---
title: "Указание Банка России от 08.10.2020 N 5591-У"
number: "5591-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2020-10-08
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5591-u"
---

## Указание Банка России от 08.10.2020 N 5591-У

# Указание Банка России от 08.10.2020 N 5591-У

"О предоставлении лицами, указанными в статье 7.1-1 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной указанной статьей"

(Зарегистрировано в Минюсте России 13.11.2020 N 60904)

> [!IMPORTANT]
> Начало действия документа - 04.12.2020.
> В соответствии с [пунктом 10](#p100021) данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 23.11.2020).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 13 ноября 2020 г. N 60904

---


<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**


## <a id="p100003"></a>УКАЗАНИЕ

от 8 октября 2020 г. N 5591-У

<a id="p100004"></a>**О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ**
**ЛИЦАМИ, УКАЗАННЫМИ В СТАТЬЕ 7.1-1 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА**
**"О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,**

<div align="center">

**ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА",**<br>
**В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ,**<br>
**ПРЕДУСМОТРЕННОЙ УКАЗАННОЙ СТАТЬЕЙ**

</div>


<a id="p100005"></a>Настоящее Указание на основании [пунктов 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p169) - [3 статьи 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100440) Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2015, N 1, ст. 37; 2020, N 15, ст. 2239) и [статьи 76.6](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p328) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084) устанавливает порядок и объем предоставления лицами, указанными в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в Росфинмониторинг по его запросу информации, предусмотренной [пунктами 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p169) - [2.1 статьи 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100439) Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а также порядок уведомления указанными лицами Росфинмониторинга о наличии у них достаточных оснований полагать, что договоры (услуги), указанные в [пунктах 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p169) - [2.1 статьи 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100439) Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", заключены (оказываются) или могут заключаться (оказываться) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
1. <a id="p100006"></a>Лица, указанные в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ), при получении запросов Росфинмониторинга о предоставлении информации, предусмотренной [пунктами 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p169) - [2.1 статьи 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100439) Федерального закона N 115-ФЗ (далее - запрашиваемая информация), не позднее срока, определенного [пунктом 3](#p100012) настоящего Указания, должны предоставить в Росфинмониторинг запрашиваемую информацию в соответствии с [приложением 1](#p100026) к настоящему Указанию в виде документов на бумажном носителе и в электронной форме в виде электронных образов (документы на бумажном носителе, преобразованные в электронную форму путем сканирования с сохранением реквизитов) (далее - документы), прилагаемых к сопроводительному письму, включающему сведения, предусмотренные [приложением 2](#p100036) к настоящему Указанию (далее - сопроводительное письмо).
2. <a id="p100007"></a>Сопроводительное письмо должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лица, указанного в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ, индивидуальным предпринимателем, являющимся лицом, указанным в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ, или уполномоченным представителем указанных лиц.
<a id="p100008"></a>Сопроводительное письмо и прилагаемые к нему документы должны быть предоставлены на бумажном и электронном носителях информации (компакт-диске, флеш-накопителе) путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении или доставки нарочным в Росфинмониторинг.
<a id="p100009"></a>В случае предоставления копий документов на бумажном носителе каждый лист должен быть снабжен надписью "Копия верна" и заверен подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа лица, указанного в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ, индивидуального предпринимателя, являющегося лицом, указанным в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ, или уполномоченного представителя указанных лиц (с приложением копии документа, подтверждающего полномочия лица) с указанием даты заверения и оттиском печати лица, указанного в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ (при наличии печати).
<a id="p100010"></a>При предоставлении копий документов на бумажном носителе в виде сшитых листов листы должны быть пронумерованы и заверены подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа лица, указанного в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ, индивидуального предпринимателя, являющегося лицом, указанным в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ, или уполномоченного представителя указанных лиц (с приложением копии документа, подтверждающего его полномочия) и оттиском печати лица, указанного в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ (при наличии печати).
<a id="p100011"></a>В случае отсутствия запрашиваемой информации у лица, указанного в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ, сопроводительное письмо должно содержать мотивированное объяснение причин ее отсутствия.
3. <a id="p100012"></a>Запрашиваемая информация должна быть предоставлена лицом, указанным в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ, не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем получения запроса Росфинмониторинга, если иной, более длительный срок не установлен в запросе Росфинмониторинга.
4. <a id="p100013"></a>Датой предоставления лицом, указанным в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ, запрашиваемой информации признается дата направления им в Росфинмониторинг заказного почтового отправления с уведомлением о вручении, содержащего запрашиваемую информацию, либо дата доставки запрашиваемой информации нарочным в Росфинмониторинг.
5. <a id="p100014"></a>До истечения срока, определенного для предоставления запрашиваемой информации в Росфинмониторинг, лицо, указанное в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ, вправе направить в Росфинмониторинг письменный мотивированный запрос о продлении срока исполнения запроса Росфинмониторинга (далее - запрос о продлении срока).
<a id="p100015"></a>Запрос о продлении срока должен содержать указание на период времени, необходимый лицу, указанному в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ, для предоставления запрашиваемой информации в Росфинмониторинг, а также причины, по которым для исполнения запроса Росфинмониторинга требуется дополнительное время.
<a id="p100016"></a>В случае направления лицом, указанным в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ, запроса о продлении срока информация об этом должна быть включена в сопроводительное письмо.
6. <a id="p100017"></a>Лицо, указанное в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ, обязано направить в Росфинмониторинг уведомление об указанных в [пунктах 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p169) - [2.1 статьи 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100439) Федерального закона N 115-ФЗ договорах (услугах), в отношении которых имеются достаточные основания полагать, что такие договоры (услуги) заключены (оказываются) или могут заключаться (оказываться) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее - уведомление), не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления соответствующего договора (услуги).
7. <a id="p100018"></a>Уведомление должно быть передано в Росфинмониторинг лицом, указанным в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ, в виде письма на бумажном носителе, подписанного лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лица, указанного в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ, индивидуальным предпринимателем, являющимся лицом, указанным в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ, или уполномоченным представителем указанных лиц, путем направления в Росфинмониторинг заказного почтового отправления с уведомлением о вручении либо доставки нарочным в Росфинмониторинг. К уведомлению должен быть приложен электронный носитель информации (компакт-диск, флеш-накопитель), содержащий уведомление в электронной форме в виде электронного образа (уведомление на бумажном носителе, преобразованное в электронную форму путем сканирования с сохранением реквизитов).
8. <a id="p100019"></a>Уведомление должно содержать сведения, предусмотренные [приложением 3](#p100070) к настоящему Указанию.
9. <a id="p100020"></a>Датой уведомления лицом, указанным в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ, Росфинмониторинга об указанных в [пунктах 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p169) - [2.1 статьи 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100439) Федерального закона N 115-ФЗ договорах (услугах), в отношении которых имеются достаточные основания полагать, что такие договоры (услуги) заключены (оказываются) или могут заключаться (оказываться) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, признается дата направления уведомления лицом, указанным в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо дата доставки уведомления нарочным в Росфинмониторинг.
10. <a id="p100021"></a>Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
11. <a id="p100022"></a>Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4256-u) Банка России от 28 декабря 2016 года N 4256-У "О предоставлении организаторами торговли, клиринговыми организациями и центральными контрагентами в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 апреля 2017 года N 46548.

<a id="p100023"></a>Председатель Центрального банка
Российской Федерации
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**

<a id="p100024"></a>Согласовано
Директор Федеральной службы
по финансовому мониторингу
**Ю.А.ЧИХАНЧИН**





<a id="p100025"></a>Приложение 1
к Указанию Банка России
от 8 октября 2020 года N 5591-У
"О предоставлении лицами,
указанными в статье 7.1-1
Федерального закона
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию
терроризма", в Федеральную службу
по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной указанной статьей"

<a id="p100026"></a>**ДОКУМЕНТЫ,**
**ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ ЛИЦАМИ, УКАЗАННЫМИ В СТАТЬЕ 7.1-1**
**ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА N 115-ФЗ, В РОСФИНМОНИТОРИНГ**

1. <a id="p100027"></a>В случае если запрашивается информация об участниках торгов и их клиентах, к сопроводительному письму должен быть приложен документ (в виде подлинника либо заверенной организатором торговли копии), содержащий сформированную в соответствии с запросом Росфинмониторинга выписку из реестра участников торгов и их клиентов, который ведется в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/437-p#p100131) Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2014 года N 35494, 16 февраля 2018 года N 50066 (далее - Положение Банка России N 437-П).
2. <a id="p100028"></a>В случае если запрашивается информация о заявках, поданных участниками торгов и их клиентами, к сопроводительному письму должен быть приложен документ (в виде подлинника либо заверенной организатором торговли копии), содержащий сформированную в соответствии с запросом Росфинмониторинга выписку из реестра заявок, который ведется в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/437-p#p100131) Банка России N 437-П.
3. <a id="p100029"></a>В случае если запрашивается информация о заключаемых участниками торгов и их клиентами договорах, к сопроводительному письму должен быть приложен документ (в виде подлинника либо заверенной организатором торговли копии), содержащий сформированную в соответствии с запросом Росфинмониторинга выписку из реестра договоров, заключенных на организованных торгах, который ведется в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/437-p#p100131) Банка России N 437-П, и (или) заверенную организатором торговли копию запрашиваемого Росфинмониторингом договора.
4. <a id="p100030"></a>В случае если запрашивается информация об участниках клиринга, к сопроводительному письму должен быть приложен документ (в виде подлинника либо заверенной клиринговой организацией, центральным контрагентом копии), содержащий сформированную в соответствии с запросом Росфинмониторинга выписку из реестра участников клиринга, который ведется в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/prikaz-12-87pz-n#p100011) о требованиях к клиринговой деятельности, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 11 октября 2012 года N 12-87/пз-н "Об утверждении Положения о требованиях к клиринговой деятельности", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 20 декабря 2012 года N 26222, 7 июня 2013 года N 28736 (далее - Положение о требованиях к клиринговой деятельности).
5. <a id="p100031"></a>В случае если запрашивается информация о деятельности по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, к сопроводительному письму должны быть приложены документы (в виде подлинника либо заверенной клиринговой организацией, центральным контрагентом копии), сформированные в соответствии с запросом Росфинмониторинга, содержащие выписку из журнала регистрации документов, связанных с осуществлением клиринговой деятельности, который ведется в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/prikaz-12-87pz-n#p100011) о требованиях к клиринговой деятельности, и (или) представляемый участнику клиринга отчет по итогам клиринга, и (или) заверенную клиринговой организацией, центральным контрагентом копию запрашиваемого Росфинмониторингом документа.
6. <a id="p100032"></a>В случае если запрашивается информация о клиентах, которым предоставлены индивидуальные инвестиционные рекомендации, к сопроводительному письму должны быть приложены документы, содержащие информацию о клиенте, которые подлежат хранению в соответствии с [пунктом 3.18](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5014-u#p100069) Указания Банка России от 17 декабря 2018 года N 5014-У "О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 февраля 2019 года N 53746 (далее - Указание Банка России N 5014-У).
7. <a id="p100033"></a>В случае если запрашивается информация об инвестиционном профиле клиента, к сопроводительному письму должен быть приложен предусмотренный [пунктом 1.5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5014-u#p100021) Указания Банка России N 5014-У документ об определенном инвестиционном профиле (справка об инвестиционном профиле клиента).
8. <a id="p100034"></a>В случае если запрашивается информация о содержании предоставленных клиентам инвестиционных рекомендаций, к сопроводительному письму должен быть приложен предусмотренный [пунктом 2.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5014-u#p100027) Указания Банка России N 5014-У документ, содержащий предоставленную клиенту индивидуальную инвестиционную рекомендацию. В случае если индивидуальная инвестиционная рекомендация была предоставлена клиенту в устной форме, к сопроводительному письму должен быть приложен документ, содержащий расшифровку аудиозаписи.





<a id="p100035"></a>Приложение 2
к Указанию Банка России
от 8 октября 2020 года N 5591-У
"О предоставлении лицами,
указанными в статье 7.1-1
Федерального закона
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию
терроризма", в Федеральную службу
по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной указанной статьей"

<a id="p100036"></a>**СВЕДЕНИЯ, ВКЛЮЧАЕМЫЕ В СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО**

1. <a id="p100037"></a>Запрашиваемая информация (об участниках торгов и их клиентах; о заявках, поданных участниками торгов и их клиентами; о заключаемых участниками торгов и их клиентами договорах; об участниках клиринга; о деятельности по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга; о клиентах, которым предоставлены индивидуальные инвестиционные рекомендации; об инвестиционных профилях клиентов; о содержании предоставленных клиентам инвестиционных рекомендаций).
2. <a id="p100038"></a>Дата и номер мотивированного запроса лица, указанного в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ, предоставляющего запрашиваемую информацию, о продлении срока исполнения запроса Росфинмониторинга (в случае направления мотивированного запроса).
3. <a id="p100039"></a>Сведения о лице, указанном в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ, предоставляющем запрашиваемую информацию.
<a id="p100040"></a>3.1. Полное наименование организации (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) индивидуального предпринимателя).
<a id="p100041"></a>3.2. Основной государственный регистрационный номер (основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя).

#### <a id="p100042"></a>3.3 Идентификационный номер налогоплательщика.


#### <a id="p100043"></a>3.4 Код причины постановки на учет (для организации).

<a id="p100044"></a>3.5. Регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (для кредитной организации).
<a id="p100045"></a>3.6. Банковский идентификационный код участника платежной системы Банка России (для кредитной организации).
<a id="p100046"></a>3.7. Сведения о выданной лицензии (вид лицензии (лицензия биржи, лицензия торговой системы, лицензия на осуществление клиринговой деятельности, лицензия на осуществление банковских операций), номер, дата выдачи лицензии, кем выдана лицензия) или о включении в единый реестр инвестиционных советников (дата внесения сведений в реестр).
4. <a id="p100047"></a>Сведения о субъекте запроса.
<a id="p100048"></a>4.1. Субъект запроса (участник торгов, клиент участника торгов, участник клиринга, клиент профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному консультированию).
<a id="p100049"></a>4.2. Сведения о субъекте - юридическом лице (филиале юридического лица).

##### <a id="p100050"></a>4.2.1 Полное наименование.


##### <a id="p100051"></a>4.2.2 Идентификационный номер налогоплательщика.

<a id="p100052"></a>4.2.3. Банковский идентификационный код участника платежной системы Банка России (для кредитной организации).

#### <a id="p100053"></a>4.3 Сведения о субъекте - физическом лице:

<a id="p100054"></a>фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
<a id="p100055"></a>дата рождения (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность);
<a id="p100056"></a>адрес регистрации (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность);
<a id="p100057"></a>гражданство;
<a id="p100058"></a>документ, удостоверяющий личность (вид документа, серия, номер, кем и когда выдан).

#### <a id="p100059"></a>4.4 Сведения о субъекте - индивидуальном предпринимателе:

<a id="p100060"></a>фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
<a id="p100061"></a>дата рождения (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность);
<a id="p100062"></a>адрес регистрации (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность);
<a id="p100063"></a>идентификационный номер налогоплательщика;
<a id="p100064"></a>гражданство;
<a id="p100065"></a>документ, удостоверяющий личность (вид документа, серия, номер, кем и когда выдан).
5. <a id="p100066"></a>Сведения о предоставляемой информации.
<a id="p100067"></a>5.1. Количество приложений (при наличии) (указывается количество листов документов, прилагаемых к сопроводительному письму).
<a id="p100068"></a>5.2. Мотивированное объяснение причин отсутствия запрашиваемой информации (в случае отсутствия запрашиваемой информации).





<a id="p100069"></a>Приложение 3
к Указанию Банка России
от 8 октября 2020 года N 5591-У
"О предоставлении лицами,
указанными в статье 7.1-1
Федерального закона
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию
терроризма", в Федеральную службу
по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной указанной статьей"

<a id="p100070"></a>**СВЕДЕНИЯ, ВКЛЮЧАЕМЫЕ В УВЕДОМЛЕНИЕ**

1. <a id="p100071"></a>Сведения о лице, указанном в [статье 7.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1-2#p100438) Федерального закона N 115-ФЗ, направляющем уведомление.
<a id="p100072"></a>1.1. Полное наименование организации (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) индивидуального предпринимателя).
<a id="p100073"></a>1.2. Основной государственный регистрационный номер (основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя).

#### <a id="p100074"></a>1.3 Идентификационный номер налогоплательщика.


#### <a id="p100075"></a>1.4 Код причины постановки на учет (для организации).

<a id="p100076"></a>1.5. Регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (для кредитной организации).
<a id="p100077"></a>1.6. Банковский идентификационный код участника платежной системы Банка России (для кредитной организации).
<a id="p100078"></a>1.7. Сведения о выданной лицензии (вид лицензии (лицензия биржи, лицензия торговой системы, лицензия на осуществление клиринговой деятельности, лицензия на осуществление банковских операций), номер, дата выдачи лицензии, кем выдана лицензия) или о включении в единый реестр инвестиционных советников (дата внесения сведений в реестр).
2. <a id="p100079"></a>Сведения о договоре.

#### <a id="p100080"></a>2.1 Дата выявления договора.


#### <a id="p100081"></a>2.2 Дата договора.


#### <a id="p100082"></a>2.3 Номер договора (при наличии).

<a id="p100083"></a>2.4. Дата распоряжения (заявки, поручения), предусматривающего оказание услуги (при наличии).
<a id="p100084"></a>2.5. Номер распоряжения (заявки, поручения), предусматривающего оказание услуги (при наличии).

#### <a id="p100085"></a>2.6 Дата (срок) оказания услуги (при наличии).

3. <a id="p100086"></a>Сведения о субъекте договора (услуги).
<a id="p100087"></a>3.1. Субъект договора (услуги) (участник торгов, клиент участника торгов, участник клиринга, клиент профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному консультированию).

#### <a id="p100088"></a>3.2 Сведения о субъекте - юридическом лице (филиале юридического лица):

<a id="p100089"></a>полное наименование;
<a id="p100090"></a>идентификационный номер налогоплательщика;
<a id="p100091"></a>банковский идентификационный код участника платежной системы Банка России (для кредитной организации).

#### <a id="p100092"></a>3.3 Сведения о субъекте - физическом лице:

<a id="p100093"></a>фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
<a id="p100094"></a>дата рождения (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность);
<a id="p100095"></a>адрес регистрации (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность);
<a id="p100096"></a>гражданство;
<a id="p100097"></a>документ, удостоверяющий личность (вид документа, серия, номер, кем и когда выдан).

#### <a id="p100098"></a>3.4 Сведения о субъекте - индивидуальном предпринимателе:

<a id="p100099"></a>фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
<a id="p100100"></a>дата рождения (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность);
<a id="p100101"></a>адрес регистрации (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность);
<a id="p100102"></a>идентификационный номер налогоплательщика;
<a id="p100103"></a>гражданство;
<a id="p100104"></a>документ, удостоверяющий личность (вид документа, серия, номер, кем и когда выдан).



<a id="p100105"></a>

---