---
title: "Указание Банка России от 02.04.2021 N 5769-У"
number: "5769-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2021-04-02
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5769-u"
---

## Указание Банка России от 02.04.2021 N 5769-У

# Указание Банка России от 02.04.2021 N 5769-У

"О внесении изменений в Указание Банка России от 29 октября 2018 года N 4952-У "О методике оценки экономического положения центрального контрагента"

(Зарегистрировано в Минюсте России 02.06.2021 N 63779)

> [!IMPORTANT]
> Начало действия документа - [01.04.2022](#p100079).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 2 июня 2021 г. N 63779

---


<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100003"></a>**УКАЗАНИЕ**
от 2 апреля 2021 г. N 5769-У

<a id="p100004"></a>**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**
**В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 29 ОКТЯБРЯ 2018 ГОДА N 4952-У**
**"О МЕТОДИКЕ ОЦЕНКИ ЭКОНОМИЧЕСКОГО ПОЛОЖЕНИЯ**
**ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА"**

<a id="p100005"></a>На основании [статьи 72](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-72#p190) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2018, N 18, ст. 2557):
1. <a id="p100006"></a>Внести в [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u) Банка России от 29 октября 2018 года N 4952-У "О методике оценки экономического положения центрального контрагента", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 17 января 2019 года N 53408, 31 марта 2020 года N 57917, следующие изменения.
<a id="p100007"></a>1.1. В [пункте 1.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100007) слова "Департаментом финансовой стабильности Банка России (далее - уполномоченное структурное подразделение Банка России)" заменить словами "структурным подразделением Банка России, осуществляющим надзор за центральными контрагентами (далее - уполномоченное структурное подразделение Банка России),".

#### <a id="p100008"></a>1.2 В [пункте 2.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100013):

<div align="center">

<a id="p100009"></a>[абзац четвертый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100016) после слов "выраженное в процентах," дополнить словами "равно или";<br>
<a id="p100010"></a>[абзац шестой](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100018) изложить в следующей редакции:

</div>

<a id="p100011"></a>"в деятельности центрального контрагента в отчетном периоде отсутствуют факты нарушения обязательных резервных требований в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/753-p) Банка России от 11 января 2021 года N 753-П "Об обязательных резервах кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 28 мая 2021 г. N 63663 (далее - Положение Банка России N 753-П);".

#### <a id="p100012"></a>1.3 В [пункте 2.2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100026):

<a id="p100013"></a>[абзац четвертый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100029) дополнить словами ", включая значение нижней границы диапазона";
<a id="p100014"></a>[абзацы седьмой](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100032) - [девятый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100034) изложить в следующей редакции:
<a id="p100015"></a>"в деятельности центрального контрагента Банком России в отчетном периоде установлены факты непогашенного недовзноса в обязательные резервы, которые устранены в течение двух рабочих дней со дня их установления, и (или) факт однократного невыполнения обязанности по усреднению обязательных резервов, являющиеся нарушением обязательных резервных требований в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/753-p) Банка России N 753-П;
<a id="p100016"></a>центральный контрагент в отчетном периоде имел на своем балансе обязательства перед участниками клиринга, не исполненные в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня наступления срока исполнения обязательств, или обязательства по уплате обязательных платежей, в том числе перед Банком России, не исполненные в срок, не превышающий трех рабочих дней со дня наступления срока исполнения обязательств;
<a id="p100017"></a>структура собственности в соответствии с главой 3 настоящего Указания признается достаточно прозрачной.";
<a id="p100018"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100026) новым абзацем следующего содержания:
<a id="p100019"></a>"К группе 2 не может быть отнесен центральный контрагент, имеющий хотя бы одно из оснований для отнесения его к группам 3 и 4.".

#### <a id="p100020"></a>1.4 В [пункте 2.3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100035):

<a id="p100021"></a>[абзац третий](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100037) дополнить словами ", включая значение нижней границы диапазона";
<a id="p100022"></a>[абзац шестой](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100040) изложить в следующей редакции:
<a id="p100023"></a>"в деятельности центрального контрагента Банком России в отчетном периоде установлены факты непогашенного недовзноса в обязательные резервы, которые устранены в течение срока, превышающего два рабочих дня со дня установления указанных фактов, и (или) факты неоднократного невыполнения обязанности по усреднению обязательных резервов, являющиеся нарушением обязательных резервных требований в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/753-p) Банка России N 753-П;";
<a id="p100024"></a>[абзацы восьмой](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100042) и [девятый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100043) изложить в следующей редакции:
<a id="p100025"></a>"в деятельности центрального контрагента Банком России в отчетном периоде зафиксировано неоднократное неисполнение в установленный срок предписаний Банка России за нарушения федеральных законов и (или) издаваемых в соответствии с ними нормативных актов Банка России;
<a id="p100026"></a>в деятельности центрального контрагента Банком России зафиксированы текущие убытки либо превышение использованной прибыли над фактически полученной и (или) непогашенные убытки предшествующих лет;";
<a id="p100027"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100035) новыми абзацами следующего содержания:
<a id="p100028"></a>"в деятельности центрального контрагента Банком России в отчетном периоде зафиксировано использование собственных средств в размере, превышающем средства выделенного капитала, для покрытия убытков, связанных с дефолтом участника клиринга;
<a id="p100029"></a>центральный контрагент в отчетном периоде имел на своем балансе обязательства перед участниками клиринга, не исполненные в срок, превышающий пять рабочих дней со дня наступления срока исполнения обязательств, или обязательства по уплате обязательных платежей, в том числе перед Банком России, не исполненные в срок, превышающий три рабочих дня со дня наступления срока исполнения обязательств;
<a id="p100030"></a>в отношении центрального контрагента действует ограничение или запрет Банка России на проведение отдельных операций, связанных с осуществлением клиринговой деятельности, в соответствии с [частью 7 статьи 25](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p72) Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" и (или) запрет Банка России на осуществление отдельных банковских операций, предусмотренных лицензией на осуществление банковских операций, в соответствии с [пунктом 3 части третьей статьи 74](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-74#p162) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";
<a id="p100031"></a>центральным контрагентом принято решение о начале реализации плана восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, разработанного им в соответствии с [частью 1 статьи 11.1](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p175) Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; 2016, N 1, ст. 23), в случае наступления события (событий), влекущего (влекущих) применение мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости центрального контрагента, предполагающих привлечение источников финансирования, предусмотренных [пунктом 2](https://bukva.ai/docs/643-p#p100116) графы "Содержание раздела" строки 5.2 приложения к Положению Банка России от 2 июля 2018 года N 643-П "О требованиях к содержанию, порядке и сроках представления в Банк России плана восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, изменений, вносимых в него, о порядке оценки Банком России плана восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, о требованиях к виду и характеру событий, о наступлении которых центральный контрагент обязан информировать Банк России, а также о порядке информирования Банка России о наступлении в деятельности центрального контрагента событий, предусмотренных планом восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, и принятии решения о начале реализации плана восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 4 октября 2018 года N 52339, 3 ноября 2020 года N 60731;
<a id="p100032"></a>в деятельности центрального контрагента зафиксированы убытки, полученные в результате нарушения в отчетном периоде непрерывности работы клиринговых систем центрального контрагента.
<a id="p100033"></a>К группе 3 не может быть отнесен центральный контрагент, имеющий основание для отнесения его к группе 4.".
<a id="p100034"></a>1.5. В [пункте 2.4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100044) слово "(банкротства)" заменить словом "банкротства", слова "лицензии на осуществление клиринговой деятельности" заменить словами "аннулирования лицензии на осуществление клиринговой деятельности, и (или) Банком России принято решение о начале реализации плана действий в отношении центрального контрагента, разработанного Банком России в соответствии с [частью 5 статьи 11.1](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p179) Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте".

#### <a id="p100035"></a>1.6 В [пункте 3.5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100060):

<a id="p100036"></a>[абзац первый подпункта 3.5.2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p1) изложить в следующей редакции:
<a id="p100037"></a>"3.5.2. Показатель концентрации кредитных рисков на одного заемщика или группу связанных заемщиков (ПА2) для целей оценки экономического положения центрального контрагента определяется в порядке, установленном для расчета норматива Н6 "Максимальный размер риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков", предусмотренного [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-199-i) Банка России от 29 ноября 2019 года N 199-И "Об обязательных нормативах и надбавках к нормативам достаточности капитала банков с универсальной лицензией", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 27 декабря 2019 года N 57008, 31 марта 2020 года N 57913, 11 сентября 2020 года N 59770, 3 ноября 2020 года N 60730 (далее - Инструкция Банка России N 199-И).";
<a id="p100038"></a>[абзац первый подпункта 3.5.3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p2) изложить в следующей редакции:
<a id="p100039"></a>"3.5.3. Показатель концентрации кредитных рисков на связанное с центральным контрагентом лицо (группу связанных с центральным контрагентом лиц) (ПА3) для целей оценки экономического положения центрального контрагента определяется в порядке, установленном для расчета норматива Н25 "Максимальный размер риска на связанное с банком лицо (группу связанных с банком лиц)", предусмотренного [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-199-i) Банка России N 199-И.".

#### <a id="p100040"></a>1.7 В [пункте 3.6](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100087):

<a id="p100041"></a>в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100087) слова "чистой процентной маржи" заменить словами "чистого комиссионного дохода";
<a id="p100042"></a>в [подпункте 3.6.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100088):
<a id="p100043"></a>[абзац четвертый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100091) после слов "форма 0409807)" дополнить словами ", с учетом требований, предусмотренных для определения показателя ФР [подпунктом 3.3.1 пункта 3.3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4336-u#p100104) Указания Банка России от 3 апреля 2017 года N 4336-У "Об оценке экономического положения банков", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 19 мая 2017 года N 46771, 15 марта 2018 года N 50380, 23 мая 2018 года N 51155, 22 февраля 2019 года N 53872 (далее - Указание Банка России N 4336-У)";
<a id="p100044"></a>[абзац восьмой](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100095) изложить в следующей редакции:
<a id="p100045"></a>"Аср - средняя величина активов, которая рассчитывается как среднее арифметическое (по данным отчетности по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным, за все месяцы, начиная с отчетности по состоянию на 1 января и заканчивая отчетностью на дату, на которую рассчитывается числитель) значений [показателя](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4927-u#p123324) "Всего активов" формы 0409806 "Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)", установленной приложением 1 к Указанию Банка России N 4927-У, с учетом требований, предусмотренных для определения показателя А [подпунктом 3.1.2 пункта 3.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4336-u#p100048) Указания Банка России N 4336-У.";
<a id="p100046"></a>[абзац пятый подпункта 3.6.2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100100) изложить в следующей редакции:
<a id="p100047"></a>"Кср - средняя величина капитала, которая рассчитывается как среднее арифметическое (по данным отчетности по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным, за все месяцы, начиная с отчетности по состоянию на 1 января и заканчивая отчетностью на дату, на которую рассчитывается числитель) значений показателя К.";

<div align="right">

<a id="p100048"></a>в [подпункте 3.6.3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100101):<br>
<a id="p100049"></a>в [абзаце четвертом](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100104) слова "(приложение к Положению Банка России от 22 декабря 2014 года N 446-П "О порядке определения доходов, расходов и прочего совокупного дохода кредитных организаций", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 6 февраля 2015 года N 35910, 8 декабря 2015 года N 40025, 31 июля 2018 года N 51743)" исключить;<br>
<a id="p100050"></a>[абзац пятый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100105) после цифр "0409807" дополнить словами ", рассчитанное в соответствии с [подпунктом 3.3.3 пункта 3.3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4336-u#p100117) Указания Банка России N 4336-У";<br>
<a id="p100051"></a>[подпункт 3.6.4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100106) изложить в следующей редакции:<br>
<a id="p100052"></a>"3.6.4. Показатель чистого комиссионного дохода (ПД4) рассчитывается как процентное отношение чистых комиссионных и аналогичных доходов к прибыли после налогообложения по формуле:

</div>


<a id="p100053"></a> $\text{ПД}4 = \frac{\text{ЧДк}}{\text{ПН}} \times 100\%,$ 

<a id="p100054"></a>где:
<a id="p100055"></a>ЧДк - чистые комиссионные и аналогичные доходы, которые рассчитываются как разность между комиссионными и аналогичными доходами (Дк) и комиссионными и аналогичными расходами (Рк).
<a id="p100056"></a>Дк - значение показателя "Комиссионные и аналогичные доходы", равного итогу по [разделу 7 части 2](https://bukva.ai/docs/446-p#p106486) формы 0409102.
<a id="p100057"></a>Рк - значение показателя "Комиссионные и аналогичные расходы", равного итогу по символам [47101](https://bukva.ai/docs/446-p#p105242) - [47109](https://bukva.ai/docs/446-p#p105267) формы 0409102.
<a id="p100058"></a>ПН - значение показателя "Прибыль после налогообложения", равного значению символа [61101](https://bukva.ai/docs/446-p#p105619) формы 0409102.";
<a id="p100059"></a>первое предложение [подпункта 3.6.5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100112) дополнить словами ", за исключением показателя чистого комиссионного дохода (ПД4), предусмотренного подпунктом 3.6.4 настоящего пункта".

#### <a id="p100060"></a>1.8 В приложении 1 [строку 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100177) таблицы изложить в следующей редакции:


<div align="center">

<a id="p100061"></a>"

</div>


| <a id="p100062"></a>4 | <a id="p100063"></a>Норматив ликвидности | <a id="p100064"></a>Н4ЦК | <a id="p100065"></a>$\leq$ 80 | <a id="p100066"></a>> 80 и $\leq$ 100 |
| --- | --- | --- | --- | --- |

<a id="p100067"></a>".


#### <a id="p100068"></a>1.9 В приложении 3 [строку 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4952-u#p100252) таблицы изложить в следующей редакции:


<a id="p100069"></a>"

| <a id="p100070"></a>4 | <a id="p100071"></a>Показатель чистого комиссионного дохода | <a id="p100072"></a>ПД4 | <a id="p100073"></a>> 50 | <a id="p100074"></a>> 40 и $\leq$ 50 | <a id="p100075"></a>$\geq$ 30 и $\leq$ 40 | <a id="p100076"></a>< 30 | <a id="p100077"></a>2 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

<a id="p100078"></a>".

2. <a id="p100079"></a>Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 25 марта 2021 года N ПСД-6) вступает в силу с 1 апреля 2022 года.

<a id="p100080"></a>Председатель Центрального банка
Российской Федерации
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**



<a id="p100081"></a>

---