---
title: "Указание Банка России от 14.07.2022 N 6201-У"
number: "6201-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2022-07-14
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6201-u"
---

## Указание Банка России от 14.07.2022 N 6201-У

# Указание Банка России от 14.07.2022 N 6201-У

"О внесении изменений в Указание Банка России от 2 февраля 2021 года N 5721-У"

(Зарегистрировано в Минюсте России 16.08.2022 N 69655)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу с [1 января 2025 года](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6871-u#p100009) в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6871-u#p100018) Банка России от 27.09.2024 N 6871-У.
> Начало действия документа - 01.10.2022 (за исключением отдельных положений).
> Окончание действия документа - 31.12.2024.
> В соответствии с [пунктом 2](#p100112) данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 20.09.2022), за исключением отдельных положений, [вступивших](#p100113) в силу в иные сроки.


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 16 августа 2022 г. N 69655

---


<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100003"></a>**УКАЗАНИЕ**
от 14 июля 2022 г. N 6201-У

<div align="center">

<a id="p100004"></a>**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**<br>
**В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 2 ФЕВРАЛЯ 2021 ГОДА N 5721-У**

</div>


<a id="p100005"></a>На основании [пункта 14 статьи 1](https://bukva.ai/docs/zakon-483-fz-2021/statya-1#p100042) Федерального закона от 30 декабря 2021 года N 483-ФЗ "О внесении изменений в статью 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <1>, [подпункта 3.1 пункта 1 статьи 40.2](https://bukva.ai/docs/zakon-193-fz/statya-1#p109) и [подпункта 2.1 пункта 5 статьи 40.3](https://bukva.ai/docs/zakon-193-fz/statya-1#p124) Федерального закона от 8 декабря 1995 года N 193-ФЗ "О сельскохозяйственной кооперации" <2> и [статьи 76.6](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-6#p908) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <3>:

<a id="p100006"></a>

---

<a id="p100007"></a><1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2022, N 1, ст. 52.
<a id="p100008"></a><2> Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 50, ст. 4870; 2015, N 17, ст. 2474; 2016, N 27, ст. 4225; 2020, N 29, ст. 4506.
<a id="p100009"></a><3> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084; 2021, N 27, ст. 5187.

1. <a id="p100010"></a>Внести в [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u) Банка России от 2 февраля 2021 года N 5721-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов" <4> (далее - Указание Банка России N 5721-У) следующие изменения:

<a id="p100011"></a>

---

<a id="p100012"></a><4> Зарегистрировано Минюстом России 1 июня 2021 года, регистрационный N 63746, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 14 декабря 2021 года N 6015-У (зарегистрировано Минюстом России 27 января 2022 года, регистрационный N 67018).


#### <a id="p100013"></a>1.1 В [пункте 1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p100011):

<a id="p100014"></a>[абзац первый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p100011) после слов "(приложение 3 к настоящему Указанию)" дополнить словами ", информация о лицах, которым СКПК поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (приложение 4 к настоящему Указанию)";
<a id="p100015"></a>[абзац второй](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p100012) изложить в следующей редакции:
<a id="p100016"></a>"Отчетность СКПК, общее число членов и ассоциированных членов которых превышает три тысячи физических лиц и (или) юридических лиц, СКПК последующего уровня, а также СКПК, не являющихся членами СРО на отчетную дату, и СКПК, общее число членов и ассоциированных членов которых не превышает три тысячи физических лиц и (или) юридических лиц, которые являлись членами СРО на отчетную дату и добровольно вышли (исключены) из членов СРО в период после отчетной даты до окончания срока представления СРО Отчетности в Банк России, должна составляться и представляться СКПК в соответствии с настоящим Указанием в Банк России.";
<a id="p100017"></a>[абзац четвертый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p100014) изложить в следующей редакции:
<a id="p100018"></a>"СРО должна составлять и представлять Отчетность в отношении СКПК, общее число членов и ассоциированных членов которых не превышает три тысячи физических лиц и (или) юридических лиц и которые являются членами этой СРО на отчетную дату, на основании Отчетности, представленной СКПК, в соответствии с настоящим Указанием в Банк России, за исключением СКПК, которые являлись членами СРО на отчетную дату и добровольно вышли (исключены) из членов СРО в период после отчетной даты до окончания срока представления СРО Отчетности в Банк России. В отношении СКПК, добровольно вышедших (исключенных) из членов СРО, СРО должна приложить к Отчетности пояснения об их добровольном выходе (решение СРО об исключении).".

#### <a id="p100019"></a>1.2 В [пункте 3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p100018):

<a id="p100020"></a>[абзац первый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p100018) изложить в следующей редакции:

<div align="center">

<a id="p100021"></a>"3. В случае выявления СКПК в представленной в Банк России Отчетности неверных и (или) неактуальных значений показателей (текстовых или числовых) за любой отчетный период в течение последних двух календарных лет Отчетность, за исключением годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности СКПК, должна быть исправлена и представлена в Банк России за каждый отчетный период текущего календарного года и последний отчетный период предыдущего календарного года:";<br>
<a id="p100022"></a>в [абзаце втором](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p100019) слова "на отчетную дату" исключить;<br>
<a id="p100023"></a>[абзацы четвертый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p100021) - [шестой](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p100023) признать утратившими силу;

</div>

<a id="p100024"></a>[абзац седьмой](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p100024) изложить в следующей редакции:
<a id="p100025"></a>"При внесении исправлений в Отчетность за несколько отчетных периодов каждая исправленная Отчетность представляется в Банк России отдельным файлом с приложением перечня неверных и (или) неактуальных значений показателей и описания причин внесения исправлений.".
<a id="p100026"></a>1.3. В [абзаце втором пункта 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p100026) слова "на отчетную дату" исключить.

#### <a id="p100027"></a>1.4 В [приложении 2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p100739):

<a id="p100028"></a>1.4.1. В [форме](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p100739) отчетности 0420816 "Отчет о деятельности сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива":
<a id="p100029"></a>в зоне для размещения реквизитов заголовочной части [слово](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p100742) "Квартальная" заменить словами "Квартальная/Годовая";
<a id="p100030"></a>в [таблице](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101061) раздела IV:
<a id="p100031"></a>[строку 12.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101078) изложить в следующей редакции:


| <a id="p100032"></a>" | <a id="p100033"></a>12.1 | <a id="p100034"></a>в погашение задолженности по процентным доходам |
| --- | --- | --- |


<a id="p100035"></a>";

<a id="p100036"></a>[строку 16.3.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101113) изложить в следующей редакции:


| <a id="p100037"></a>" | <a id="p100038"></a>16.3.1 | <a id="p100039"></a>задолженность по займам, исполнение обязательств по которым обеспечено ипотекой с использованием средств материнского (семейного) капитала, тыс. руб. |
| --- | --- | --- |


<a id="p100040"></a>";

<a id="p100041"></a>после [строки 17.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101117) дополнить строкой 17.а следующего содержания:


| <a id="p100042"></a>" | <a id="p100043"></a>17.а | <a id="p100044"></a>Сумма реструктуризированных предоставленных займов, тыс. руб. |
| --- | --- | --- |


<a id="p100045"></a>";

<a id="p100046"></a>[строку 24.2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101163) признать утратившей силу;
<a id="p100047"></a>[строку 25.3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101181) признать утратившей силу.
<a id="p100048"></a>1.4.2. В [Порядке](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101334) и сроках составления и представления отчета о деятельности сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива:
<a id="p100049"></a>[пункт 1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101335) изложить в следующей редакции:
<a id="p100050"></a>"1. Отчет о деятельности СКПК (далее - отчет) составляется и представляется по всем разделам, за исключением подраздела 3 раздела I и раздела V, за первый квартал, полугодие, девять месяцев, год (далее - отчетный период) в срок не позднее 15 рабочих дней по окончании отчетного периода.
<a id="p100051"></a>Подраздел 3 раздела I составляется и представляется ежегодно не позднее 15 рабочих дней по окончании календарного года в составе отчета, представленного по окончании последнего отчетного периода календарного года, а также не позднее 15 рабочих дней по окончании отчетного периода, в котором изменены сведения, содержащиеся в подразделе 3 раздела I.
<a id="p100052"></a>Раздел V составляется ежеквартально (без нарастающего итога) и представляется в составе отчета в срок не позднее 15 рабочих дней по окончании отчетного периода.";
<a id="p100053"></a>[пункт 2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101337) изложить в следующей редакции:
<a id="p100054"></a>"2. Сведения в отчете указываются по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно, за исключением граф 2 и 3 подраздела 4 раздела I, раздела III, строк 11 - 12.1, 14 - 14.3, 15.1, 15.2, 18 - 19, 21 - 21.3, 26 - 27.1, 31 и 32 раздела IV, которые должны составляться по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно нарастающим итогом с начала календарного года.";
<a id="p100055"></a>в [абзаце первом пункта 3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p15) слова "и 5, подпункте 8.4 пункта 8, пункте 11" заменить словами ", 5, 8, 11";
<a id="p100056"></a>[абзац девятый пункта 5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101351) изложить в следующей редакции:
<a id="p100057"></a>"раздел I - в полном объеме с учетом положений абзаца второго пункта 1 настоящего Порядка;";
<a id="p100058"></a>пункт 8 после [абзаца первого](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101391) дополнить абзацем следующего содержания:
<a id="p100059"></a>"При отсутствии у СКПК обособленных подразделений подразделы 3 и 4 раздела I отчета не заполняются.";
<a id="p100060"></a>[пункт 10](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101398) изложить в следующей редакции:
<a id="p100061"></a>"10. В разделах II - IV отчета в случае отсутствия отдельных строк для информации об операциях, совершенных СКПК с индивидуальными предпринимателями, и информации о членах СКПК - индивидуальных предпринимателях указанная информация включается в строку по операциям с физическими лицами или в строку по членам СКПК - физическим лицам соответственно. В строки 1.1.1, 1.2.1, 1.6.3, 2.1.1, 3.1.1, 3.2.1, 3.3.3.1 раздела II, строки 4.1.1, 5.1.1, 6.1.1 раздела III и строки 11.1, 13.1, 14.1, 18.1, 20.1, 21.1, 24.1, 25.1 раздела IV отчета включаются сведения о физических лицах, применяющих специальный налоговый режим "Налог на профессиональный доход" и не являющихся индивидуальными предпринимателями.";
<a id="p100062"></a>в [абзаце первом подпункта 12.2.13 пункта 12](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101422) слова "или должно быть больше" заменить словами "и больше";
<a id="p100063"></a>в [абзаце четвертом подпункта 13.2.2 пункта 13](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101441) слово "равно" заменить словами "больше или равно";

<div align="center">

<a id="p100064"></a>в [пункте 14](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101451):<br>
<a id="p100065"></a>в [подпункте 14.4.5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101460) слово "равно" заменить словами "больше или равно";<br>
<a id="p100066"></a>в [подпункте 14.4.11](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101466) слова "в строках 24.1, 24.2 и 24.3" заменить словами "в строках 24.1 и 24.3";

</div>

<a id="p100067"></a>в [абзаце первом подпункта 14.4.14](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101469) слова "в строках 25.1 - 25.3" заменить словами "в строках 25.1 и 25.2".

#### <a id="p100068"></a>1.5 В [приложении 3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101503):

<a id="p100069"></a>1.5.1. В [форме](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101503) отчетности 0420817 "Отчет о персональном составе руководящих органов сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива":
<a id="p100070"></a>после [строки 1.1.7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101533) дополнить строкой 1.1.7.1 следующего содержания:


| <a id="p100071"></a>" | <a id="p100072"></a>1.1.7.1 | <a id="p100073"></a>Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) |
| --- | --- | --- |


<a id="p100074"></a>";

<a id="p100075"></a>после [строки 2.1.7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101562) дополнить строкой 2.1.7.1 следующего содержания:


| <a id="p100076"></a>" | <a id="p100077"></a>2.1.7.1 | <a id="p100078"></a>Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) |
| --- | --- | --- |


<a id="p100079"></a>";

<a id="p100080"></a>после [строки 3.1.7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101593) дополнить строкой 3.1.7.1 следующего содержания:

<a id="p100081"></a>"

| <a id="p100082"></a>3.1.7.1 | <a id="p100083"></a>Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) |  |
| --- | --- | --- |


<a id="p100084"></a>";

<a id="p100085"></a>после [строки 4.1.7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101624) дополнить строкой 4.1.7.1 следующего содержания:


| <a id="p100086"></a>" | <a id="p100087"></a>4.1.7.1 | <a id="p100088"></a>Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) |
| --- | --- | --- |


<div align="center">

<a id="p100089"></a>";

<a id="p100090"></a>в графе 2 [строки 4.1.11](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101633) слова "о высшем образовании" заменить словами "об образовании";<br>
<a id="p100091"></a>после [строки 5.1.7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101661) дополнить строкой 5.1.7.1 следующего содержания:

</div>



| <a id="p100092"></a>" | <a id="p100093"></a>5.1.7.1 | <a id="p100094"></a>Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) |
| --- | --- | --- |


<a id="p100095"></a>";

<div align="center">

<a id="p100096"></a>1.5.2. В [Порядке](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101673) и сроках составления и представления отчета о персональном составе руководящих органов сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива:<br>
<a id="p100097"></a>[пункт 1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101674) дополнить абзацем следующего содержания:<br>
<a id="p100098"></a>"Отчет СКПК, созданного в текущем году, представляется в Банк России не позднее 30 рабочих дней со дня внесения сведений в единый государственный реестр юридических лиц.";<br>
<a id="p100099"></a>[пункт 6](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101679) дополнить предложением следующего содержания: "В случае отсутствия адреса регистрации по месту жительства (месту пребывания) на территории Российской Федерации указывается адрес фактического проживания.";<br>
<a id="p100100"></a>[пункт 7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101680) дополнить предложением следующего содержания: "В случае отсутствия адреса регистрации по месту жительства (месту пребывания) на территории Российской Федерации указывается адрес фактического проживания.";<br>
<a id="p100101"></a>[абзац второй пункта 10](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101684) изложить в следующей редакции:<br>
<a id="p100102"></a>"в строке 4.1.11 ("Сведения об образовании") указываются сведения о наличии высшего или среднего профессионального образования с указанием вида, серии и номера, даты выдачи документа (оригинала), подтверждающего наличие образования, и названия учебного заведения (при наличии). В случае если специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, меняло фамилию, в строке 4.1.11 указывается его прежняя фамилия в соответствии с документом о высшем или среднем профессиональном образовании. При наличии нескольких высших или средних профессиональных образований сведения о каждом из них указываются отдельной строкой. В случае если высшее или среднее профессиональное образование отсутствует, в строке 4.1.11 указывается символ "-" (прочерк);";<br>
<a id="p100103"></a>[пункт 11](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p101687) изложить в следующей редакции:

</div>

<a id="p100104"></a>"11. В разделе 5 отчета указываются сведения о главном бухгалтере или ином должностном лице, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета СКПК (при наличии).
<a id="p100105"></a>В строке 5.1.11 ("Сведения об образовании") указываются сведения о наличии высшего или среднего профессионального образования (при наличии нескольких высших или средних профессиональных образований сведения о каждом из них указываются отдельной строкой). В случае если высшее или среднее профессиональное образование отсутствует, в строке 5.1.11 указывается символ "-" (прочерк).
<a id="p100106"></a>В случае если СКПК возложил обязанность по ведению бухгалтерского учета и (или) составлению бухгалтерской (финансовой) отчетности на третье лицо, не являющееся его сотрудником, путем заключения договора об оказании услуг:

<div align="center">

<a id="p100107"></a>в строке 5.1 ("Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)") указывается полное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя), на которое возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета и (или) составлению бухгалтерской (финансовой) отчетности;<br>
<a id="p100108"></a>в строке 5.1.8 ("Наименование должности") указывается слово "договор";<br>
<a id="p100109"></a>в строке 5.1.9 ("Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия") указываются реквизиты (дата и номер (при наличии) договора (в том числе дополнительных соглашений), на основании которого на данное лицо возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета и (или) составлению бухгалтерской (финансовой) отчетности;<br>
<a id="p100110"></a>строки 5.1.1 - 5.1.7, 5.1.10 и 5.1.11 не заполняются.".<br>
<a id="p100111"></a>1.6. [Дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u) приложением 4 в редакции [приложения](#p100133) к настоящему Указанию.

</div>

2. <a id="p100112"></a>Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 8 июля 2022 года N ПСД-46) вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования, за исключением положений, для которых настоящим пунктом установлен иной срок вступления их в силу.
<a id="p100113"></a>[Подпункт 1.4.1](#p100028), [абзацы шестой](#p100053), [седьмой](#p100054), [тринадцатый](#p100060) - [двадцатый подпункта 1.4.2](#p100067), [подпункт 1.5 пункта 1](#p100068) настоящего Указания вступают в силу с 1 апреля 2023 года.
3. <a id="p100114"></a>Сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив (далее - СКПК), саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая СКПК, в течение 30 календарных дней со дня вступления в силу настоящего Указания должны представить в Банк России в соответствии с [приложением 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5721-u#p42) к Указанию Банка России N 5721-У в редакции настоящего Указания информацию о лицах, которым СКПК в период с 29 июня 2022 года до дня вступления в силу настоящего Указания на основании заключенных договоров (в том числе впоследствии расторгнутых в указанный период) поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах.

<div align="right">

<a id="p100115"></a>Председатель Центрального банка<br>
Российской Федерации<br>
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**

</div>






<div align="center">

<a id="p100116"></a>Приложение<br>
к Указанию Банка России<br>
от 14 июля 2022 года N 6201-У<br>
"О внесении изменений<br>
в Указание Банка России<br>
от 2 февраля 2021 года N 5721-У"

<a id="p100117"></a>"Приложение 4<br>
к Указанию Банка России<br>
от 2 февраля 2021 года N 5721-У<br>
"О формах, сроках и порядке<br>
составления и представления<br>
в Банк России отчетности<br>
сельскохозяйственных кредитных<br>
потребительских кооперативов"

<a id="p100118"></a>Форма

</div>



<table>
<colgroup><col width="24%"><col width="13%"><col width="13%"><col width="13%"><col width="13%"><col width="13%"><col width="13%"></colgroup>
<tr><td></td><td colspan="3"><a id="p100119"></a>Реквизиты СКПК</td><td colspan="3"><a id="p100120"></a>Реквизиты СРО</td></tr>
<tr><td></td><td><a id="p100121"></a>Полное наименование</td><td><a id="p100122"></a>Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)</td><td><a id="p100123"></a>Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)</td><td><a id="p100124"></a>Полное наименование</td><td><a id="p100125"></a>Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)</td><td><a id="p100126"></a>Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)</td></tr>
<tr><td></td><td><a id="p100127"></a>1</td><td><a id="p100128"></a>2</td><td><a id="p100129"></a>3</td><td><a id="p100130"></a>4</td><td><a id="p100131"></a>5</td><td><a id="p100132"></a>6</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>



| <a id="p100133"></a>Информация<br>о лицах, которым сельскохозяйственным кредитным потребительским кооперативом поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации |
| --- |
| <a id="p100134"></a>по состоянию на __________ ____ года (отчетная дата) |
| <a id="p100135"></a>Код формы по [ОКУД](https://bukva.ai/docs/klassifikator-ok-011-93) 0420818 |
| <a id="p100136"></a>Квартальная |



<table>
<colgroup><col width="11%"><col width="23%"><col width="25%"><col width="12%"><col width="7%"><col width="12%"><col width="11%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100137"></a>Номер строки</td><td rowspan="2"><a id="p100138"></a>Наименование кредитной организации (филиала)</td><td rowspan="2"><a id="p100139"></a>Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала)</td><td rowspan="2"><a id="p100140"></a>Код поручения</td><td colspan="3"><a id="p100141"></a>Договор</td></tr>
<tr><td><a id="p100142"></a>номер</td><td><a id="p100143"></a>дата заключения</td><td><a id="p100144"></a>дата расторжения</td></tr>
<tr><td><a id="p100145"></a>1</td><td><a id="p100146"></a>2</td><td><a id="p100147"></a>3</td><td><a id="p100148"></a>4</td><td><a id="p100149"></a>5</td><td><a id="p100150"></a>6</td><td><a id="p100151"></a>7</td></tr>
<tr><td><a id="p100152"></a>1</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td><a id="p100153"></a>...</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>


<a id="p100154"></a>Порядок
составления и представления отчета по форме 0420818
"Информация о лицах, которым сельскохозяйственным кредитным
потребительским кооперативом поручено проведение
идентификации или упрощенной идентификации,
обновление информации"

1. <a id="p100155"></a>Отчет по форме 0420818 "Информация о лицах, которым сельскохозяйственным кредитным потребительским кооперативом поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" (далее - отчет) должен составляться СКПК ежеквартально в целях выполнения требований [пункта 1.10 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p771) Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <1> (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).

<a id="p100156"></a>

---

<a id="p100157"></a><1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2011, N 27, ст. 3873; 2022, N 1, ст. 52.

2. <a id="p100158"></a>Отчет составляется и представляется СКПК, заключившими и (или) расторгнувшими договоры, на основании которых в соответствии с [пунктом 1.5-9 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p765) Федерального закона N 115-ФЗ <2> кредитным организациям поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее - обновление информации).

<a id="p100159"></a>

---

<a id="p100160"></a><2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2022, N 1, ст. 52.

<a id="p100161"></a>Иными СКПК отчет не составляется и не представляется.
<a id="p100162"></a>В отчет включаются сведения обо всех договорах, заключенных и (или) расторгнутых СКПК в течение отчетного квартала, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.
<a id="p100163"></a>Все графы отчета должны быть заполнены, за исключением графы 7 отчета, условия о незаполнении которой указаны в подпункте 5.3 пункта 5 настоящего Порядка.
3. <a id="p100164"></a>СКПК, указанные в абзаце втором пункта 1 настоящего Указания, должны представлять в Банк России отчет не позднее 5 рабочих дней по окончании отчетного квартала.
<a id="p100165"></a>СРО должны представлять в Банк России отчеты в разрезе СКПК, указанных в абзаце третьем пункта 1 настоящего Указания, не позднее 8 рабочих дней по окончании отчетного квартала.
4. <a id="p100166"></a>В заголовочной части отчета указываются реквизиты СКПК и реквизиты СРО:
<a id="p100167"></a>в графах 1 и 4 - полное наименование согласно уставу;
<a id="p100168"></a>в графах 2 и 5 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) в соответствии со свидетельством о постановке на налоговый учет;
<a id="p100169"></a>в графах 3 и 6 - основной государственный регистрационный номер (ОГРН) в соответствии с листом записи из единого государственного реестра юридических лиц (свидетельством о государственной регистрации юридического лица).
<a id="p100170"></a>СКПК, указанные в абзаце втором пункта 1 настоящего Указания, в графе 4 заголовочной части отчета указывают символ "-" (прочерк), в графах 5 - 6 - символ "0" (ноль).
5. <a id="p100171"></a>В отчете указывается следующая информация:
<a id="p100172"></a>5.1. В графах 2 и 3 указывается информация о кредитных организациях, с которыми заключены или расторгнуты договоры, на основании которых им было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:
<a id="p100173"></a>в графе 2 - полное фирменное наименование кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с [частью третьей статьи 12](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p100087) Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-I "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) <1> (далее - КГРКО);

<a id="p100174"></a>

---

<a id="p100175"></a><1> Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2002, N 12, ст. 1093.

<a id="p100176"></a>в графе 3 - регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала) в соответствии с КГРКО. Порядковый номер филиала проставляется через символ "/" (косая черта) без пробела после регистрационного номера кредитной организации.

#### <a id="p100177"></a>5.2 В графе 4 указывается код поручения согласно заключенному договору:

<a id="p100178"></a>1 - в случае если на основании договора кредитной организации поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации;
<a id="p100179"></a>2 - в случае если на основании договора кредитной организации поручено обновление информации;
<a id="p100180"></a>3 - в случае если на основании договора кредитной организации одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации и обновление информации.
<a id="p100181"></a>5.3. В графах 5 - 7 указывается информация о заключенных и расторгнутых договорах, на основании которых кредитным организациям поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:
<a id="p100182"></a>в графе 5 - номер договора (при отсутствии номера договора в графе 5 указывается "б/н");

<div align="center">

<a id="p100183"></a>в графе 6 - дата заключения договора;<br>
<a id="p100184"></a>в графе 7 - дата расторжения договора.<br>
<a id="p100185"></a>При представлении информации о заключении договора графа 7 не заполняется.<br>
<a id="p100186"></a>При представлении информации о расторжении договора одновременно с графой 7 должна быть заполнена графа 6.

</div>

<a id="p100187"></a>Даты указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.".



<a id="p100188"></a>

---