---
title: "Указание Банка России от 04.10.2021 N 5963-У"
number: "5963-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2021-10-04
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5963-u"
---

## Указание Банка России от 04.10.2021 N 5963-У

# Указание Банка России от 04.10.2021 N 5963-У

"О порядке разработки и утверждения Банком России плана участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда, внесения в него изменений, о составе отчета общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания Фонда консолидации банковского сектора" о ходе выполнения мероприятий, предусмотренных планом участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда, и порядке его представления в Банк России"

(Зарегистрировано в Минюсте России 11.11.2021 N 65767)

> [!IMPORTANT]
> Начало действия документа - 30.11.2021.
> В соответствии с [пунктом 3.1](#p100038) данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 19.11.2021).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 11 ноября 2021 г. N 65767

---


<div align="center">

<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

</div>



## <a id="p100003"></a>УКАЗАНИЕ

<div align="center">

**от 4 октября 2021 г. N 5963-У**

<a id="p100004"></a>**О ПОРЯДКЕ**<br>
**РАЗРАБОТКИ И УТВЕРЖДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ПЛАНА**<br>
**УЧАСТИЯ БАНКА РОССИИ В ОСУЩЕСТВЛЕНИИ МЕР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ**<br>
**БАНКРОТСТВА НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА, ВНЕСЕНИЯ**<br>
**В НЕГО ИЗМЕНЕНИЙ, О СОСТАВЕ ОТЧЕТА ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ**<br>
**ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ ФОНДА КОНСОЛИДАЦИИ**<br>
**БАНКОВСКОГО СЕКТОРА" О ХОДЕ ВЫПОЛНЕНИЯ МЕРОПРИЯТИЙ,**<br>
**ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ПЛАНОМ УЧАСТИЯ БАНКА РОССИИ В ОСУЩЕСТВЛЕНИИ**<br>
**МЕР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ БАНКРОТСТВА НЕГОСУДАРСТВЕННОГО**<br>
**ПЕНСИОННОГО ФОНДА, И ПОРЯДКЕ ЕГО ПРЕДСТАВЛЕНИЯ**<br>
**В БАНК РОССИИ**

</div>


<a id="p100005"></a>Настоящее Указание на основании [пунктов 2](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-186-1-6#p7698) и [3 статьи 186.1-5](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-186-1-6#p7699) Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2021, N 17, ст. 2878) устанавливает:
<a id="p100006"></a>порядок разработки и утверждения Банком России плана участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда, внесения изменений в утвержденный план участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда;
<a id="p100007"></a>состав отчета общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания Фонда консолидации банковского сектора" о ходе выполнения мероприятий, предусмотренных планом участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда, и порядок его представления в Банк России.


### <a id="p100008"></a>Глава 1. Разработка и утверждение Банком России плана участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда, внесение изменений в утвержденный план участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда


<a id="p100009"></a>1.1. При разработке плана участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда (далее - план участия Банка России) его подготовку должно осуществлять структурное подразделение Банка России, осуществляющее реализацию мер по предупреждению банкротства негосударственных пенсионных фондов с участием Банка России (далее - уполномоченное подразделение).
<a id="p100010"></a>1.2. В целях разработки плана участия Банка России уполномоченное подразделение должно направить обществу с ограниченной ответственностью "Управляющая компания Фонда консолидации банковского сектора" (далее - Управляющая компания) и временной администрации негосударственного пенсионного фонда (далее - временная администрация) запрос о предоставлении информации о деятельности негосударственного пенсионного фонда, а также предоставить в их адрес имеющуюся у него информацию о деятельности негосударственного пенсионного фонда.
<a id="p100011"></a>Управляющая компания и временная администрация должны направлять запрашиваемую информацию в срок, установленный запросом уполномоченного подразделения.
<a id="p100012"></a>1.3. Уполномоченное подразделение в срок не позднее семи рабочих дней со дня получения информации в соответствии с [пунктом 1.2](#p100010) настоящего Указания подготавливает и направляет на рассмотрение Комитета финансового надзора Банка России (далее - Комитет) следующие документы:
<a id="p100013"></a>план участия Банка России;
<a id="p100014"></a>докладную записку о направлении Совету директоров Банка России предложения принять решение об участии Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда и утвердить план участия Банка России (далее - докладная записка с предложением об участии).

#### <a id="p100015"></a>1.4 Докладная записка с предложением об участии должна содержать:

<a id="p100016"></a>обоснование достаточности мер для устранения признаков неустойчивого финансового положения негосударственного пенсионного фонда, создающего угрозу правам и законным интересам его вкладчиков, участников, застрахованных лиц, иных заинтересованных лиц и (или) угрозу стабильности финансового (пенсионного) рынка;
<a id="p100017"></a>обоснование возможности осуществления предложенных мер;
<a id="p100018"></a>обоснование возможности оказания Банком России финансовой помощи в соответствии с [пунктами 7](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-186-1-6#p7703), [9](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-186-1-6#p7705) или [11 статьи 186.1-5](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-186-1-6#p7710) Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)");
<a id="p100019"></a>информацию о целесообразности (нецелесообразности) возложения на Управляющую компанию функций временной администрации;
<a id="p100020"></a>информацию, полученную в соответствии с [пунктом 1.2](#p100010) настоящего Указания.
<a id="p100021"></a>В случае если планом участия Банка России предусматривается оказание финансовой помощи в соответствии с [пунктом 7 статьи 186.1-5](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-186-1-6#p7703) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", в докладную записку должно быть включено обоснование возможности осуществления предложенных мер с учетом условий оказания Банком России финансовой помощи.
<a id="p100022"></a>1.5. По результатам рассмотрения документов, указанных в [пункте 1.3](#p100012) настоящего Указания, Комитет принимает решение об их направлении Совету директоров Банка России или об отказе в их направлении.
<a id="p100023"></a>Уполномоченное подразделение не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия Комитетом решения о направлении Совету директоров Банка России документов, указанных в [пункте 1.3](#p100012) настоящего Указания, должно направить их Совету директоров Банка России и направить информацию о решении Комитета в Управляющую компанию.
<a id="p100024"></a>Уполномоченное подразделение не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия Комитетом решения об отказе в направлении Совету директоров Банка России документов, указанных в [пункте 1.3](#p100012) настоящего Указания, должно направить информацию о решении Комитета в Управляющую компанию.
<a id="p100025"></a>1.6. По результатам рассмотрения документов, указанных в [пункте 1.3](#p100012) настоящего Указания, Совет директоров Банка России в соответствии с [пунктами 3](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-186-1-2#p7637) и [4 статьи 186.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-186-1-2#p7638) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2021, N 17, ст. 2878) принимает решение об участии Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда и утверждении плана участия Банка России (далее - решение об участии Банка России) или решение об отказе в участии Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда и в утверждении плана участия Банка России (далее - решение об отказе в участии Банка России).
<a id="p100026"></a>Не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия Советом директоров Банка России решения об участии Банка России, уполномоченное подразделение:
<a id="p100027"></a>направляет в Управляющую компанию информацию о решении об участии Банка России;
<a id="p100028"></a>направляет в Управляющую компанию утвержденный план участия Банка России.
<a id="p100029"></a>Не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия Советом директоров Банка России решения об отказе в участии Банка России, уполномоченное подразделение направляет в Управляющую компанию информацию о решении об отказе в участии Банка России.
<a id="p100030"></a>1.7. Документы и информация, предусмотренные настоящей главой, за исключением плана участия Банка России, направляются в форме электронных документов посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании [частей первой](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p467) и [восьмой статьи 76.9](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-9#p474) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2016, N 27, ст. 4225) (далее - порядок взаимодействия).
<a id="p100031"></a>План участия Банка России направляется в Управляющую компанию на бумажном носителе курьерской доставкой или путем вручения документа в уполномоченном подразделении уполномоченному представителю Управляющей компании под подпись или иным способом, подтверждающим факт и дату получения указанного документа.
<a id="p100032"></a>1.8. Изменения в план участия Банка России должны быть внесены с соблюдением требований, установленных [пунктами 1.1](#p100009) - [1.7](#p100030) настоящего Указания.


### <a id="p100033"></a>Глава 2. Состав и порядок представления отчета обществом с ограниченной ответственностью "Управляющая компания Фонда консолидации банковского сектора" о ходе выполнения мероприятий, предусмотренных планом участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда


<a id="p100034"></a>2.1. Управляющая компания ежемесячно не позднее пятнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, представляет в Банк России отчет о ходе выполнения мероприятий, предусмотренных планом участия Банка России (далее - ежемесячный отчет), состав которого предусмотрен в [приложении](#p100041) к настоящему Указанию. Ежемесячный отчет за последний отчетный период должен представляться не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
<a id="p100035"></a>2.2. По запросу Банка России (уполномоченного подразделения) Управляющая компания должна направить в указанный в запросе срок документы, подтверждающие осуществление мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда, предусмотренных в плане участия Банка России.
<a id="p100036"></a>2.3. Ежемесячные отчеты и документы, предусмотренные [пунктом 2.2](#p100035) настоящего Указания, направляются в соответствии с порядком взаимодействия.


### <a id="p100037"></a>Глава 3. Заключительные положения


<a id="p100038"></a>3.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

<div align="right">

<a id="p100039"></a>Председатель Центрального банка<br>
Российской Федерации<br>
Э.С.НАБИУЛЛИНА

</div>






<div align="right">

<a id="p100040"></a>Приложение<br>
к Указанию Банка России<br>
от 4 октября 2021 года N 5963-У<br>
"О порядке разработки и утверждения<br>
Банком России плана участия Банка России<br>
в осуществлении мер по предупреждению<br>
банкротства негосударственного<br>
пенсионного фонда, внесения в него<br>
изменений, о составе отчета общества<br>
с ограниченной ответственностью<br>
"Управляющая компания Фонда консолидации<br>
банковского сектора" о ходе выполнения<br>
мероприятий, предусмотренных планом<br>
участия Банка России в осуществлении<br>
мер по предупреждению банкротства<br>
негосударственного пенсионного фонда,<br>
и порядке его представления<br>
в Банк России"

</div>


<div align="center">

<a id="p100041"></a>**СОСТАВ**<br>
**ОТЧЕТА УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ О ХОДЕ ВЫПОЛНЕНИЯ МЕРОПРИЯТИЙ,**<br>
**ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ПЛАНОМ УЧАСТИЯ БАНКА РОССИИ В ОСУЩЕСТВЛЕНИИ**<br>
**МЕР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ БАНКРОТСТВА НЕГОСУДАРСТВЕННОГО**<br>
**ПЕНСИОННОГО ФОНДА**

</div>


1. <a id="p100042"></a>Ежемесячный отчет должен включать следующие сведения:
<a id="p100043"></a>1.1. полное фирменное и сокращенное фирменное наименования негосударственного пенсионного фонда;
<a id="p100044"></a>1.2. отчетный период;
<a id="p100045"></a>1.3. сведения о форме и об объемах оказанной негосударственному пенсионному фонду финансовой помощи нарастающим итогом за период с даты получения финансовой помощи;
<a id="p100046"></a>1.4. информацию о наступлении событий (вероятности наступления событий), с возникновением которых может потребоваться выделение дополнительной финансовой помощи (в том числе в случаях, определенных планом участия Банка России);
<a id="p100047"></a>1.5. информацию об использовании негосударственным пенсионным фондом финансовой помощи (при условии ее оказания Банком России), в том числе об условиях ее размещения в активах негосударственного пенсионного фонда (если финансовая помощь была размещена в активы негосударственного пенсионного фонда), о справедливой стоимости соответствующих активов, об условиях обязательств, на погашение которых была направлена финансовая помощь (если финансовая помощь направлялась на погашение обязательств);
<a id="p100048"></a>1.6. информацию о возврате Банку России денежных средств, полученных в качестве финансовой помощи, за период начиная с даты предоставления Банком России финансовой помощи до конца отчетного периода (если в соответствии с планом участия Банка России указанные денежные средства подлежат возврату);
<a id="p100049"></a>1.7. информацию о мероприятиях по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда, предусмотренных планом участия Банка России (в том числе об изменениях размера уставного капитала), с указанием статуса выполнения таких мероприятий, а также в случаях невыполнения мероприятий, предусмотренных планом участия Банка России, и (или) нарушения предусмотренных планом участия Банка России сроков исполнения мероприятий информацию о причинах такого невыполнения и (или) нарушения сроков;
<a id="p100050"></a>1.8. информацию о достижении негосударственным пенсионным фондом показателей деятельности, предусмотренных планом участия Банка России, оценку причин отклонения фактических показателей деятельности негосударственного пенсионного фонда от показателей, предусмотренных планом участия Банка России, а также оценку влияния данных отклонений на финансовое положение негосударственного пенсионного фонда и возможность реализации мероприятий, предусмотренных планом участия Банка России, в утвержденные сроки (если указанные показатели включены в план участия Банка России);
<a id="p100051"></a>1.9. данные о динамике состава и структуры активов и обязательств негосударственного пенсионного фонда (данные о динамике обязательств включается в отчет не реже, чем на ежеквартальной основе);
<a id="p100052"></a>1.10. данные, характеризующие изменение финансового состояния негосударственного пенсионного фонда (размер собственных средств, средств пенсионных резервов и (или) средств пенсионных накоплений, активы, в которые инвестированы собственные средства, активы, в которые размещены средства пенсионных резервов, и (или) активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также размер обязательств, подлежащих удовлетворению за счет собственных средств, средств пенсионных резервов и (или) средств пенсионных накоплений) (размер обязательств включается в отчет не реже, чем на ежеквартальной основе);
<a id="p100053"></a>1.11. данные, характеризующие достижение негосударственным пенсионным фондом планируемых показателей деятельности, предусмотренных бизнес-планом и (или) стратегией развития негосударственного пенсионного фонда, утвержденным (утвержденной) органами управления негосударственного пенсионного фонда, в том числе фактические и планируемые показатели статей бухгалтерского баланса, отчета о финансовых результатах негосударственного пенсионного фонда, а также иные показатели деятельности негосударственного пенсионного фонда, включаемые в отчет по решению Управляющей компании в качестве ключевых, с указанием отклонения фактических показателей от планируемых (включаются в отчет на ежеквартальной основе при наличии указанных документов);
<a id="p100054"></a>1.12. информацию об объеме прекращенных обязательств негосударственного пенсионного фонда перед работниками негосударственного пенсионного фонда, указанными в [подпункте 3 пункта 9 статьи 186.1-5](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-186-1-6#p7708) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - управляющие работники негосударственного пенсионного фонда), и контролирующими негосударственный пенсионный фонд лицами, определенными в соответствии с [абзацем вторым пункта 13 статьи 186.1-5](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-186-1-6#p7717) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - контролирующие негосударственный пенсионный фонд лица), по требованиям в денежной форме (если указанные обязательства негосударственного пенсионного фонда были прекращены в отчетном периоде);
<a id="p100055"></a>1.13. сведения о применении Банком России к негосударственному пенсионному фонду в отчетном периоде мер, предусмотренных Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-1) от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2021, N 27, ст. 5171);
<a id="p100056"></a>1.14. сведения об учреждении и о ликвидации дочерних организаций негосударственного пенсионного фонда, приобретении и продаже акций (долей в уставном капитале) дочерних организаций негосударственного пенсионного фонда, а также о других изменениях структуры банковской группы или банковского холдинга, участником которой (которого) является негосударственный пенсионный фонд;
<a id="p100057"></a>1.15. сведения о значимых, по мнению Управляющей компании, событиях, связанных с деятельностью органов управления негосударственного пенсионного фонда, включая:
<a id="p100058"></a>сведения о планируемых и проведенных годовых общих собраниях акционеров и внеочередных общих собраниях акционеров, о планируемых и об утвержденных изменениях, вносимых в устав, с приложением выписок из протоколов заседаний или решений органов управления негосударственного пенсионного фонда, содержащих:
<a id="p100059"></a>сведения об изменении уставного капитала негосударственного пенсионного фонда;
<a id="p100060"></a>сведения о принятых решениях о реорганизации негосударственного пенсионного фонда;
<a id="p100061"></a>сведения обо всех сделках негосударственного пенсионного фонда, превышающих один процент от его активов, осуществленных в отчетном периоде негосударственным пенсионным фондом, с указанием процентной доходности по таким сделкам либо разового эффекта от проведения сделок в виде прибыли (убытка);
<a id="p100062"></a>сведения о выполнении мероприятий, предусмотренных планом участия Банка России;
<a id="p100063"></a>сведения об оценке деятельности органов управления негосударственного пенсионного фонда, проводимой в соответствии с уставом и внутренними документами негосударственного пенсионного фонда;
<a id="p100064"></a>1.16. сведения о планируемых решениях об избрании и о прекращении полномочий лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа, членов совета директоров (наблюдательного совета) негосударственного пенсионного фонда, о назначении и об увольнении заместителей лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера негосударственного пенсионного фонда;
<a id="p100065"></a>1.17. сведения об объеме вознаграждения работников негосударственного пенсионного фонда с указанием численности его работников и среднего дохода по отдельным категориям работников согласно внутренним документам негосударственного пенсионного фонда, устанавливающим систему оплаты труда (включаются в отчет на ежеквартальной основе при наличии указанных внутренних документов);
<a id="p100066"></a>1.18. сведения о подготовке материалов и подаче исков и (или) заявлений, связанных с причинением ущерба негосударственному пенсионному фонду, взысканием убытков с контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц, в правоохранительные органы и суды, а также сведения о ходе рассмотрения указанных исков и (или) заявлений;
<a id="p100067"></a>1.19. сведения о предъявлении к негосударственному пенсионному фонду исков, связанных с прекращением обязательств негосударственного пенсионного фонда перед управляющими работниками негосударственного пенсионного фонда и контролирующими негосударственный пенсионный фонд лицами по требованиям в денежной форме, а также сведения о предъявлении к негосударственному пенсионному фонду иных исков и (или) о направлении в негосударственный пенсионный фонд обращений, размер требований по которым превышает один процент от балансовой стоимости активов негосударственного пенсионного фонда.
2. <a id="p100068"></a>По решению Управляющей компании в ежемесячный отчет включаются сведения о деятельности негосударственного пенсионного фонда, полученные в ходе выполнения мероприятий, предусмотренных планом участия Банка России, не предусмотренные [пунктом 1](#p100042) настоящего приложения.
3. <a id="p100069"></a>В приложении к ежемесячному отчету Управляющей компании за последний отчетный период должна содержаться следующая информация о выполнении мероприятий за весь период действия плана участия Банка России:
<a id="p100070"></a>сведения о проведенной работе, в том числе данные, характеризующие изменение финансового состояния негосударственного пенсионного фонда;
<a id="p100071"></a>обоснованный вывод о результатах выполнения плана участия Банка России, анализ причин невыполнения (неполного выполнения) плана участия Банка России (в случае невыполнения (неполного выполнения);
<a id="p100072"></a>сведения об отсутствии (о наличии) признаков неустойчивого финансового положения негосударственного пенсионного фонда.
4. <a id="p100073"></a>По решению Управляющей компании в приложение к ежемесячному отчету за последний отчетный период включаются сведения о деятельности негосударственного пенсионного фонда, полученные в ходе выполнения мероприятий за весь период действия плана участия Банка России, не предусмотренные [пунктом 3](#p100069) настоящего приложения.



<a id="p100074"></a>

---