---
title: "Указание Банка России от 04.12.2020 N 5648-У"
number: "5648-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2020-12-04
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5648-u"
---

## Указание Банка России от 04.12.2020 N 5648-У

# Указание Банка России от 04.12.2020 N 5648-У

"О внесении изменений в Указание Банка России от 4 декабря 2019 года N 5342-У "О порядке ведения реестра операторов инвестиционных платформ"

(Зарегистрировано в Минюсте России 13.01.2021 N 62077)

> [!IMPORTANT]
> Начало действия документа - 01.02.2021.
> В соответствии с [пунктом 2](#p100070) данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 21.01.2021).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 13 января 2021 г. N 62077

---


<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100003"></a>**УКАЗАНИЕ**
от 4 декабря 2020 г. N 5648-У

<a id="p100004"></a>**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**
**В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 4 ДЕКАБРЯ 2019 ГОДА N 5342-У**
**"О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ОПЕРАТОРОВ**
**ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПЛАТФОРМ"**

<a id="p100005"></a>На основании [пункта 1 части 1 статьи 16](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-16#p100238) и [части 2 статьи 17](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-17#p100249) Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 31, ст. 4418; 2020, N 31, ст. 5018):
1. <a id="p100006"></a>Внести в [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u) Банка России от 4 декабря 2019 года N 5342-У "О порядке ведения реестра операторов инвестиционных платформ", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 10 января 2020 года N 57116, следующие изменения.

#### <a id="p100007"></a>1.1 В [пункте 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100032):

<div align="center">

<a id="p100008"></a>1.1.1. [подпункт 4.1.12](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100050) изложить в следующей редакции:<br>
<a id="p100009"></a>"4.1.12. Фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) кандидата, планируемого после включения сведений о заявителе в реестр операторов инвестиционных платформ к назначению на должность специального должностного лица заявителя (назначенного специального должностного лица) (далее - кандидат на должность специального должностного лица).";

</div>

<a id="p100010"></a>1.1.2. в [подпунктах 4.3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100052) и [4.7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100056) слова "частью 2" заменить словами "[пунктами 1](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-10#p100111) - [7 части 2](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-10#p100117)";
<a id="p100011"></a>1.1.3. [подпункт 4.4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100053) изложить в следующей редакции:
<a id="p100012"></a>"4.4. Документы заявителя, содержащие сведения о составе, структуре и размере собственных средств (капитала) заявителя (для заявителя, не осуществляющего виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные [пунктами 1](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-10#p100111) - [7 части 2 статьи 10](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-10#p100117) Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ):
<a id="p100013"></a>решения органа управления заявителя по вопросам, относящимся к формированию и изменению величины уставного, добавочного, резервного капитала заявителя, распределению полученной прибыли (при наличии указанных решений), а также по вопросам выкупа заявителем акций акционера (при наличии);
<a id="p100014"></a>документы заявителя, подтверждающие оплату уставного, добавочного и резервного капитала заявителя в размере, указанном в документе, содержащем расчет собственных средств;
<a id="p100015"></a>документы заявителя, подтверждающие проведение и результаты переоценки внеоборотных активов, указанные в документе, содержащем расчет собственных средств.";
<a id="p100016"></a>1.1.4. в [подпункте 4.5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100054):
<a id="p100017"></a>слова "частью 2" заменить словами "[пунктами 1](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-10#p100111) - [7 части 2](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-10#p100117)";
<a id="p100018"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100054) новым абзацем следующего содержания:
<a id="p100019"></a>"Регистры бухгалтерского учета по счетам бухгалтерского учета, соответствующим показателям бухгалтерского баланса, в соответствии с которыми сформирован состав собственных средств (капитала) заявителя, за период, определяемый в соответствии с [частью 4 статьи 15](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-402-fz-2011/statya-15#p100143) Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, составленные на расчетную дату (для заявителя, указанного в абзаце первом настоящего подпункта).";
<a id="p100020"></a>1.1.5. в [подпункте 4.6](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100055):
<a id="p100021"></a>слова "частью 2" заменить словами "[пунктами 1](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-10#p100111) - [7 части 2](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-10#p100117)";
<a id="p100022"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100055) новым абзацем следующего содержания:
<a id="p100023"></a>"Регистры бухгалтерского учета по счетам бухгалтерского учета, соответствующим показателям бухгалтерского баланса, в соответствии с которыми сформирован состав собственных средств (капитала) заявителя, за период, определяемый в соответствии с [частью 5 статьи 15](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-402-fz-2011/statya-15#p100144) Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, составленные на расчетную дату (для заявителя, указанного в абзаце первом настоящего подпункта).";
<a id="p100024"></a>1.1.6. [подпункт 4.8](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100057) дополнить новым абзацем следующего содержания:
<a id="p100025"></a>"При наличии в правилах инвестиционной платформы указания на способы инвестирования, предусмотренные [пунктами 3](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-1#p100060) и [4 статьи 5](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-1#p2) Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ, заявителем должны быть приложены документы, подтверждающие наличие у него инвестиционной платформы, отвечающей требованиям, установленным [частью 4 статьи 11](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-1#p100140) Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ, а также документ, содержащий указание на адрес, по которому планируется осуществление заявителем деятельности по организации привлечения инвестиций способами инвестирования, указанными в настоящем абзаце.";
<a id="p100026"></a>1.1.7. [подпункт 4.11](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100060) изложить в следующей редакции:
<a id="p100027"></a>"4.11. Документы, подтверждающие соответствие заявителя условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям, исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации (в отношении заявителя, отвечающего указанным условиям, сведения о котором не внесены в единый реестр субъектов малого и среднего предпринимательства, за исключением заявителя, осуществляющего виды деятельности финансовых организаций, предусмотренные [пунктами 3](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-10#p100113) - [9 части 2 статьи 10](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-10#p9) Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ), а также содержащие дату утверждения единоличным исполнительным органом заявителя правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также наименование, дату и номер внутреннего документа заявителя, в соответствии с которым утверждены указанные правила (при наличии такого внутреннего документа).";
<a id="p100028"></a>1.1.8. [абзац пятнадцатый подпункта 4.12](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100075) изложить в следующей редакции:
<a id="p100029"></a>"Рекомендуемый образец анкеты физического лица приведен в приложении 1 к настоящему Указанию.";
<a id="p100030"></a>1.1.9. в [абзаце первом подпункта 4.13](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100076) слова "пунктами 3 - 7" заменить словами "[пунктами 3](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-10#p100113) - [9](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-10#p9)";
<a id="p100031"></a>1.1.10. в [подпункте 4.14](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100085):
<a id="p100032"></a>в [абзаце шестом](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100090) слова ", приказ (распоряжение) (выписка из него)" исключить;
<a id="p100033"></a>[абзац седьмой](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100091) дополнить словами "(в отношении анкетируемого лица, являющегося кандидатом на должность специального должностного лица, за исключением назначенного должностного лица)".

#### <a id="p100034"></a>1.2 В [пункте 6](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100094):

<a id="p100035"></a>1.2.1. в [подпункте 6.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100095):
<a id="p100036"></a>в [абзаце четвертом](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100098) цифры "4.11," исключить;
<a id="p100037"></a>[абзац шестой](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100100) изложить в следующей редакции:
<a id="p100038"></a>"файлов с расширением *.docx (*.rtf) и расширением *.pdf, содержащих электронные копии документов, предусмотренных подпунктами 4.2, 4.8, 4.9 и 4.15 пункта 4 настоящего Указания.";
<a id="p100039"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100095) новым абзацем следующего содержания:
<a id="p100040"></a>"Заявление о включении сведений должно быть подписано единоличным исполнительным органом (иным уполномоченным лицом) заявителя. В случае если заявление о включении сведений подписано лицом, не являющимся единоличным исполнительным органом, к заявлению о включении сведений должна быть приложена копия документа, наделяющего указанное лицо полномочиями на его подписание.";
<a id="p100041"></a>1.2.2. в [подпункте 6.2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100101):
<a id="p100042"></a>[абзац первый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100101) изложить в следующей редакции:
<a id="p100043"></a>"6.2. В форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия, определенным на основании [частей первой](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p467), [третьей](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p500) и [восьмой статьи 76.9](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-9#p474) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2020, N 31, ст. 5018) (далее - порядок взаимодействия), подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью (далее - УКЭП) единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного лица) заявителя.";
<a id="p100044"></a>[абзацы третий](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100103) и [четвертый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100104) изложить в следующей редакции:
<a id="p100045"></a>"Документы, предусмотренные подпунктами 4.2, 4.8, 4.9 и 4.15 пункта 4 настоящего Указания, должны быть направлены в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов, и в виде файлов с расширением *.docx (*.rtf).
<a id="p100046"></a>Документы, предусмотренные подпунктами 4.3 - 4.7, 4.10 - 4.14 пункта 4 настоящего Указания, должны быть направлены в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов.".
<a id="p100047"></a>1.3. [Дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u) пунктами 7.1 - 7.5 следующего содержания:
<a id="p100048"></a>"7.1. В случае если в правилах инвестиционной платформы заявителя указаны способы инвестирования, предусмотренные [пунктами 3](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-1#p100060) и [4 статьи 5](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-1#p2) Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ, Банк России должен провести в отношении указанного заявителя проверочные мероприятия по адресу, по которому планируется осуществление заявителем деятельности по организации привлечения инвестиций, в целях установления соответствия указанного заявителя требованиям Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-1) от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, а также установления достоверности сведений, содержащихся в заявлении о включении сведений и прилагаемых к нему документах.
<a id="p100049"></a>7.2. Банк России не позднее трех рабочих дней до даты начала проведения проверочных мероприятий должен направить заявителю уведомление о проведении проверочных мероприятий, подписанное руководителем структурного подразделения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы допуска к работе на финансовом рынке некредитных финансовых организаций (лицом, его замещающим), в соответствии с порядком взаимодействия (в отношении заявителя, направившего заявление о включении сведений и прилагаемые к нему документы в форме электронных документов), или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении с одновременным направлением копии уведомления о проведении проверочных мероприятий по электронной почте, и (или) с использованием факсимильной связи (в отношении заявителя, направившего заявление о включении сведений и прилагаемые к нему документы на бумажном носителе).
<a id="p100050"></a>Уведомление о проведении проверочных мероприятий должно включать полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование заявителя, его ИНН и ОГРН, даты начала и окончания проверочных мероприятий, имена, фамилии, отчества (последнее - при наличии) работников Банка России, участвующих в проверочных мероприятиях, и их должности.

#### <a id="p100051"></a>7.3 В ходе проведения проверочных мероприятий работники Банка России должны осуществить следующие мероприятия:

<a id="p100052"></a>осмотреть помещение (помещения) заявителя;
<a id="p100053"></a>запросить у заявителя документы, подтверждающие достоверность сведений, содержащихся в заявлении о включении сведений и прилагаемых к нему документах, а также устные и письменные пояснения заявителя, подтверждающие соответствие заявителя требованиям Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-259-fz-2019/statya-1) от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России;
<a id="p100054"></a>ознакомиться с инвестиционной платформой, а также присутствовать при демонстрации ее функционала.
<a id="p100055"></a>7.4. Представление заявителем документов, а также письменных пояснений, запрошенных в рамках проверочных мероприятий, работникам Банка России оформляется актом приема-передачи документов, составленным в произвольной форме в двух экземплярах и содержащим перечень представленных документов, включая их реквизиты (при наличии) (один экземпляр указанного акта должен передаваться заявителю, а второй - храниться в Банке России).
<a id="p100056"></a>7.5. В случае противодействия проведению работниками Банка России проверочных мероприятий работники Банка России в день выявления обстоятельств, свидетельствующих о факте противодействия, составляют акт о противодействии проведению проверочных мероприятий.
<a id="p100057"></a>Противодействием проведению работниками Банка России проверочных мероприятий являются следующие обстоятельства:
<a id="p100058"></a>отсутствие заявителя по адресу, по которому планируется осуществление заявителем деятельности по организации привлечения инвестиций;
<a id="p100059"></a>непринятие заявителем мер для обеспечения беспрепятственного осуществления работниками Банка России мероприятий, предусмотренных пунктом 7.3 настоящего Указания.".
<a id="p100060"></a>1.4. [Абзац первый пункта 8](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100106) после слов "операторов инвестиционных платформ" дополнить словами "несоответствий сведений, содержащихся в направленных в Банк России документах, сведениям, полученным в ходе проверочных мероприятий, и (или) сведениям, имеющимся в распоряжении Банка России, и (или) выявления".
<a id="p100061"></a>1.5. В [пункте 11](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100110) слова "со дня" заменить словами "после дня".

#### <a id="p100062"></a>1.6 В [пункте 12](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100111):

<a id="p100063"></a>1.6.1. в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100111) слова "Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У" заменить словами "порядком взаимодействия";
<a id="p100064"></a>1.6.2. [абзац третий](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100113) изложить в следующей редакции:
<a id="p100065"></a>"не позднее трех рабочих дней со дня активации оператором инвестиционной платформы личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (для заявителя, направившего заявление о включении сведений и документы, предусмотренные пунктом 4 настоящего Указания, в соответствии с подпунктом 6.1 пункта 6 настоящего Указания).".
<a id="p100066"></a>1.7. В [абзаце первом пункта 16](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100123) слова "в соответствии с Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У в Банк России" заменить словами "в Банк России в соответствии с порядком взаимодействия подписанное УКЭП единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного лица) правопреемника".
<a id="p100067"></a>1.8. В [пункте 21](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100138) слова "в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У" заменить словами "в форме электронных документов, подписанных УКЭП единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного лица) оператора инвестиционной платформы, в соответствии с порядком взаимодействия".
<a id="p100068"></a>1.9. В [абзаце первом пункта 23](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100140), [абзаце четвертом пункта 24](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100145) и в [пункте 25](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100146) слова "Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У" заменить словами "порядком взаимодействия".
<a id="p100069"></a>1.10. [Строку 16](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5342-u#p100196) таблицы приложения 1 признать утратившей силу.
2. <a id="p100070"></a>Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

<a id="p100071"></a>Председатель Центрального банка
Российской Федерации
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**



<a id="p100072"></a>

---