--- title: "Указание Банка России от 31.03.2021 N 5768-У" number: "5768-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2021-03-31 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5768-u" --- ## Указание Банка России от 31.03.2021 N 5768-У # Указание Банка России от 31.03.2021 N 5768-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 20 сентября 2017 года N 600-П "О представлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов" (Зарегистрировано в Минюсте России 01.07.2021 N 64074) > [!IMPORTANT] > Документ утрачивает силу с [1 апреля 2027 года](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7310-u#p100018) в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7310-u#p100023) Банка России от 25.03.2026 N 7310-У. > Начало действия документа - 19.07.2021. > Окончание действия документа - 31.03.2027. > В соответствии с [пунктом 2](#p100028) данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 08.07.2021). Зарегистрировано в Минюсте России 1 июля 2021 г. N 64074 ---
**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ**
**от 31 марта 2021 г. N 5768-У** **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**
**В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 20 СЕНТЯБРЯ 2017 ГОДА N 600-П**
**"О ПРЕДСТАВЛЕНИИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПО ЗАПРОСАМ**
**ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ**
**ОБ ОПЕРАЦИЯХ КЛИЕНТОВ, О БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦАХ**
**КЛИЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ О ДВИЖЕНИИ СРЕДСТВ**
**ПО СЧЕТАМ (ВКЛАДАМ) КЛИЕНТОВ"**
На основании [подпункта 5 пункта 1 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100305) Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2021, N 1, ст. 75) и [пункта 19](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-209-2014#p17) Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 года N 209 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 12, ст. 1304; 2020, N 43, ст. 6804): 1. Внести в [Положение](https://bukva.ai/docs/600-p) Банка России от 20 сентября 2017 года N 600-П "О представлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 1 декабря 2017 года N 49080, следующие изменения. 1.1. [Пункт 1.1](https://bukva.ai/docs/600-p#p100007) изложить в следующей редакции: "1.1. Кредитная организация при получении запроса Росфинмониторинга о представлении информации об операциях клиентов кредитной организации, о бенефициарных владельцах клиентов кредитной организации и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов кредитной организации (далее - информация) (далее - запрос Росфинмониторинга), за исключением срочного запроса Росфинмониторинга, предусмотренного [пунктом 7](https://bukva.ai/docs/prikaz-171-2020-rosfinmonitoring-federalnaya#p100027) Особенностей направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов в электронной форме, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 16 июля 2020 года N 171 "Об утверждении Особенностей направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов в электронной форме", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 октября 2020 года N 60525 (далее - Особенности направления запросов в кредитные организации) (далее - срочный запрос Росфинмониторинга), должна сформировать в соответствии с форматом представления кредитной организацией в Росфинмониторинг по его запросу информации в электронной форме, предусмотренной настоящим Положением (далее - формат представления информации), сообщение в электронной форме, содержащее сведения о запросе Росфинмониторинга, в связи с которым формируется данное сообщение в электронной форме, сведения о клиенте (клиентах) кредитной организации, сведения о представляемой информации, включая перечень наименований вложений, содержащих направляемую информацию в виде электронного образа документа (документа на бумажном носителе, преобразованного в электронную форму путем сканирования с сохранением реквизитов) (далее - электронная копия) и (или) направляемые электронные документы (далее - электронное сообщение). Электронное сообщение для установления его подлинности и целостности, а также для идентификации его отправителя должно быть снабжено кодом аутентификации (далее - КА) кредитной организации.". 1.2. В [абзаце первом пункта 1.2](https://bukva.ai/docs/600-p#p100008) слова "документа на бумажном носителе, созданной посредством его сканирования," исключить. 1.3. В [пункте 1.4](https://bukva.ai/docs/600-p#p100011) слова "в соответствии с Положением Банка России от 19 мая 2016 года N 544-П "О Справочнике банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих перевод денежных средств в рамках платежной системы Банка России, и подразделений Банка России, не являющихся участниками расчетов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 23 июня 2016 года N 42626" заменить словами "в соответствии с [приложением 5](https://bukva.ai/docs/732-p#p100635) к Положению Банка России от 24 сентября 2020 года N 732-П "О платежной системе Банка России", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 10 ноября 2020 года N 60810, 26 мая 2021 года N 63632". 1.4. [Абзац первый пункта 1.15](https://bukva.ai/docs/600-p#p100026) после слов "о движении средств по счетам (вкладам) клиента" дополнить словами "и срочного запроса Росфинмониторинга". 1.5. [Главу 1](https://bukva.ai/docs/600-p#p100006) дополнить пунктами 1.16 - 1.20 следующего содержания: "1.16. Кредитная организация при получении срочного запроса Росфинмониторинга должна сформировать в соответствии с форматом представления информации формализованное сообщение в электронной форме, содержащее сведения о срочном запросе Росфинмониторинга, в связи с которым формируется данное формализованное сообщение в электронной форме, сведения о клиенте (клиентах) кредитной организации, сведения о представляемой информации, включая перечень наименований вложений, содержащих направляемые электронные документы и (или) электронные копии (далее - ФЭС), которое должно быть подписано усиленной квалифицированной электронной подписью (далее - УКЭП) кредитной организации. 1.17. Кредитная организация одновременно с формированием ФЭС должна сформировать вложение, содержащее указанную в срочном запросе Росфинмониторинга информацию, в виде электронной копии и (или) в виде электронного документа (далее - вложение к ФЭС), которое должно быть подписано УКЭП кредитной организации. Вложения к ФЭС должны быть сформированы кредитной организацией (филиалом) в соответствии с приложением к настоящему Положению. 1.18. ФЭС и вложение (вложения) к ФЭС направляются кредитной организацией в Росфинмониторинг путем использования личного кабинета кредитной организации, размещенного на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") (далее - личный кабинет). 1.19. В случае если кредитная организация передает срочный запрос Росфинмониторинга на исполнение своему филиалу, формирование и передача ФЭС и вложения (вложений) к ФЭС, подписанных УКЭП филиала, должны осуществляться филиалом. 1.20. Датой и временем представления кредитной организацией (филиалом) в Росфинмониторинг информации по срочному запросу Росфинмониторинга являются дата и время направления кредитной организацией (филиалом) ФЭС в Росфинмониторинг, включенные Росфинмониторингом в документ, содержащий подтверждение Росфинмониторинга о принятии ФЭС, подписанный УКЭП Росфинмониторинга, сформированный по результатам контроля каждого ФЭС, включая вложение (вложения) к ФЭС (далее - квитанция о принятии ФЭС).". 1.6. [Главу 2](https://bukva.ai/docs/600-p#p100028) дополнить пунктами 2.9 - 2.11 следующего содержания: "2.9. Кредитная организация (филиал) должна (должен) обеспечить прием от Росфинмониторинга квитанций о принятии ФЭС, документов, содержащих подтверждение Росфинмониторинга о непринятии ФЭС, подписанных УКЭП Росфинмониторинга (далее - квитанции о непринятии ФЭС), документов, содержащих подтверждение Росфинмониторинга о принятии вложения (вложений) к ФЭС, подписанных УКЭП Росфинмониторинга (далее - квитанции о принятии вложения (вложений) к ФЭС), документов, содержащих подтверждение Росфинмониторинга о непринятии вложения (вложений) к ФЭС, подписанных УКЭП Росфинмониторинга (далее - квитанции о непринятии вложения (вложений) к ФЭС), размещенных Росфинмониторингом в личном кабинете. 2.10. В случае получения кредитной организацией (филиалом) от Росфинмониторинга квитанции о непринятии ФЭС кредитная организация (филиал) должна (должен) устранить причину, по которой ФЭС не было принято, сформировать новое ФЭС, включая вложение (вложения) к ФЭС, и в сроки, аналогичные установленным [пунктом 7](https://bukva.ai/docs/prikaz-171-2020-rosfinmonitoring-federalnaya#p100027) Особенностей направления запросов в кредитные организации для исполнения срочного запроса Росфинмониторинга, направить ФЭС в Росфинмониторинг в соответствии с настоящим Положением. В случае получения кредитной организацией (филиалом) от Росфинмониторинга квитанции о принятии ФЭС, содержащей наименование непринятого вложения (вложений) к ФЭС, и (или) квитанции о непринятии вложения (вложений) к ФЭС кредитная организация (филиал) должна (должен) устранить причину, по которой вложение (вложения) к ФЭС не было принято (не были приняты), сформировать новое вложение (вложения) к ФЭС и в сроки, аналогичные установленным [пунктом 7](https://bukva.ai/docs/prikaz-171-2020-rosfinmonitoring-federalnaya#p100027) Особенностей направления запросов в кредитные организации для исполнения срочного запроса Росфинмониторинга, направить исправленное вложение (вложения) к ФЭС в Росфинмониторинг в соответствии с настоящим Положением. 2.11. В случае неполучения кредитной организацией (филиалом) от Росфинмониторинга квитанции о принятии ФЭС, квитанции о непринятии ФЭС, квитанции о принятии вложения (вложений) к ФЭС или квитанции о непринятии вложения (вложений) к ФЭС по истечении пяти рабочих дней после дня направления ФЭС, вложения (вложений) к ФЭС в Росфинмониторинг кредитная организация (филиал) направляет запрос в Росфинмониторинг для выяснения причин отсутствия в личном кабинете квитанции о принятии ФЭС, квитанции о непринятии ФЭС, квитанции о принятии вложения (вложений) к ФЭС или квитанции о непринятии вложения (вложений) к ФЭС". 1.7. [Пункт 3.3](https://bukva.ai/docs/600-p#p100044) изложить в следующей редакции: "3.3. Согласованный с Росфинмониторингом формат представления информации должен быть размещен на официальном сайте Банка России в сети "Интернет".". 1.8. В [пункте 3.4](https://bukva.ai/docs/600-p#p100045) слова "формат представления кредитной организацией в Росфинмониторинг по его запросу информации в электронной форме, предусмотренный пунктом 3.3 настоящего Положения," заменить словами "формат представления информации". 2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования. Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Согласовано
Директор Федеральной службы
по финансовому мониторингу
Ю.А.ЧИХАНЧИН
---