Указание Банка России от 30.06.2021 № 5844-У

«О внесении изменений в Положение Банка России от 1 ноября 2018 года № 658-П»

(Зарегистрировано в Минюсте России 06.08.2021 № 64566)

Зарегистрировано в Минюсте России 6 августа 2021 г. № 64566

---

На основании пункта 1.1 статьи 2, пункта 9.1 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; 2017, № 30, ст. 4456; 2019, № 52, ст. 7802):

1. Внести в Положение Банка России от 1 ноября 2018 года № 658-П «О требованиях к квалифицированному центральному контрагенту, порядке признания качества управления центрального контрагента удовлетворительным, об основаниях и порядке принятия решения о признании качества управления центрального контрагента неудовлетворительным, порядке доведения информации о принятом решении до центрального контрагента», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 февраля 2019 года № 53703, 6 ноября 2019 года № 56422, 31 марта 2020 года № 57917, 3 ноября 2020 года № 60731, следующие изменения.

1.1 В пункте 1.4:

абзац первый изложить в следующей редакции:

«1.4. Ходатайство, документы и сведения центрального контрагента направляются центральным контрагентом в уполномоченное структурное подразделение Банка России в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ „О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)“ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2016, № 27, ст. 4225) (далее — порядок взаимодействия), путем размещения в личном кабинете центрального контрагента на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети „Интернет“ (далее — личный кабинет).»;

в абзаце втором слова «порядке, установленном Указанием Банка России № 4600-У» заменить словами «соответствии с порядком взаимодействия».

1.2. В абзаце первом пункта 1.5 слова «порядке, предусмотренном Указанием Банка России № 4600-У» заменить словами «соответствии с порядком взаимодействия».

1.3. Пункт 1.7 изложить в следующей редакции:

«1.7. По результатам проверки, предусмотренной абзацем первым пункта 1.6 настоящего Положения, уполномоченное структурное подразделение Банка России в срок, не превышающий двух месяцев со дня направления центральным контрагентом в уполномоченное структурное подразделение Банка России ходатайства, документов и сведений центрального контрагента, выносит на рассмотрение Комитета финансового надзора Банка России вопрос о признании качества управления центрального контрагента удовлетворительным (неудовлетворительным).».

1.4 В пункте 1.8:

в абзаце первом слово «банковского» заменить словом «финансового»;

абзац третий изложить в следующей редакции:

«о признании качества управления центрального контрагента неудовлетворительным — в случае несоответствия центрального контрагента требованиям, установленным пунктами 2.1 — 2.5, 2.7 — 2.41 настоящего Положения, в течение года до даты направления ходатайства, а также в период его рассмотрения.».

1.5. Пункты 1.9 - 1.11 изложить в следующей редакции:

«1.9. В срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня принятия Комитетом финансового надзора Банка России решения о признании качества управления центрального контрагента удовлетворительным, уполномоченное структурное подразделение Банка России доводит до центрального контрагента информацию о принятии указанного решения посредством использования личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия с одновременным ее размещением на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети „Интернет“ с указанием даты принятия решения о признании качества управления центрального контрагента удовлетворительным.»

В срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня принятия Комитетом финансового надзора Банка России решения о признании качества управления центрального контрагента неудовлетворительным, уполномоченное структурное подразделение Банка России доводит до центрального контрагента информацию о принятии указанного решения посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия.

1.10. Уполномоченное структурное подразделение Банка России в срок, не превышающий одного месяца со дня выявления Банком России факта невыполнения квалифицированным центральным контрагентом требований, установленных пунктами 2.1 — 2.5, 2.7 — 2.43 настоящего Положения, подготавливает и направляет на рассмотрение Комитета финансового надзора Банка России мотивированное заключение, содержащее:

информацию о квалифицированном центральном контрагенте, допустившем невыполнение требований, установленных пунктами 2.1 — 2.5, 2.7 — 2.43 настоящего Положения (полное фирменное наименование центрального контрагента, его регистрационный номер, присвоенный Банком России, основной государственный регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика, адрес центрального контрагента в пределах его места нахождения);

информацию о невыполнении требований, установленных пунктами 2.1 — 2.5, 2.7 — 2.43 настоящего Положения;

информацию об обстоятельствах, при которых квалифицированным центральным контрагентом было допущено невыполнение требований, установленных пунктами 2.1 — 2.5, 2.7 — 2.43 настоящего Положения;

оценку влияния невыполнения требований, установленных пунктами 2.1 — 2.5, 2.7 — 2.43 настоящего Положения, на финансовую устойчивость центрального контрагента, на стабильность финансового рынка Российской Федерации и возможность ее обеспечения в соответствии с целью деятельности Банка России, предусмотренной абзацем шестым части первой статьи 3 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2013, № 30, ст. 4084).

1.11. По результатам рассмотрения мотивированного заключения Комитет финансового надзора Банка России с учетом факторов, указанных в абзацах четвертом и пятом пункта 1.10 настоящего Положения, принимает решение о признании качества управления квалифицированного центрального контрагента неудовлетворительным либо о признании качества управления квалифицированного центрального контрагента удовлетворительным.».

1.6. В пункте 1.12 слово «банковского» заменить словом «финансового», слова «порядке, установленном Указанием Банка России № 4600-У,» заменить словами «соответствии с порядком взаимодействия».

1.7. Подпункт 2.7.1 пункта 2.7 дополнить новым абзацем следующего содержания:

«Банке России;».

1.8 В пункте 2.8:

абзац первый после слова «вклады» дополнить словом «(депозиты)»;

дополнить новым абзацем следующего содержания:

«Банке России.».

1.9. В абзаце первом пункта 2.10 слова «порядке, установленном Указанием Банка России № 4600-У,» заменить словами «соответствии с порядком взаимодействия».

1.10. Подпункт 2.19.6 пункта 2.19 изложить в следующей редакции:

«2.19.6. клиринговые сертификаты участия, выданные квалифицированным центральным контрагентом, сформировавшим имущественный пул из денежных средств в рублях и (или) иностранной валюте, драгоценных металлов и (или) ценных бумаг, удовлетворяющих требованиям, установленным подпунктами 2.19.1 — 2.19.5 настоящего пункта;».

1.11 В пункте 2.43:

абзац первый изложить в следующей редакции:

«2.43. Квалифицированный центральный контрагент начиная со дня, следующего за днем его информирования в соответствии с пунктом 1.9 настоящего Положения о признании качества управления центрального контрагента удовлетворительным, должен направлять в уполномоченное структурное подразделение Банка России через личный кабинет в соответствии с порядком взаимодействия:»;

абзац четвертый после слова «Положения,» дополнить словами «и о причинах невыполнения указанных требований».

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка

---