из членов СРО, СРО должна приложить к Отчетности пояснения об их добровольном выходе (решение СРО об исключении).".

#### <a id="p100019"></a>1.2 В [пункте 3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p100019):

<a id="p100020"></a>[абзац первый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p100019) изложить в следующей редакции:
<a id="p100021"></a>"3. В случае выявления КПК в представленной в Банк России Отчетности неверных и (или) неактуальных значений показателей (текстовых или числовых) за любой отчетный период в течение последних двух календарных лет Отчетность, за исключением годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности КПК, должна быть исправлена и представлена в Банк России за каждый отчетный период текущего календарного года и последний отчетный период предыдущего календарного года:";
<a id="p100022"></a>в [абзаце втором](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p100020) слова "на отчетную дату" исключить;
<a id="p100023"></a>[абзацы четвертый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p100022) - [шестой](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p100024) признать утратившими силу;
<a id="p100024"></a>[абзац седьмой](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p100025) изложить в следующей редакции:
<a id="p100025"></a>"При внесении исправлений в Отчетность за несколько отчетных периодов каждая исправленная Отчетность представляется в Банк России отдельным файлом с приложением перечня неверных и (или) неактуальных значений показателей и описания причин внесения исправлений.".
<a id="p100026"></a>1.3. В [абзаце втором пункта 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p100027) слова "на отчетную дату" исключить.

#### <a id="p100027"></a>1.4 В [приложении 2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p101395):


##### <a id="p100028"></a>1.4.1 В [форме](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p101395) отчетности 0420820 "Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива":

<a id="p100029"></a>в зоне для размещения реквизитов заголовочной части [слово](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p101397) "Квартальная" заменить словами "Квартальная/Годовая/На нерегулярной основе";
<a id="p100030"></a>в таблице [раздела IV](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p101804):
<a id="p100031"></a>[строку 12.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p101832) изложить в следующей редакции:


| <a id="p100032"></a>" | <a id="p100033"></a>12.1 | <a id="p100034"></a>в погашение задолженности по процентным доходам |
| --- | --- | --- |


<a id="p100035"></a>".

<a id="p100036"></a>1.4.2. В [Порядке и сроках](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102393) составления и представления отчета о деятельности кредитного потребительского кооператива:
<a id="p100037"></a>[пункт 1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p17) изложить в следующей редакции:
<a id="p100038"></a>"1. Отчет о деятельности КПК (далее - Отчет) должен составляться и представляться в Банк России по всем разделам, за исключением подраздела 2 раздела I, разделов V, IX и X, за первый квартал, полугодие, девять месяцев, год (далее - отчетный период) в срок не позднее 15 рабочих дней по окончании отчетного периода.
<a id="p100039"></a>Подраздел 2 раздела I должен составляться и представляться ежегодно не позднее 15 рабочих дней по окончании календарного года в составе Отчета, представленного по окончании последнего отчетного периода календарного года, а также не позднее 15 рабочих дней по окончании отчетного периода, в котором изменены сведения, содержащиеся в подразделе 2 раздела I.
<a id="p100040"></a>Раздел V должен составляться ежеквартально (без нарастающего итога) и представляться в составе Отчета в Банк России в срок не позднее 15 рабочих дней по окончании отчетного периода.
<a id="p100041"></a>Раздел IX должен представляться в Банк России в срок не позднее 30 календарных дней до проведения общего собрания членов КПК, в повестку дня которого включен вопрос выбора аудиторской организации (индивидуального аудитора), которая (который) будет проводить аудит бухгалтерской (финансовой) отчетности КПК.
<a id="p100042"></a>Раздел X должен представляться в Банк России в срок не позднее пяти рабочих дней со дня заключения КПК договора (дополнительного соглашения) на проведение аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности, а также со дня получения аудиторского заключения (с приложением его копии, за исключением случаев, когда аудиторское заключение по результатам обязательного аудита представлено ранее вместе с годовой бухгалтерской (финансовой) отчетностью КПК).";

<div align="center">

<a id="p100043"></a>[пункт 2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102398) изложить в следующей редакции:<br>
<a id="p100044"></a>"2. Сведения в Отчете указываются по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно, за исключением граф 2 и 3 подраздела 3 раздела I, раздела III, строк 11 - 12.1, 14.1, 14.2, 19 - 21, 25 - 26.2, 30, 31 раздела IV, а также граф 2 - 4 раздела XII, которые должны составляться по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно нарастающим итогом с начала календарного года.";<br>
<a id="p100045"></a>[абзац первый пункта 3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p21) изложить в следующей редакции:

</div>

<a id="p100046"></a>"3. Все графы и строки Отчета должны быть заполнены, за исключением случаев, указанных в пунктах 4, 5, 7, 8, подпунктах 13.1 и 13.2 пункта 13, подпункте 16.1 пункта 16, подпункте 17.1 пункта 17, подпункте 20.13 пункта 20, подпунктах 22.4 и 22.5 пункта 22 и пункте 23 настоящего Порядка.";
<a id="p100047"></a>в [подпункте 5.2 пункта 5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102411):
<a id="p100048"></a>[абзац второй](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102412) изложить в следующей редакции:
<a id="p100049"></a>"раздел I - в полном объеме с учетом положений абзаца второго пункта 1 настоящего Порядка (за исключением граф 4 и 5 подраздела 3 при составлении Отчета за первое полугодие);";
<a id="p100050"></a>в [абзаце третьем](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102413) цифры ", 2.1.2" заменить цифрами "- 2.1.2.2";
<a id="p100051"></a>[абзац пятый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102415) после цифр "14.3," дополнить цифрами "14.3.1,";
<a id="p100052"></a>[пункт 7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102448) дополнить предложением следующего содержания: "При отсутствии у КПК обособленных подразделений подраздел 2 раздела I Отчета не заполняется.";
<a id="p100054"></a>[абзац первый пункта 8](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102456) дополнить предложением следующего содержания: "При отсутствии у КПК обособленных подразделений подраздел 3 раздела I Отчета не заполняется.";
<a id="p100055"></a>[пункт 11](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102474) дополнить предложением следующего содержания: "В строки 1.1.1, 1.2.1, 1.7.1, 1.8.3, 2.1.2 - 2.1.2.2, 3.1.1, 3.2.1 и 3.3.3 раздела II, строки 4.1.1, 4.6.1, 5.1.1 и 6.1.1 раздела III, строки 11.1, 13.1, 20.1, 20.1.1, 2.1, 24.1, 25.1, 26.1, 27.1 и 28.1 раздела IV включаются сведения о физических лицах, применяющих специальный налоговый режим "Налог на профессиональный доход" и не являющихся индивидуальными предпринимателями.";
<a id="p100056"></a>[подпункт 13.2 пункта 13](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102478) изложить в следующей редакции:
<a id="p100057"></a>"13.2. КПК второго уровня не должен заполнять строки 1.1.1, 1.1.1.1, 1.1.3, 1.2.1, 1.2.1.1, 1.2.3, 1.5, 1.8.3, 1.8.5, 2.1.2 - 2.1.2.2, 3.1.1, 3.1.1.1, 3.1.3.1, 3.2.1, 3.2.1.1, 3.2.3.1, 3.3.3 и 3.3.5.1.";
<a id="p100058"></a>в [пункте 16](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102538):
<a id="p100059"></a>[подпункт 16.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102539) изложить в следующей редакции:
<a id="p100060"></a>"16.1. КПК второго уровня не должен заполнять строки 11.1 - 11.2.1, 11.4, 11.4.1, 13.1, 13.1.1, 13.3, 15.4.1, 20.1, 20.1.1, 20.3.1, 20.3.1.1, 22.1, 24.1, 24.1.1, 25.1, 26.1, 27.1 и 28.1.";
<a id="p100061"></a>[подпункт 16.2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102540) признать утратившим силу;
<a id="p100062"></a>в [подпункте 16.6](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102546) цифры "14.1 - 15, 15.3 - 19" заменить цифрами "14.2, 14.3, 14.3.1, 15 - 15.4.1, 17, 18 - 18.2";
<a id="p100063"></a>[подпункт 16.7.5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102552) после слов "должно быть" дополнить словами "больше или";

<div align="center">

<a id="p100064"></a>[пункт 23](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102626) изложить в следующей редакции:<br>
<a id="p100065"></a>"23. В разделе XI Отчета указывается информация об аффилированных лицах КПК.<br>
<a id="p100066"></a>При отсутствии у КПК аффилированных лиц раздел XI Отчета не заполняется.

</div>

<a id="p100067"></a>23.1. В графе 1 указываются порядковые номера аффилированных лиц. Лицам с кодами основания аффилированности А1-1, А1-2 и А1-3 присваивается порядковый номер в виде целого числа (1; 2; ...). Лицам с кодом основания аффилированности А-2 присваивается порядковый номер в виде двух целых чисел через символ "." (точка) без пробела, где первое число - порядковый номер группы, а второе число - номер члена КПК в группе (1.1; 1.2; 1.3; ...).

#### <a id="p100068"></a>23.2 В графе 7 указываются следующие коды основания аффилированности:

<a id="p100069"></a>А1-1 - член коллегиального органа управления КПК, за исключением члена общего собрания;
<a id="p100070"></a>А1-2 - член коллегиального исполнительного органа КПК;
<a id="p100071"></a>А1-3 - лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа КПК;
<a id="p100072"></a>А2 - лица, являющиеся членами КПК, являющиеся аффилированными и (или) входящие в группу лиц с лицами, указанными в кодах А1-1, А1-2 и А1-3, а также лица, являющиеся членами КПК, не указанные в кодах А1-1, А1-2 и А1-3, являющиеся аффилированными, которые образуют группу лиц, которая является крупнейшим заемщиком КПК, и (или) входящие в группу лиц, которые образуют группу лиц, которая является крупнейшим заемщиком КПК (далее при совместном упоминании - группа лиц, являющаяся крупнейшим заемщиком КПК).
<a id="p100073"></a>В целях заполнения раздела XI Отчета для кода А2 указываются пять групп лиц, являющихся крупнейшими заемщиками КПК. Принадлежность к группе лиц, являющейся крупнейшим заемщиком КПК, определяется на основании размера задолженности по основному долгу по предоставленным договорам займа на конец отчетного периода.

#### <a id="p100074"></a>23.3 В графе 8 указываются следующие примечания:

<a id="p100075"></a>по кодам А1-1, А1-2, А1-3 - наименование коллегиального органа или наименование должности единоличного исполнительного органа;
<a id="p100076"></a>по коду А2 - основания для включения лица в группу лиц в соответствии с признаками, указанными в [части 1 статьи 9](https://bukva.ai/docs/zakon-135-fz-2006/statya-1#p289) Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2015, N 41, ст. 5629), основания для отнесения лица к аффилированным лицам, указанные в [статье 4](https://bukva.ai/docs/zakon-948-1/statya-4#p100027) Закона РСФСР от 22 марта 1991 года N 948-I "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, N 16, ст. 499; Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434).
<a id="p100077"></a>При наличии двух и более оснований аффилированности в графах 5 - 7 через символ ";" (точка с запятой) должны быть перечислены все даты и основания аффилированности.".

#### <a id="p100078"></a>1.5 В [приложении 3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102640):

<a id="p100079"></a>1.5.1. В [форме](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102640) отчетности 0420821 "Отчет о персональном составе органов кредитного потребительского кооператива":
<a id="p100080"></a>после [строки 1.1.7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102670) дополнить строкой 1.1.7.1 следующего содержания:


| <a id="p100081"></a>" | <a id="p100082"></a>1.1.7.1 | <a id="p100083"></a>Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) |
| --- | --- | --- |


<a id="p100084"></a>";

<a id="p100085"></a>после [строки 2.1.7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102699) дополнить строкой 2.1.7.1 следующего содержания:


| <a id="p100086"></a>" | <a id="p100087"></a>2.1.7.1 | <a id="p100088"></a>Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) |
| --- | --- | --- |


<a id="p100089"></a>";

<a id="p100090"></a>после [строки 3.1.7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102730) дополнить строкой 3.1.7.1 следующего содержания:


| <a id="p100091"></a>" | <a id="p100092"></a>3.1.7.1 | <a id="p100093"></a>Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) |
| --- | --- | --- |


<a id="p100094"></a>";

<a id="p100095"></a>после [строки 4.1.7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102761) дополнить строкой 4.1.7.1 следующего содержания:


| <a id="p100096"></a>" | <a id="p100097"></a>4.1.7.1 | <a id="p100098"></a>Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) |
| --- | --- | --- |


<a id="p100099"></a>";

<a id="p100100"></a>после [строки 5.1.7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102792) дополнить строкой 5.1.7.1 следующего содержания:


| <a id="p100101"></a>" | <a id="p100102"></a>5.1.7.1 | <a id="p100103"></a>Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) |
| --- | --- | --- |


<a id="p100104"></a>";

<a id="p100105"></a>после [строки 6.1.7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102823) дополнить строкой 6.1.7.1 следующего содержания:


| <a id="p100106"></a>" | <a id="p100107"></a>6.1.7.1 | <a id="p100108"></a>Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) |
| --- | --- | --- |


<div align="center">

<a id="p100109"></a>";

<a id="p100110"></a>в [графе 2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102832) строки 6.1.11 слова "о высшем образовании" заменить словами "об образовании";<br>
<a id="p100111"></a>после [строки 7.1.7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102858) дополнить строкой 7.1.7.1 следующего содержания:

</div>



| <a id="p100112"></a>" | <a id="p100113"></a>7.1.7.1 | <a id="p100114"></a>Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) |
| --- | --- | --- |


<a id="p100115"></a>".

<div align="center">

<a id="p100116"></a>1.5.2. В [Порядке и сроках](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102868) составления и представления отчета о персональном составе органов кредитного потребительского кооператива:<br>
<a id="p100117"></a>[пункт 1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102869) дополнить абзацем следующего содержания:<br>
<a id="p100118"></a>"Отчет КПК, созданного в текущем году, представляется в Банк России не позднее 30 рабочих дней со дня внесения сведений в единый государственный реестр юридических лиц.";<br>
<a id="p100119"></a>[пункт 6](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102874) дополнить предложением следующего содержания: "В случае отсутствия адреса регистрации по месту жительства (месту пребывания) на территории Российской Федерации указывается адрес фактического проживания.";<br>
<a id="p100120"></a>[пункт 8](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102876) дополнить словами "(при наличии нескольких должностей сведения о каждой из них указываются через символ ";" (точка с запятой) без отступов (пробелов)";<br>
<a id="p100121"></a>[абзац второй пункта 9](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102878) дополнить словами "(при наличии нескольких должностей сведения о каждой из них с полным наименованием органа КПК указываются через символ ";" (точка с запятой) без отступов (пробелов)";<br>
<a id="p100122"></a>в [пункте 10](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102879):<br>
<a id="p100123"></a>[абзац второй](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102880) изложить в следующей редакции:

</div>

<a id="p100124"></a>"в строке 6.1.11 - сведения о наличии высшего или среднего профессионального образования с указанием вида, номера, включая серию, даты выдачи документа (оригинала), подтверждающего наличие образования, и названия учебного заведения (при наличии). В случае если специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, меняло фамилию, в строке 6.1.11 указывается его прежняя фамилия в соответствии с документом о высшем или среднем профессиональном образовании. При наличии нескольких высших или средних профессиональных образований сведения о каждом из них указываются отдельной строкой. В случае если высшее или среднее профессиональное образование отсутствует, в строке 6.1.11 указывается символ "-" (прочерк);";
<a id="p100125"></a>[абзац четвертый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102882) дополнить словами "(при наличии нескольких периодов работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ, сведения о каждом из них с указанием должностей и наименований организаций указываются отдельной строкой)";
<a id="p100126"></a>[пункт 11](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p102883) изложить в следующей редакции:
<a id="p100127"></a>"11. В разделе 7 Отчета указываются сведения о главном бухгалтере или ином должностном лице, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета в КПК (при наличии).
<a id="p100128"></a>В строке 7.1.11 указываются сведения о наличии высшего или среднего профессионального образования (при наличии нескольких высших или средних профессиональных образований сведения о каждом из них указываются отдельной строкой). В случае если высшее или среднее профессиональное образование отсутствует, в строке 7.1.11 указывается символ "-" (прочерк).
<a id="p100129"></a>В случае если КПК возложил обязанность по ведению бухгалтерского учета и (или) составлению бухгалтерской (финансовой) отчетности на третье лицо, не являющееся его сотрудником, путем заключения договора об оказании услуг:

<div align="center">

<a id="p100130"></a>в строке 7.1 указывается полное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя), на которое возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета и (или) составлению бухгалтерской (финансовой) отчетности;<br>
<a id="p100131"></a>в строке 7.1.8 указывается слово "договор";<br>
<a id="p100132"></a>в строке 7.1.9 указываются реквизиты (дата и номер (при наличии) договора (в том числе дополнительных соглашений), на основании которого на данное лицо возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета и (или) составлению бухгалтерской (финансовой) отчетности;<br>
<a id="p100133"></a>строки 7.1.1 - 7.1.7, 7.1.10 и 7.1.11 не заполняются.".<br>
<a id="p100134"></a>1.6. [Дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u) приложением 4 в редакции [приложения](#p100156) к настоящему Указанию.<br>
2. <a id="p100135"></a>Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 8 июля 2022 года N ПСД-46) вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования, за исключением положений, для которых настоящим пунктом установлен иной срок вступления их в силу.

</div>

<a id="p100136"></a>[Подпункт 1.4.1](#p100028), [абзацы восьмой](#p100043), [девятый](#p100044), [девятнадцатый](#p100055), [двадцать пятый](#p100061) и [двадцать седьмой подпункта 1.4.2](#p100063), [подпункт 1.5 пункта 1](#p100078) настоящего Указания вступают в силу с 1 апреля 2023 года.
3. <a id="p100137"></a>Кредитный потребительский кооператив (далее - КПК), саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая КПК, в течение 30 календарных дней со дня вступления в силу настоящего Указания должны представить в Банк России в соответствии с [приложением 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5722-u#p85) к Указанию Банка России N 5722-У в редакции настоящего Указания информацию о лицах, которым КПК в период с 29 июня 2022 года до дня вступления в силу настоящего Указания на основании заключенных договоров (в том числе впоследствии расторгнутых в указанный период) поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах.

<div align="center">

<a id="p100138"></a>Председатель Центрального банка<br>
Российской Федерации<br>
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**

</div>






<div align="right">

<a id="p100139"></a>Приложение<br>
к Указанию Банка России<br>
от 14 июля 2022 года N 6202-У<br>
"О внесении изменений<br>
в Указание Банка России

</div>

<div align="center">

от 2 февраля 2021 года N 5722-У"

<a id="p100140"></a>"Приложение 4<br>
к Указанию Банка России<br>
от 2 февраля 2021 года N 5722-У<br>
"О формах, сроках и порядке<br>
составления и представления<br>
в Банк России отчетности и иных<br>
документов и информации кредитных<br>
потребительских кооперативов"

</div>


<a id="p100141"></a>Форма


<table>
<colgroup><col width="17%"><col width="11%"><col width="14%"><col width="16%"><col width="11%"><col width="14%"><col width="16%"></colgroup>
<tr><td></td><td colspan="3"><a id="p100142"></a>Реквизиты КПК</td><td colspan="3"><a id="p100143"></a>Реквизиты СРО</td></tr>
<tr><td></td><td><a id="p100144"></a>Полное наименование</td><td><a id="p100145"></a>Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)</td><td><a id="p100146"></a>Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)</td><td><a id="p100147"></a>Полное наименование</td><td><a id="p100148"></a>Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)</td><td><a id="p100149"></a>Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)</td></tr>
<tr><td></td><td><a id="p100150"></a>1</td><td><a id="p100151"></a>2</td><td><a id="p100152"></a>3</td><td><a id="p100153"></a>4</td><td><a id="p100154"></a>5</td><td><a id="p100155"></a>6</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>


<a id="p100156"></a>Информация
о лицах, которым кредитным потребительским
кооперативом поручено проведение идентификации
или упрощенной идентификации, обновление информации

по состоянию на __________ ____ года (отчетная дата)

<a id="p100157"></a>Код формы по [ОКУД](https://bukva.ai/docs/klassifikator-ok-011-93) 0420822

<a id="p100158"></a>Квартальная


<table>
<colgroup><col width="7%"><col width="19%"><col width="24%"><col width="12%"><col width="12%"><col width="12%"><col width="12%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100159"></a>Номер строки</td><td rowspan="2"><a id="p100160"></a>Наименование кредитной организации (филиала)</td><td rowspan="2"><a id="p100161"></a>Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала)</td><td rowspan="2"><a id="p100162"></a>Код поручения</td><td colspan="3"><a id="p100163"></a>Договор</td></tr>
<tr><td><a id="p100164"></a>номер</td><td><a id="p100165"></a>дата заключения</td><td><a id="p100166"></a>дата расторжения</td></tr>
<tr><td><a id="p100167"></a>1</td><td><a id="p100168"></a>2</td><td><a id="p100169"></a>3</td><td><a id="p100170"></a>4</td><td><a id="p100171"></a>5</td><td><a id="p100172"></a>6</td><td><a id="p100173"></a>7</td></tr>
<tr><td><a id="p100174"></a>1</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td><a id="p100210"></a>...</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>


<a id="p100175"></a>Порядок
составления и представления отчета по форме 0420822
"Информация о лицах, которым кредитным потребительским
кооперативом поручено проведение идентификации
или упрощенной идентификации, обновление информации"

1. <a id="p100176"></a>Отчет по форме 0420822 "Информация о лицах, которым кредитным потребительским кооперативом поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" (далее - Отчет) должен составляться КПК ежеквартально в целях выполнения требований [пункта 1.10 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p771) Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <1> (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).

<a id="p100177"></a>

---

<a id="p100178"></a><1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2011, N 27, ст. 3873; 2022, N 1, ст. 52.

2. <a id="p100179"></a>Отчет составляется и представляется КПК, заключившими и (или) расторгнувшими договоры, на основании которых в соответствии с [пунктом 1.5-9 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p765) Федерального закона N 115-ФЗ <2> кредитным организациям поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее - обновление информации).

<a id="p100180"></a>

---

<a id="p100181"></a><2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2022, N 1, ст. 52.

<a id="p100182"></a>Иными КПК Отчет не составляется и не представляется.
<a id="p100183"></a>В Отчет включаются сведения обо всех договорах, заключенных и (или) расторгнутых КПК в течение отчетного квартала, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.
<a id="p100184"></a>Все графы Отчета должны быть заполнены, за исключением графы 7 Отчета, условия о незаполнении которой указаны в подпункте 5.3 пункта 5 настоящего Порядка.
3. <a id="p100185"></a>КПК, указанные в абзаце втором пункта 1 настоящего Указания, должны представлять в Банк России Отчет не позднее пяти рабочих дней по окончании отчетного квартала.
<a id="p100186"></a>СРО должны представлять в Банк России Отчеты в разрезе КПК, указанных в абзаце третьем пункта 1 настоящего Указания, не позднее восьми рабочих дней по окончании отчетного квартала.
4. <a id="p100187"></a>В заголовочной части Отчета указываются следующие реквизиты КПК и реквизиты СРО:
<a id="p100188"></a>в графах 1 и 4 - полное наименование согласно уставу;
<a id="p100189"></a>в графах 2 и 5 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) в соответствии со свидетельством о постановке на налоговый учет;
<a id="p100190"></a>в графах 3 и 6 - основной государственный регистрационный номер (ОГРН) в соответствии с листом записи из единого государственного реестра юридических лиц (свидетельством о государственной регистрации юридического лица).
<a id="p100191"></a>КПК, указанные в абзаце втором пункта 1 настоящего Указания, в графе 4 заголовочной части Отчета указывают символ "-" (прочерк), в графах 5 и 6 - символ "0" (ноль).
5. <a id="p100192"></a>В Отчете указывается следующая информация:
<a id="p100193"></a>5.1. В графах 2 и 3 указывается информация о кредитных организациях, с которыми заключены или расторгнуты договоры, на основании которых им было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:
<a id="p100194"></a>в графе 2 - полное фирменное наименование кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с [частью третьей статьи 12](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p100110) Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-1 "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) <1> (далее - КГРКО);

<a id="p100195"></a>

---

<a id="p100196"></a><1> Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2002, N 12, ст. 1093.

<a id="p100197"></a>в графе 3 - регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала) в соответствии с КГРКО. Порядковый номер филиала проставляется через символ "/" (косая черта) без пробела после регистрационного номера кредитной организации.

#### <a id="p100198"></a>5.2 В графе 4 указывается код поручения согласно заключенному договору:

<a id="p100199"></a>1 - в случае если на основании договора кредитной организации поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации;
<a id="p100200"></a>2 - в случае если на основании договора кредитной организации поручено обновление информации;
<a id="p100201"></a>3 - в случае если на основании договора кредитной организации одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации и обновление информации.
<a id="p100202"></a>5.3. В графах 5 - 7 указывается информация о заключенных и расторгнутых договорах, на основании которых кредитным организациям поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:
<a id="p100203"></a>в графе 5 - номер договора (при отсутствии номера договора в графе 5 указывается "б/н");

<div align="center">

<a id="p100204"></a>в графе 6 - дата заключения договора;<br>
<a id="p100205"></a>в графе 7 - дата расторжения договора.<br>
<a id="p100206"></a>При представлении информации о заключении договора графа 7 не заполняется.<br>
<a id="p100207"></a>При представлении информации о расторжении договора одновременно с графой 7 должна быть заполнена графа 6.

</div>

<a id="p100208"></a>Даты указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.".



<a id="p100209"></a>

---