Указание Банка России от 15.07.2021 № 5860-У
Актуально на 01.11.2026.
Как цитировать: Указание Банка России от 15.07.2021 N 5860-У. 5860-У. 15.07.2021. https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5860-u
«О внесении изменений в пункты 2 и 4 Указания Банка России от 17 октября 2018 года № 4937-У „О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“»
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.08.2021 № 64652)
Внимание
Документ утратил силу в связи с изданием Указания Банка России от 30.06.2025 № 7126-У. Начало действия документа — 01.09.2021 (за исключением отдельных положений). Окончание действия документа — 11.11.2025. В соответствии с пунктом 2 данный документ вступил в силу с 1 сентября 2021 года, за исключением отдельных положений, вступивших в силу в иные сроки. Документ утратил силу в связи с изданием Указания Банка России от 30.06.2025 № 7126-У, вступившего в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 01.11.2025).
Зарегистрировано в Минюсте России 16 августа 2021 г. № 64652
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ от 15 июля 2021 г. № 5860-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПУНКТЫ 2 И 4 УКАЗАНИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 17 ОКТЯБРЯ 2018 ГОДА № 4937-У «О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ»
НЕКРЕДИТНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ
ОРГАН СВЕДЕНИЙ И ИНФОРМАЦИИ В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЯМИ 7,
7.5 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ»
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА»
На основании пунктов 7 и 13 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 2 июля 2021 года):
1. Внести в Указание Банка России от 17 октября 2018 года № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 16 января 2019 года № 53369, 27 марта 2020 года № 57870, следующие изменения.»
1.1 В пункте 2:
абзац третий изложить в следующей редакции:
«о разовой операции либо совокупности операций и (или) действий клиента, связанных с проведением каких-либо операций, его представителя в рамках обслуживания клиента, в отношении которых у работников НФО на основании реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения возникают подозрения, что такие операции и (или) действия осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая имеющуюся у НФО информацию о бенефициарном владельце;»;
абзацы седьмой и восьмой изложить в следующей редакции:
«о случаях отказа от проведения операций по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (далее — отказ от проведения операции);»
об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ основания, в соответствии с которым ранее НФО было принято решение об отказе от проведения операции, в том числе в связи с принятым решением межведомственной комиссии, созданной при Банке России в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ, об отсутствии основания, в соответствии с которым НФО ранее было принято решение об отказе от проведения операции;»;
дополнить новыми абзацами следующего содержания:
«об отмене судом ранее принятого НФО решения об отказе от проведения операции;»
о фактах воспрепятствования со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации НФО, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями Федерального закона № 115-ФЗ либо его отдельных положений.».
1.2. Пункт 4 дополнить новым абзацем следующего содержания:
«НФО направляет ФЭС, содержащее информацию, указанную в абзаце десятом пункта 2 настоящего Указания, в срок, установленный подпунктом „д“ пункта 4 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 года № 209.».
2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 7 июля 2021 года № ПСД-14) вступает в силу с 1 сентября 2021 года, за исключением положений, для которых настоящим пунктом установлен иной срок вступления их в силу.
Абзацы второй, третий и девятый подпункта 1.1, подпункт 1.2 пункта 1 настоящего Указания вступают в силу с 1 апреля 2022 года.
Председатель Центрального банка Российской Федерации Э. С. Набиуллина
Согласовано Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу Ю. А. Чиханчин