--- title: "Указание Банка России от 15.07.2021 N 5860-У" number: "5860-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2021-07-15 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5860-u" --- ## Указание Банка России от 15.07.2021 N 5860-У # Указание Банка России от 15.07.2021 N 5860-У "О внесении изменений в пункты 2 и 4 Указания Банка России от 17 октября 2018 года N 4937-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Зарегистрировано в Минюсте России 16.08.2021 N 64652) > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7126-u#p100039) Банка России от 30.06.2025 N 7126-У. > Начало действия документа - 01.09.2021 (за исключением отдельных положений). > Окончание действия документа - 11.11.2025. > В соответствии с [пунктом 2](#p100018) данный документ вступил в силу с 1 сентября 2021 года, за исключением отдельных положений, [вступивших](#p100019) в силу в иные сроки. > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7126-u#p100039) Банка России от 30.06.2025 N 7126-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7126-u#p100031) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 01.11.2025). Зарегистрировано в Минюсте России 16 августа 2021 г. N 64652 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 15 июля 2021 г. N 5860-У **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ** **В ПУНКТЫ 2 И 4 УКАЗАНИЯ БАНКА РОССИИ** **ОТ 17 ОКТЯБРЯ 2018 ГОДА N 4937-У "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ**
**НЕКРЕДИТНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ**
**ОРГАН СВЕДЕНИЙ И ИНФОРМАЦИИ В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЯМИ 7,**
#### 7.5 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ **(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,** **И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"** На основании [пунктов 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p657) и [13 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p658) Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 2 июля 2021 года): 1. Внести в [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4937-u) Банка России от 17 октября 2018 года N 4937-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 16 января 2019 года N 53369, 27 марта 2020 года N 57870, следующие изменения. #### 1.1 В [пункте 2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4937-u#p100007): [абзац третий](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4937-u#p100009) изложить в следующей редакции: "о разовой операции либо совокупности операций и (или) действий клиента, связанных с проведением каких-либо операций, его представителя в рамках обслуживания клиента, в отношении которых у работников НФО на основании реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения возникают подозрения, что такие операции и (или) действия осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая имеющуюся у НФО информацию о бенефициарном владельце;"; [абзацы седьмой](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4937-u#p100013) и [восьмой](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4937-u#p100014) изложить в следующей редакции: "о случаях отказа от проведения операций по основанию, указанному в [пункте 11 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p577) Федерального закона N 115-ФЗ (далее - отказ от проведения операции); об устранении указанного в [пункте 11 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p577) Федерального закона N 115-ФЗ основания, в соответствии с которым ранее НФО было принято решение об отказе от проведения операции, в том числе в связи с принятым решением межведомственной комиссии, созданной при Банке России в соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) N 115-ФЗ, об отсутствии основания, в соответствии с которым НФО ранее было принято решение об отказе от проведения операции;"; [дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4937-u#p100007) новыми абзацами следующего содержания: "об отмене судом ранее принятого НФО решения об отказе от проведения операции; о фактах воспрепятствования со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации НФО, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) N 115-ФЗ либо его отдельных положений.". 1.2. [Пункт 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4937-u#p100016) дополнить новым абзацем следующего содержания: "НФО направляет ФЭС, содержащее информацию, указанную в абзаце десятом пункта 2 настоящего Указания, в срок, установленный [подпунктом "д" пункта 4](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-209-2014#p100092) Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 года N 209.". 2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 7 июля 2021 года N ПСД-14) вступает в силу с 1 сентября 2021 года, за исключением положений, для которых настоящим пунктом установлен иной срок вступления их в силу. [Абзацы второй](#p100008), [третий](#p100009) и [девятый подпункта 1.1](#p100015), [подпункт 1.2 пункта 1](#p100016) настоящего Указания вступают в силу с 1 апреля 2022 года. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** Согласовано Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу **Ю.А.ЧИХАНЧИН** ---