---
title: "Указание Банка России от 31.05.2021 N 5806-У"
number: "5806-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2021-05-31
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5806-u"
---

## Указание Банка России от 31.05.2021 N 5806-У

# Указание Банка России от 31.05.2021 N 5806-У

"О порядке направления лицом в Банк России запроса о предоставлении информации о наличии (отсутствии) сведений о нем в перечнях лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды, порядке направления Банком России ответа, содержащего запрашиваемую информацию, и порядке обжалования включения лица в перечни лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды"

(Зарегистрировано в Минюсте России 05.07.2021 N 64106)

> [!IMPORTANT]
> Начало действия документа - 23.07.2021.
> В соответствии с [пунктом 3.1](#p100064) данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 12.07.2021).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 5 июля 2021 г. N 64106

---


<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**


## <a id="p100003"></a>УКАЗАНИЕ

от 31 мая 2021 г. N 5806-У

<a id="p100004"></a>**О ПОРЯДКЕ**
**НАПРАВЛЕНИЯ ЛИЦОМ В БАНК РОССИИ ЗАПРОСА О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ**
**ИНФОРМАЦИИ О НАЛИЧИИ (ОТСУТСТВИИ) СВЕДЕНИЙ О НЕМ В ПЕРЕЧНЯХ**
**ЛИЦ, КОНТРОЛИРУЮЩИХ КРЕДИТНЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ, СТРАХОВЫЕ**
**ОРГАНИЗАЦИИ, НЕГОСУДАРСТВЕННЫЕ ПЕНСИОННЫЕ ФОНДЫ, ПОРЯДКЕ**

<div align="center">

**НАПРАВЛЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ОТВЕТА, СОДЕРЖАЩЕГО ЗАПРАШИВАЕМУЮ**<br>
**ИНФОРМАЦИЮ, И ПОРЯДКЕ ОБЖАЛОВАНИЯ ВКЛЮЧЕНИЯ ЛИЦА В ПЕРЕЧНИ**<br>
**ЛИЦ, КОНТРОЛИРУЮЩИХ КРЕДИТНЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ, СТРАХОВЫЕ**

</div>

**ОРГАНИЗАЦИИ, НЕГОСУДАРСТВЕННЫЕ ПЕНСИОННЫЕ ФОНДЫ**

<a id="p100005"></a>Настоящее Указание на основании [части одиннадцатой статьи 57.6](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-57-6#p833), [части четвертой статьи 60.2](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-60-2#p838) и [части одиннадцатой статьи 76.7-1](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-7-2#p849) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2021, N 9, ст. 1470) устанавливает:
<a id="p100006"></a>форму запроса о предоставлении информации о наличии (отсутствии) сведений о лице в перечнях лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды, перечень прилагаемых к такому запросу документов и сведений и порядок их направления в Банк России, порядок направления Банком России ответа, содержащего запрашиваемую информацию;
<a id="p100007"></a>порядок обжалования включения лица в перечни лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды.


### <a id="p100008"></a>Глава 1. Направление лицом в Банк России запроса о предоставлении информации о наличии (отсутствии) сведений о нем в перечнях лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды, и направление Банком России ответа, содержащего запрашиваемую информацию


<a id="p100009"></a>1.1. Запрос лица о предоставлении информации о наличии (отсутствии) сведений о нем в перечнях лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды (далее - запрос), составляется по форме [приложения](#p100069) к настоящему Указанию на русском языке либо иностранном языке с приложением перевода на русский язык и направляется в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций).
<a id="p100010"></a>1.2. Запрос, направляемый юридическим лицом или иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой организация учреждена, должен быть подписан лицом, осуществляющим функции его единоличного исполнительного органа, либо иным лицом, уполномоченным юридическим лицом или иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой организация учреждена.

#### <a id="p100011"></a>1.3 К запросу должны быть приложены следующие документы и сведения:

<a id="p100012"></a>копии страниц паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность лица, направившего запрос, являющегося физическим лицом, содержащих информацию о его серии (при наличии) и номере, о выдавшем органе, дате выдачи и дате окончания срока действия документа (при наличии), сведения о фамилии, имени и отчестве (последнем - при наличии) лица, направившего запрос;
<a id="p100013"></a>подлинник или копия документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего запрос и не осуществляющего функции единоличного исполнительного органа лица, направившего запрос (при направлении запроса юридическим лицом или иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой организация учреждена).
<a id="p100014"></a>1.4. Запрос и документы, предусмотренные [пунктом 1.3](#p100011) настоящего Указания, представленные на бумажных носителях, содержащие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем, с указанием его фамилии, имени и отчества (последнего - при наличии), должности (для лица, подписавшего запрос от имени юридического лица или иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой организация учреждена) и даты составления.
<a id="p100015"></a>Документы, составленные на иностранном языке, представляемые в соответствии с [пунктом 1.3](#p100011) настоящего Указания, должны быть легализованы, если иное не предусмотрено международными договорами, и представлены с приложением перевода указанных документов на русский язык. Если законодательством иностранного государства не предусмотрено осуществление легализации, то к запросу должно быть приложено правовое заключение консульского учреждения на территории Российской Федерации либо иностранного лица, оказывающего юридические (консалтинговые) услуги на профессиональной основе, в котором подтверждается данная информация.
<a id="p100016"></a>1.5. Верность перевода и подлинность подписи переводчика в отношении документов, представляемых на иностранном языке, должны быть засвидетельствованы в соответствии со [статьей 35](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-35#p100676), [частью первой статьи 38](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-1#p100208), [статьями 46](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-46#p372) и [81](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-81#p100365) Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-1 (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 1, ст. 10; 2019, N 52, ст. 7798).
<a id="p100017"></a>1.6. Лица, которые должны взаимодействовать с Банком России посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - личный кабинет), направляют запрос и документы, предусмотренные [пунктом 1.3](#p100011) и [абзацем вторым пункта 1.4](#p100015) настоящего Указания, в Банк России в форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком, определенным Банком России на основании [части четвертой статьи 73.1](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p576) и [части восьмой статьи 76.9](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-9#p475) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2016, N 27, ст. 4225; 2017, N 27, ст. 3950) (далее - порядок взаимодействия).
<a id="p100018"></a>Лица, не указанные в [абзаце первом](#p100017) настоящего пункта, направляют запрос и документы, предусмотренные [пунктом 1.3](#p100011) и [абзацем вторым пункта 1.4](#p100015) настоящего Указания, в Банк России одним из следующих способов по их выбору:
<a id="p100019"></a>на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением) по адресу: 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12;
<a id="p100020"></a>в форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия, в случае наличия у указанных лиц доступа к личному кабинету.
<a id="p100021"></a>1.7. Банк России в течение 7 рабочих дней со дня получения запроса рассматривает его и направляет письменный ответ, содержащий запрашиваемую информацию (в том числе с указанием оснований для отнесения лица к контролирующим кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды лицам), по состоянию на дату, на которую предоставляется указанная информация.
<a id="p100022"></a>1.8. При выявлении Банком России несоответствия запроса и (или) прилагаемых к нему документов требованиям, установленным [пунктами 1.1](#p100009) - [1.5](#p100016) настоящего Указания, лицу, направившему запрос, в течение 7 рабочих дней со дня получения Банком России запроса направляется письмо об оставлении запроса без рассмотрения по существу с указанием оснований оставления запроса без указанного рассмотрения.
<a id="p100023"></a>1.9. Документы, предусмотренные [пунктами 1.7](#p100021) и [1.8](#p100022) настоящего Указания, направляются лицу, представившему запрос, одним из следующих способов:
<a id="p100024"></a>заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (в случае направления запроса и прилагаемых к нему документов на бумажных носителях и возможности идентификации лица, направившего запрос, и определения адреса для направления ему корреспонденции);
<a id="p100025"></a>в форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия (в случае направления запроса и документов, прилагаемых к нему, в форме электронных документов посредством личного кабинета).


### <a id="p100026"></a>Глава 2. Обжалование включения лица в перечни лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды


<a id="p100027"></a>2.1. Жалоба лица, включенного Банком России в перечни лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды, представляется в комиссию по рассмотрению жалоб на включение в перечни контролирующих лиц (далее соответственно - жалоба, Комиссия). Жалоба должна быть составлена на русском языке либо на иностранном языке с приложением перевода на русский язык, и должна содержать следующую информацию.

##### <a id="p100028"></a>2.1.1 Сведения о лице, направившем жалобу (далее - заявитель):

<a id="p100029"></a>фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии); дата и место рождения; гражданство (подданство); серия (при наличии) и номер паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа, дата окончания срока действия документа (при наличии); адрес регистрации по месту жительства и адрес фактического места жительства; номер контактного телефона - в отношении заявителя, являющегося физическим лицом;
<a id="p100030"></a>полное и (или) сокращенное (при наличии) наименование (полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменное наименование для заявителя - юридического лица, являющегося коммерческой организацией); идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер (для юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации); идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (при наличии) или иной регистрационный номер (код) в стране регистрации; место нахождения (адрес) в стране регистрации (для иностранной организации) - в отношении заявителя, являющегося юридическим лицом или иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой организация учреждена.
<a id="p100031"></a>В случае если заявителем является юридическое лицо или иностранная организация, не являющаяся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой организация учреждена, то в отношении лица, подписавшего жалобу заявителя указываются следующие сведения: фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии); серия (при наличии) и номер паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа, дата окончания срока действия документа (при наличии); наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя либо уполномоченного заявителем на подписание жалобы лица; наименование, дата и номер (при наличии) документа, подтверждающего указанные полномочия.
<a id="p100032"></a>2.1.2. Полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменное наименование кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, в перечни контролирующих лиц которых включен заявитель, а также основания для отнесения лица к контролирующим кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды лицам.
<a id="p100033"></a>2.1.3. Обоснование несоответствия заявителя признакам контролирующего кредитную организацию лица, установленным [статьей 61.10](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-61-10#p102298) и [пунктом 1 статьи 189.23](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p7625) Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2017, N 31, ст. 4815; 2021, N 9, ст. 1470) (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)"), или признакам контролирующего страховую организацию лица, установленным [статьей 61.10](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-61-10#p102298) и [пунктом 1 статьи 184.13](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p7615) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2021, N 9, ст. 1470), или признакам контролирующего негосударственный пенсионный фонд лица, установленным [статьей 61.10](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-61-10#p102298) и [пунктом 1 статьи 187.12](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p7620) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2021, N 9, ст. 1470). Обоснование должно содержать ссылки на прилагаемые к жалобе документы и на соответствующие нормы законодательства Российской Федерации.

##### <a id="p100034"></a>2.1.4 Просьбу заявителя об удовлетворении жалобы.

<a id="p100035"></a>2.1.5. Сведения о предпочтительном для заявителя способе получения мотивированного сообщения о принятом Комиссией решении (при представлении жалобы и прилагаемых к ней документов на бумажных носителях): заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении по указанному заявителем адресу либо посредством вручения под подпись заявителю, являющемуся физическим лицом, либо лицу, уполномоченному заявителем, являющимся юридическим лицом или иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой организация учреждена, на получение указанного мотивированного сообщения.

<div align="center">

<a id="p100036"></a>2.1.6. Иную информацию, имеющую значение для заявителя при рассмотрении жалобы.

</div>


##### <a id="p100037"></a>2.1.7 Опись прилагаемых к жалобе документов.


##### <a id="p100038"></a>2.1.8 Дату составления жалобы.

<a id="p100039"></a>2.1.9. Подпись и расшифровку подписи заявителя, являющегося физическим лицом, либо лица, подписавшего жалобу от имени заявителя, являющегося юридическим лицом или иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой организация учреждена (в случае представления жалобы на бумажном носителе).
<a id="p100040"></a>2.2. К жалобе должны прилагаться документы, обосновывающие несоответствие заявителя признакам контролирующего кредитную организацию лица, установленным [статьей 61.10](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-61-10#p102298) и [пунктом 1 статьи 189.23](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p7625) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", или признакам контролирующего страховую организацию лица, установленным [статьей 61.10](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-61-10#p102298) и [пунктом 1 статьи 184.13](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p7615) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", или признакам контролирующего негосударственный пенсионный фонд лица, установленным [статьей 61.10](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-61-10#p102298) и [пунктом 1 статьи 187.12](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p7620) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - подтверждающие документы).
<a id="p100041"></a>2.3. Жалоба и подтверждающие документы, представленные на бумажных носителях, содержащие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием его фамилии, имени и отчества (последнего - при наличии), должности (для лица, подписавшего жалобу от имени заявителя, являющегося юридическим лицом, или иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой организация учреждена) и даты составления.
<a id="p100042"></a>Документы, составленные на иностранном языке, представляемые в соответствии с [пунктом 2.2](#p100040) настоящего Указания, должны быть легализованы, если иное не предусмотрено международными договорами, и представлены с приложением перевода указанных документов на русский язык. Если законодательством иностранного государства не предусмотрено осуществление легализации, то информация об этом должна содержаться в жалобе. В этом случае должно быть представлено правовое заключение консульского учреждения на территории Российской Федерации либо иностранного лица, оказывающего юридические (консалтинговые) услуги на профессиональной основе, подтверждающее данную информацию.
<a id="p100043"></a>2.4. Верность перевода и подлинность подписи переводчика в отношении документов, представляемых на иностранном языке, должны быть засвидетельствованы в соответствии со [статьей 35](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-35#p100676), [частью первой статьи 38](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-1#p100208), [статьями 46](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-46#p372) и [81](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-81#p100365) Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-1.
<a id="p100044"></a>2.5. Заявители, которые должны взаимодействовать с Банком России посредством личного кабинета, направляют жалобу и подтверждающие документы в Комиссию в форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия.
<a id="p100045"></a>Заявители, не указанные в [абзаце первом](#p100044) настоящего пункта, направляют жалобу и подтверждающие документы в Комиссию одним из следующих способов по их выбору:
<a id="p100046"></a>на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением) по адресу: 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12;
<a id="p100047"></a>в форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия, в случае наличия у указанных лиц доступа к личному кабинету.
<a id="p100048"></a>2.6. Комиссия рассматривает жалобу и подтверждающие документы по существу в соответствии с [частью третьей статьи 60.2](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-60-2#p837) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" не позднее 30 календарных дней с даты их поступления в Банк России.
<a id="p100049"></a>2.7. По результатам рассмотрения Комиссией жалобы и подтверждающих документов заявителю направляется мотивированное сообщение в письменной форме о принятом Комиссией решении об удовлетворении или об отказе в удовлетворении жалобы в течение 5 рабочих дней с даты, следующей за датой принятия решения Комиссией.

#### <a id="p100050"></a>2.8 Жалоба не подлежит рассмотрению по существу при выявлении следующих оснований:

<div align="center">

<a id="p100051"></a>в жалобе отсутствуют сведения, предусмотренные [подпунктами 2.1.1](#p100028) и [2.1.9 пункта 2.1](#p100039) настоящего Указания;<br>
<a id="p100052"></a>к жалобе не приложены подтверждающие документы;

</div>

<a id="p100053"></a>жалоба и (или) подтверждающие документы не соответствуют требованиям, установленным [пунктами 2.3](#p100041) и [2.4](#p100043) настоящего Указания;
<a id="p100054"></a>текст жалобы не поддается прочтению либо не позволяет определить суть жалобы;
<a id="p100055"></a>жалоба содержит нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы жизни, здоровью и имуществу членов Комиссии либо иных лиц;
<a id="p100056"></a>наличие на дату подачи жалобы решения Комиссии по жалобе, принятого ранее в отношении того же заявителя и с тем же предметом жалобы;
<a id="p100057"></a>сведения о заявителе отсутствуют в перечнях лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды.
<a id="p100058"></a>2.9. При выявлении оснований, предусмотренных [пунктом 2.8](#p100050) настоящего Указания, заявителю в течение 7 рабочих дней, следующих за днем поступления в Банк России жалобы и подтверждающих документов, направляется уведомление об оставлении жалобы без рассмотрения по существу с указанием оснований оставления жалобы без указанного рассмотрения.
<a id="p100059"></a>2.10. Документы, предусмотренные [пунктами 2.7](#p100049) и [2.9](#p100058) настоящего Указания, направляются заявителю одним из следующих способов:
<a id="p100060"></a>посредством указанного в жалобе предпочтительного для заявителя способа получения документов из Банка России, предусмотренного [подпунктом 2.1.5 пункта 2.1](#p100035) настоящего Указания (в случае представления заявителем жалобы и подтверждающих документов на бумажных носителях, возможности идентификации заявителя и определения адреса заявителя для направления ему корреспонденции);
<a id="p100061"></a>на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении по указанному заявителем адресу (в случае представления заявителем жалобы и подтверждающих документов на бумажных носителях, возможности идентификации заявителя и определения адреса заявителя для направления ему корреспонденции и отсутствия указания в жалобе предпочтительного для заявителя способа получения документов из Банка России);
<a id="p100062"></a>в форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия (в случае представления жалобы и подтверждающих документов в форме электронных документов посредством личного кабинета).


### <a id="p100063"></a>Глава 3. Заключительные положения


<a id="p100064"></a>3.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

<div align="center">

<a id="p100065"></a>Председатель Центрального банка<br>
Российской Федерации<br>
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**

</div>






<div align="center">

<a id="p100066"></a>Приложение<br>
к Указанию Банка России<br>
от 31 мая 2021 года N 5806-У<br>
"О порядке направления лицом<br>
в Банк России запроса о предоставлении<br>
информации о наличии (отсутствии)<br>
сведений о нем в перечнях лиц,<br>
контролирующих кредитные организации,<br>
страховые организации, негосударственные<br>
пенсионные фонды, порядке направления

</div>

Банком России ответа, содержащего
запрашиваемую информацию, и порядке
обжалования включения лица в перечни
лиц, контролирующих кредитные
организации, страховые организации,
негосударственные пенсионные фонды"

<a id="p100067"></a>(Форма)


<table>
<colgroup><col width="40%"><col width="60%"></colgroup>
<tr><td></td><td><a id="p100068"></a>Департамент допуска и прекращения деятельности<br>финансовых организаций Банка России</td></tr>
<tr><td colspan="2"><a id="p100069"></a>Запрос<br>о предоставлении информации о наличии (об отсутствии) сведений в перечнях лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды</td></tr>
<tr><td colspan="2"><a id="p100070"></a>Прошу предоставить</td></tr>
<tr><td colspan="2"><a id="p100071"></a>информацию о наличии (об отсутствии) сведений о</td></tr>
<tr><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="2"><a id="p100072"></a>(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименование (полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменное наименование юридического лица, являющегося коммерческой организацией); идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер (для юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации); идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (при наличии) или иной регистрационный номер (код) в стране регистрации; место нахождения (адрес) в стране регистрации (для иностранной организации) - в отношении лица, направившего запрос, являющегося юридическим лицом или иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой организация учреждена)</td></tr>
<tr><td colspan="2"><a id="p100073"></a>либо</td></tr>
<tr><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="2"><a id="p100074"></a>(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии); дата и место рождения; гражданство (подданство); серия (при наличии) и номер паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа, дата окончания срока действия документа (при наличии); адрес регистрации по месту жительства и адрес фактического места жительства в отношении лица, направившего запрос, являющегося физическим лицом)</td></tr>
<tr><td colspan="2"><a id="p100075"></a>в перечнях лиц, контролирующих кредитные организации, ведение которых предусмотрено <a href="https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-57-6#p823">частью первой статьи 57.6</a> Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", в перечнях лиц, контролирующих страховые организации, негосударственные пенсионные фонды, ведение которых предусмотрено <a href="https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-7-2#p839">частью первой статьи 76.7-1</a> Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".</td></tr>
<tr><td colspan="2"><a id="p100076"></a>Приложение: на ___ листах.</td></tr>
</table>



|  |  |  |  |  |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| <a id="p100077"></a>(дата) |  | <a id="p100078"></a>(подпись (проставляется в случае направления запроса на бумажном носителе) |  | <a id="p100079"></a>(фамилия, инициалы (в случае направления запроса юридическим лицом или иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой организация учреждена, наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа лица, направившего запрос, либо уполномоченного им лица) |




<a id="p100080"></a>

---



## Вложения

- [$390168_00Р.RTF](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5806-u/attachments/%24390168_00%D0%A0.RTF)
