--- title: "Указание Банка России от 29.06.2022 N 6179-У" number: "6179-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2022-06-29 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6179-u" --- ## Указание Банка России от 29.06.2022 N 6179-У # Указание Банка России от 29.06.2022 N 6179-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 13 января 2020 года N 201-И" (Зарегистрировано в Минюсте России 04.08.2022 N 69507) > [!IMPORTANT] > Начало действия документа - 26.08.2022. > В соответствии с [пунктом 2](#p100036) данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru - 15.08.2022). Зарегистрировано в Минюсте России 4 августа 2022 г. N 69507 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 29 июня 2022 г. N 6179-У **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ** **В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 13 ЯНВАРЯ 2020 ГОДА N 201-И** На основании [пункта 1 части 1 статьи 14](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-1#p129) Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" <1>: --- <1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2018, N 32, ст. 5103.
1. Внести в [Инструкцию](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-201-i) Банка России от 13 января 2020 года N 201-И "О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России" <2> следующие изменения:
---
<2> Зарегистрирована Минюстом России 21 мая 2020 года, регистрационный N 58425.
1.1. В [пункте 1.4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-201-i#p100012) слова "и пунктом 7.3" заменить словами ", пунктом 7.3 и пунктом 9.3". 1.2. [Пункт 1.5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-201-i#p100013) изложить в следующей редакции: "1.5. Обращения, предусмотренные пунктом 5.19, абзацем первым пункта 7.4, абзацем первым пункта 9.4 настоящей Инструкции, лист ознакомления с актом проверки, предусмотренный абзацем третьим пункта 7.4 настоящей Инструкции, должны направляться в Банк России одним из следующих способов: в случае если документы направляются организациями, указанными в [пункте 1 части 1 статьи 14](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-1#p129) Федерального закона N 224-ФЗ, являющимися кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, - в форме электронного документа в соответствии с порядком, определенным на основании [частей первой](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p573) и [четвертой статьи 73.1](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p576), [частей первой](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-9#p909) и [восьмой статьи 76.9](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-9#p474), [частей первой](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-9-12#p929) и [восьмой статьи 76.9-11](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-9-12#p936) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2015, N 29, ст. 4357; 2017, N 27, ст. 3950; 2021, N 27, ст. 5187) (далее - Федеральный закон N 86-ФЗ); в случае если документы направляются органами, организациями и физическими лицами, указанными в [пункте 1 части 1 статьи 14](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-1#p129) Федерального закона N 224-ФЗ, не являющимися кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, - в форме электронного документа в соответствии с порядком, определенным на основании [частей третьей](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p911) и [восьмой статьи 76.9](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-9#p474), [частей третьей](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-9-12#p931) и [восьмой статьи 76.9-11](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-9-12#p936) Федерального закона N 86-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2015, N 29, ст. 4357; 2021, N 27, ст. 5187), в случае наличия у указанных органов, организаций и физических лиц доступа к личному кабинету (далее - доступ к личному кабинету) или на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату) в случае отсутствия у указанных органов, организаций и физических лиц доступа к личному кабинету.". 1.3. [Пункт 1.6](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-201-i#p100016) изложить в следующей редакции: "1.6. Уведомления, предусмотренные пунктом 2.5, абзацем третьим пункта 3.1, абзацами третьим и четвертым пункта 3.2, пунктом 7.3 и пунктом 9.3 настоящей Инструкции, требования (запросы) Банка России, предусмотренные абзацем первым пункта 5.1 настоящей Инструкции, информация, предусмотренная пунктом 5.19 настоящей Инструкции, обращения, предусмотренные пунктами 6.3 и 6.4 настоящей Инструкции, выписка из акта проверки и копии материалов проверки, предусмотренные абзацем вторым пункта 7.4 настоящей Инструкции, лист ознакомления с актом проверки, предусмотренный абзацем третьим пункта 7.4 настоящей Инструкции, выписка из заключения, предусмотренная абзацем вторым пункта 9.4 настоящей Инструкции, копии материалов проверки в части, касающейся прав, свобод и законных интересов проверяемого лица, предусмотренные абзацем вторым пункта 9.4 настоящей Инструкции, должны направляться Банком России одним из следующих способов: в случае если документы направляются организациям, указанным в [пункте 1 части 1 статьи 14](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-1#p129) Федерального закона N 224-ФЗ, являющимся кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, - в форме электронного документа в соответствии с порядком, определенным на основании [частей первой](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p573) и [четвертой статьи 73.1](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p576), [частей первой](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-9#p909) и [восьмой статьи 76.9](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-9#p474), [частей первой](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-9-12#p929) и [восьмой статьи 76.9-11](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-9-12#p936) Федерального закона N 86-ФЗ; в случае если документы направляются органам, организациям и физическим лицам, указанным в [пункте 1 части 1 статьи 14](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-1#p129) Федерального закона N 224-ФЗ, не являющимся кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, - в форме электронного документа в соответствии с порядком, определенным на основании [частей третьей](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p911) и [восьмой статьи 76.9](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-9#p474), [частей третьей](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-9-12#p931) и [восьмой статьи 76.9-11](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-9-12#p936) Федерального закона N 86-ФЗ, в случае наличия у указанных органов, организаций и физических лиц доступа к личному кабинету или на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату) в случае отсутствия у указанных органов, организаций и физических лиц доступа к личному кабинету. Направление документов на бумажном носителе в случаях, указанных в абзаце третьем настоящего пункта, осуществляется: по адресу в пределах места нахождения, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, или иному адресу, сведениями о котором располагает Банк России (для российских юридических лиц); по адресу, сведениями о котором располагает Банк России (для иностранных юридических лиц, иностранных организаций, не являющихся юридическими лицами в соответствии с правом страны, где эти организации учреждены); по адресу в пределах места нахождения, указанному в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, или иному адресу, сведениями о котором располагает Банк России (для индивидуальных предпринимателей); по адресу регистрации по месту жительства, по адресу регистрации по месту пребывания или иному адресу, сведениями о котором располагает Банк России (для физических лиц).". #### 1.4 В [пункте 2.3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-201-i#p100028): в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-201-i#p100028) слова "не позднее чем за тридцать календарных дней до даты окончания срока проведения проверки" исключить; [дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-201-i#p100028) абзацем следующего содержания: "Дополнение к поручению на проведение проверки должно быть оформлено не позднее чем за тридцать календарных дней до даты окончания срока проведения проверки. Дополнение к поручению на проведение проверки, которая проводится в отношении органов, организаций и физических лиц, указанных в [пункте 1 части 1 статьи 14](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-1#p129) Федерального закона N 224-ФЗ, не являющихся кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями, если оно оформляется в связи с изменением сведений о фамилии, имени, отчестве (при наличии), должности должностного лица или должностных лиц, уполномоченных на проведение проверки, должно быть оформлено до окончания срока проведения проверки.". 1.5. [Пункт 2.5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-201-i#p100030) дополнить предложением следующего содержания: "В случае внесения изменений в поручение на проведение проверки в отношении сведений, предусмотренных [пунктами 1](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-14-1#p137), [4](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-14-1#p140) и [6 части 2 статьи 14.1](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-14-1#p142) Федерального закона N 224-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2018, N 32, ст. 5103), уведомления проверяемым лицам, сведения о которых в нем содержатся, не направляются.". 1.6. [Пункт 5.19](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-201-i#p100076) после слов "должно осуществляться Банком России" дополнить словами "в соответствии с требованиями пунктов 7.3, 7.4 и 9.4 настоящей Инструкции", слова "тридцати календарных" заменить словами "двадцати рабочих". 1.7. [Главу 9](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-201-i#p100129) дополнить пунктами 9.3 - 9.5 следующего содержания: "9.3. Банк России должен направить уведомление о составлении заключения, предусмотренного пунктом 9.2 настоящей Инструкции, проверяемым лицам, в отношении которых выявлены в ходе проверки нарушения требований Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-1) N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, не позднее трех рабочих дней со дня утверждения указанного заключения. 9.4. Ознакомление проверяемого лица с заключением, предусмотренным пунктом 9.2 настоящей Инструкции, материалами проверки в части, касающейся прав, свобод и законных интересов проверяемого лица, должно осуществляться на основании поступившего в Банк России обращения указанного лица (его представителя), которое должно быть направлено в Банк России не позднее пятнадцати рабочих дней со дня получения уведомления о составлении заключения, предусмотренного пунктом 9.2 настоящей Инструкции. Ознакомление должно осуществляться путем направления служащим Банка России, проводящим проверку, проверяемому лицу не позднее двадцати рабочих дней после дня поступления в Банк России обращения указанного лица выписки из заключения, предусмотренного пунктом 9.2 настоящей Инструкции, и копий материалов проверки в части, касающейся прав, свобод и законных интересов проверяемого лица. 9.5. В случае если до окончания проведения проверки или после ее завершения с проверяемым лицом, в отношении которого на основании материалов указанной проверки возбуждено дело об административном правонарушении, административная ответственность за которое установлена [статьей 15.21](https://bukva.ai/docs/kodeks-195-fz/statya-15-21#p2512) или [статьей 15.30](https://bukva.ai/docs/kodeks-195-fz/statya-15-30#p2516) Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 1; 2010, N 31, ст. 4193; 2021, N 24, ст. 4180) (далее - дело об административном правонарушении), Банком России заключено соглашение, предусмотренное [статьей 11.1](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-11-1#p172) Федерального закона N 224-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2021, N 24, ст. 4179) (далее - соглашение), Банк России с даты заключения соглашения не принимает в отношении такого лица решения, предусмотренные абзацами третьим, четвертым и шестым пункта 9.1 настоящей Инструкции, в связи с выявлением нарушений требований Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-1) N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, послуживших основанием для возбуждения дела об административном правонарушении, за исключением случая, когда соглашение признано Банком России неисполненным в соответствии с [частью третьей статьи 76.3](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-3#p889) Федерального закона N 86-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084; 2021, N 24, ст. 4179).". 2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** ---