--- title: "Указание Банка России от 30.11.2020 N 5640-У" number: "5640-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2020-11-30 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5640-u" --- ## Указание Банка России от 30.11.2020 N 5640-У # Указание Банка России от 30.11.2020 N 5640-У "О порядке сообщения оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации" (Зарегистрировано в Минюсте России 29.12.2020 N 61925) > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6184-u#p100037) Банка России от 29.06.2022 N 6184-У, утвердившего новый [порядок](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6184-u). > Начало действия документа - 26.01.2021. > Окончание действия документа - 30.09.2022. > В соответствии с [пунктом 5](#p100014) данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 15.01.2021). > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6184-u#p100037) Банка России от 29.06.2022 N 6184-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6184-u#p100035) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 20.09.2022). Зарегистрировано в Минюсте России 29 декабря 2020 г. N 61925 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 30 ноября 2020 г. N 5640-У **О ПОРЯДКЕ** **СООБЩЕНИЯ ОПЕРАТОРОМ ИНФОРМАЦИОННОЙ СИСТЕМЫ, В КОТОРОЙ** **ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ ВЫПУСК ЦИФРОВЫХ ФИНАНСОВЫХ АКТИВОВ,**
**И ОПЕРАТОРОМ ОБМЕНА ЦИФРОВЫХ ФИНАНСОВЫХ АКТИВОВ БАНКУ**
**РОССИИ ИНФОРМАЦИИ О ЛИЦАХ, КОТОРЫМ ПОРУЧЕНО ПРОВЕДЕНИЕ**
**ИДЕНТИФИКАЦИИ ИЛИ УПРОЩЕННОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ**
Настоящее Указание на основании [пункта 1.10 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p525) Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2020, N 31, ст. 5018) и [статьи 76.6](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p328) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2020, N 31, ст. 5018) устанавливает порядок сообщения оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов, за исключением случаев, если данные операторы относятся к кредитным организациям, Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации. 1. Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператор обмена цифровых финансовых активов, за исключением случаев, если данные операторы относятся к кредитным организациям (далее при совместном упоминании - оператор), должны сообщать Банку России следующую информацию в отношении каждой кредитной организации, каждого оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, каждого оператора обмена цифровых финансовых активов, которым в соответствии с [пунктами 1.5-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p519) и [1.5-2 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p402) Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" поручено проведение идентификации клиента или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца (далее соответственно - идентификация, информация об организации): полное или сокращенное фирменное наименование организации; регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала, проставляемый через дробь после регистрационного номера кредитной организации) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций - для кредитных организаций; основной государственный регистрационный номер (ОГРН), присвоенный юридическому лицу при внесении записи о его регистрации в единый государственный реестр юридических лиц, идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и код причины постановки на учет (КПП) (при его наличии) - для организаций, не являющихся кредитными организациями; номер договора, на основании которого поручено проведение идентификации (далее - договор на проведение идентификации), и дата его заключения. 2. Оператор должен сообщать Банку России информацию об организации в течение 5 рабочих дней после даты заключения договора на проведение идентификации. 3. В случае расторжения договора на проведение идентификации оператор должен сообщать Банку России информацию об организации, а также информацию о дате расторжения договора на проведение идентификации в течение 5 рабочих дней после даты его расторжения. 4. Информация, предусмотренная настоящим Указанием, представляется оператором в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя оператора, Банку России посредством личного кабинета в соответствии с [порядком](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5969-u) взаимодействия Банка России с оператором, определенным на основании [частей первой](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p467) и [восьмой статьи 76.9](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p474) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)". 5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** ---