--- title: "Указание Банка России от 05.10.2021 N 5966-У" number: "5966-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2021-10-05 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5966-u" --- ## Указание Банка России от 05.10.2021 N 5966-У # Указание Банка России от 05.10.2021 N 5966-У "О порядке проведения Банком России оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма по секторам экономической деятельности (секторальная оценка рисков)" (Зарегистрировано в Минюсте России 09.11.2021 N 65732) > [!IMPORTANT] > Начало действия документа - 04.12.2021. > В соответствии с [пунктом 5](#p100014) данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 23.11.2021). Зарегистрировано в Минюсте России 9 ноября 2021 г. N 65732 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 5 октября 2021 г. N 5966-У
**О ПОРЯДКЕ**
**ПРОВЕДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ОЦЕНКИ РИСКОВ СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ**
**(СДЕЛОК) В ЦЕЛЯХ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ**
**ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА ПО СЕКТОРАМ** **ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (СЕКТОРАЛЬНАЯ ОЦЕНКА РИСКОВ)** Настоящее Указание на основании [пункта 4 статьи 9.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p616) Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2021, N 24, ст. 4183) устанавливает порядок проведения Банком России оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма по секторам экономической деятельности (секторальная оценка рисков). 1. Банк России проводит оценку рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в сфере деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, указанных в [статье 5](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-5#p100029) Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2021, N 27, ст. 5171) (далее - Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ), и лиц, указанных в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2020, N 15, ст. 2239), регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России (далее соответственно - лица, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых осуществляет Банк России; секторальная оценка рисков). 2. Секторальная оценка рисков проводится структурным подразделением Банка России, задачей которого является нормативное, методическое, организационное и информационно-аналитическое обеспечение деятельности Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. 3. При проведении секторальной оценки рисков Банком России используются результаты национальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также могут учитываться: информация по результатам дистанционного мониторинга, получаемая Банком России в соответствии с [пунктом 3 статьи 9.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-9-1#p613) Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ; результаты осуществления Банком России надзора за исполнением лицами, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых осуществляет Банк России, требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; информация о проведении лицами, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых осуществляет Банк России, операций с денежными средствами или иным имуществом, имеющих запутанный и (или) необычный характер, не имеющих очевидного экономического смысла и (или) очевидной законной цели. 4. Результатом проведения секторальной оценки рисков Банком России является отчет о секторальной оценке рисков, утверждаемый Председателем Банка России (лицом, его замещающим) либо по согласованию с Председателем Банка России заместителем Председателя Банка России, курирующим в Банке России вопросы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (лицом, его замещающим). Структурное подразделение Банка России, задачей которого является нормативное, методическое, организационное и информационно-аналитическое обеспечение деятельности Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, обеспечивает подготовку на основании утвержденного отчета о секторальной оценке рисков и опубликование в "Вестнике Банка России" и (или) на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в течение 30 дней со дня его утверждения публичной версии [отчета](https://bukva.ai/docs/informatsionnoe-soobschenie-rosfinmonitoringa-2023#p100004) о секторальной оценке рисков. 5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** ---