Указание Банка России от 07.07.1999 № 604-У

«О порядке аттестации Комплаенс — контролеров кредитных организаций»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 7 июля 1999 г. № 604-У

О ПОРЯДКЕ АТТЕСТАЦИИ КОМПЛАЕНС — КОНТРОЛЕРОВ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

Настоящее Указание разработано в соответствии с Указанием Банка России «О порядке осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях» от 07.07.99 № 603-У и устанавливает порядок работы аттестационных комиссий Банка России и порядок ведения Банком России реестра комплаенс — контролеров кредитных организаций Банком России.

1. Порядок создания и работы аттестационных комиссий

1.1. Аттестационные комиссии Банка России (далее — аттестационные комиссии) создаются в региональных центрах Банка России по контролю за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках, образованных согласно Приказу Банка России «О введении в действие „Временного положения о региональных центрах Банка России по контролю за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках“ от 18.07.97 № 02-312.»

При необходимости по решению Председателя Банка России или Первого заместителя Председателя Банка России аттестационные комиссии могут создаваться дополнительно в других территориальных учреждениях Банка России.

1.2. Аттестационные комиссии имеют равные права в вопросах организационно — методического обеспечения процедуры проведения квалификационных экзаменов, принятия решения о выдаче и продлении срока действия аттестатов комплаенс — контролеров кредитных организаций, рассмотрения и удовлетворения апелляций.

1.3. В своей деятельности аттестационные комиссии руководствуются типовым Порядком работы аттестационной комиссии Банка России (Приложение 1 к настоящему Указанию). Персональный состав аттестационной комиссии утверждается начальником территориального учреждения Банка России.

1.4. Координацию работы аттестационных комиссий, а также информационно — методологическое сопровождение мероприятий по проведению аттестации комплаенс — контролеров кредитных организаций осуществляет Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России.

1.5 Аттестационные комиссии выполняют следующие функции:

• прием и рассмотрение документов кандидатов на получение аттестата комплаенс — контролера кредитной организации;
• определение даты, места и времени проведения экзамена;
• определение формы проведения экзамена (письменная или компьютерная);
• контроль за проведением экзамена и его техническое обеспечение;
• оформление результатов экзаменов;
• выдача, продление действия аттестатов комплаенс — контролеров кредитных организаций;
• рассмотрение апелляций по результатам экзаменов и по вопросам продления срока действия аттестатов комплаенс — контролеров кредитных организаций;
• хранение первичной документации по проведению аттестации комплаенс — контролеров;
• ведение реестра лиц, получивших аттестаты комплаенс — контролеров кредитных организаций в данной аттестационной комиссии;
• представление реестра лиц, получивших аттестаты комплаенс — контролеров кредитных организаций в данной аттестационной комиссии в Региональный центр Банка России по контролю за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках в Главном управлении Банка России по городу Москве (далее — Региональный центр в ГУ ЦБ РФ по г. Москве).

2.1. При возникновении оснований, предусмотренных п. 14.1 Указания Банка России «О порядке осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях» от 07.07.99 № 603-У, директором Департамента контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках, руководителями подразделений территориальных учреждений Банка России, осуществляющих контроль за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках, может быть принято решение об аннулировании аттестата комплаенс — контролера кредитной организации.

2.2. В течение трех рабочих дней с момента принятия решения, указанного в п. 2.1 настоящего Указания, информация о таком решении направляется в Региональный центр в ГУ ЦБ РФ по г. Москве, в аттестационную комиссию, выдавшую соответствующий аттестат комплаенс — контролера кредитной организации, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, являющейся местом работы владельца аттестата комплаенс — контролера кредитной организации; в этот же срок о принятом решении уведомляются лицо, у которого аннулирован аттестат комплаенс — контролера кредитной организации, и руководство кредитной организации, являющейся его местом работы.

2.3. Региональный центр в ГУ ЦБ РФ по г. Москве, а также аттестационная комиссия, выдавшая соответствующий аттестат комплаенс — контролера кредитной организации, вносят изменения в реестр комплаенс — контролеров кредитных организаций.

2.4. Владелец аттестата комплаенс — контролера кредитной организации, действие которого аннулировано, вправе обжаловать это решение в течение одного месяца со дня принятия решения об аннулировании в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России. Апелляция представляется в письменной форме и рассматривается в течение 1 месяца с момента поступления. О результатах рассмотрения апелляции владельцу аттестата комплаенс — контролера кредитной организации и кредитной организации, являющейся местом работы владельца аттестата комплаенс — контролера кредитной организации, сообщается не позднее 10 рабочих дней с момента принятия решения по апелляции. Если решение об аннулировании действия аттестата комплаенс — контролера кредитной организации отменено, лицу, принявшему решение об аннулировании, сообщается об этом не позднее 3 рабочих дней с момента принятия решения об отмене; в этот же срок о принятом решении уведомляется Региональный центр в ГУ ЦБ РФ по г. Москве, аттестационная комиссия, выдавшая соответствующий аттестат комплаенс — контролера кредитной организации, для внесения соответствующих изменений в реестр комплаенс — контролеров кредитных организаций, а также территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, являющейся местом работы владельца аттестата комплаенс — контролера кредитной организации, и руководство этой кредитной организации.

3.1. Данные по учету выданных и аннулированных аттестатов комплаенс — контролеров кредитных организаций заносятся аттестационной комиссией в реестр комплаенс — контролеров кредитных организаций, который заполняется по форме согласно Приложению 2 к настоящему Указанию.

3.2 Каждый выданный аттестат комплаенс — контролера кредитной организации имеет шестиразрядный номер, где:

• первый и второй разряды указывают номер аттестационной комиссии (01, 02, 03 и т.д.);
• третий, четвертый, пятый и шестой разряды дублируют порядковый номер аттестата комплаенс — контролера кредитной организации в реестре комплаенс — контролеров кредитных организаций.

3.3. Аттестационные комиссии передают все изменения и дополнения к реестру комплаенс — контролеров кредитных организаций в Региональный центр в ГУ ЦБ РФ по г. Москве в течение 5 дней с момента их внесения в реестр.

Форма и способы передачи аттестационными комиссиями данных реестров комплаенс — контролеров кредитных организаций в Региональный центр в ГУ ЦБ РФ по г. Москве устанавливаются Региональным центром в ГУ ЦБ РФ по г. Москве.

3.4. Региональный центр в ГУ ЦБ РФ по г. Москве обобщает полученные от аттестационных комиссий данные реестров комплаенс — контролеров кредитных организаций и в электронном виде по форме Приложения 2 к настоящему Указанию представляет сводные данные в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России.

4. Заключительные положения

4.1 Указание вступает в силу с момента его подписания.

ТИПОВОЙ ПОРЯДОК РАБОТЫ АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ БАНКА РОССИИ

1. Аттестационная комиссия Банка России создается в следующем составе:

• председатель комиссии;
• заместитель председателя комиссии;
• секретарь комиссии;
• члены комиссии.

2. Председателем аттестационной комиссии является начальник территориального учреждения Банка России, при котором создается комиссия, или — по его решению — заместитель начальника, курирующий вопросы контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках.

Заместителем председателя аттестационной комиссии, как правило, назначается руководитель подразделения, отвечающего за контроль за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках.

3. Заседания аттестационной комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Дата проведения заседаний аттестационной комиссии устанавливается с учетом требований п. 12.11 Указания Банка России «О порядке осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях» от 07.07.99 № 603-У. Ответственным за организацию и проведение заседаний является секретарь аттестационной комиссии.

4. Кворумом для проведения заседания считается присутствие более половины членов аттестационной комиссии.

Для решения вопросов, вынесенных на заседание аттестационной комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов участвующих в заседании. В случае равенства голосов решающим является голос председателя аттестационной комиссии.

5. О проведении очередного заседания аттестационной комиссии (месте и времени проведения заседания аттестационной комиссии и повестке дня) члены комиссии извещаются секретарем аттестационной комиссии не менее чем за 3 дня до назначенной даты проведения заседания аттестационной комиссии.

Внеочередные заседания аттестационной комиссии организуются по требованию:

• председателя аттестационной комиссии;
• заместителя председателя аттестационной комиссии.

от 7 июля 1999 г. № 604-У

Номер аттестата	Фамилия, имя, отчество	Паспортные данные			Домашний адрес	Место работы	Дата выдачи	Срок действия	Дата аннулирования	Причина аннулирования	Примечание
		серия	номер	место выдачи
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

6 — в этом столбце указывается адрес регистрации лица (прописки), получившего аттестат комплаенс — контролера кредитной организации или продлившего его срок действия;

7 — в этом столбце указывается место работы лица на момент получения аттестата комплаенс — контролера кредитной организации или продления его срока действия;

9 — в этом столбце указываются срок действия аттестата комплаенс — контролера кредитной организации (с «» ________ 19 г. по «» _______ 19 г.) и отметка о продлении срока действия аттестата комплаенс — контролера кредитной организации (продлен до «» ________ 19 г.).

---

[!TIP] См. данную форму в MS-Word.

Вложения

• $23674_02R.RTF