Указание Банка России от 24.09.2020 № 5561-У

«О ведении Банком России единого реестра саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка»

(Зарегистрировано в Минюсте России 18.11.2020 № 60965)

Зарегистрировано в Минюсте России 18 ноября 2020 г. № 60965

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 24 сентября 2020 г. № 5561-У

Настоящее Указание на основании абзаца первого и пункта 3 части 7 и части 9 статьи 3, части 2 и пункта 4 части 3 статьи 26, части 8 статьи 29 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, № 29, ст. 4349; 2017, № 52, ст. 7920) устанавливает:

порядок ведения Банком России и состав информации единого реестра саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка;

порядок представления некоммерческой организацией документов для принятия Банком России решения о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка;

перечень документов из числа документов, предусмотренных частью 7 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», повторное представление которых в Банк России не требуется для саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, имеющей статус саморегулируемой организации в отношении одного вида деятельности финансовых организаций и желающей приобрести статус саморегулируемой организации в сфере финансового рынка в отношении иного вида деятельности финансовых организаций;

порядок заверения документа некоммерческой организации, предусмотренного пунктом 3 части 7 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»;

порядок представления саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка в Банк России документов и информации, предусмотренных частью 7 статьи 29 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», их формы и состав.

1. Банк России должен вести единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка (далее — реестр) в электронном виде.

2. Банк России должен включать в реестр в отношении каждой саморегулируемой организации в сфере финансового рынка (далее — саморегулируемая организация) следующую информацию:

наименование саморегулируемой организации;

основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН) саморегулируемой организации;

идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН) саморегулируемой организации;

адрес саморегулируемой организации, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее — ЕГРЮЛ);

дату (даты) прекращения статуса саморегулируемой организации по каждому виду деятельности финансовых организаций, являющемуся предметом саморегулирования саморегулируемой организации (при наличии).

3. Некоммерческая организация, желающая приобрести статус саморегулируемой организации в отношении одного или нескольких видов деятельности финансовых организаций (далее — некоммерческая организация), должна представить в Банк России для принятия Банком России решения о внесении сведений о некоммерческой организации в реестр документы, предусмотренные частью 7 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ, с соблюдением требований, предусмотренных пунктами 4 - 11 настоящего Указания (далее при совместном упоминании — документы для внесения в реестр).

4. Заявление о внесении сведений о некоммерческой организации в реестр (далее — заявление о внесении сведений в реестр) должно содержать следующие сведения:

полное и сокращенное (последнее — при наличии) наименование некоммерческой организации;

ОГРН некоммерческой организации;

ИНН некоммерческой организации;

номер и дату письма некоммерческой организации, которым документы, предусмотренные пунктами 1, 2, 4, 5 и 7 части 7 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ, были представлены в Банк России (в случае если указанные документы ранее представлялись в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились) (для некоммерческой организации, имеющей статус саморегулируемой организации);

сведения о банковских счетах, открытых некоммерческой организацией в кредитных организациях, в которых размещены денежные средства, указанные в документе, предусмотренном пунктом 6 части 7 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ (наименование кредитной организации (ее филиала), регистрационный (порядковый) номер кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, адрес кредитной организации (ее филиала), вид и номер счета);

просьбу о внесении сведений о некоммерческой организации в реестр с указанием вида (видов) деятельности, являющегося (являющихся) предметом саморегулирования;

опись документов, прилагаемых к заявлению о внесении сведений в реестр, включающую информацию о наименовании и количестве листов каждого документа, прилагаемого к заявлению о внесении сведений в реестр, количестве листов комплекта документов в целом.

Рекомендуемый образец заявления о внесении сведений в реестр приведен в приложении 1 к настоящему Указанию.

5. Перечень членов некоммерческой организации должен быть:

составлен по состоянию на дату не ранее чем за один рабочий день до даты подачи некоммерческой организацией заявления о внесении сведений в реестр отдельно в отношении каждого вида деятельности финансовой организации, являющегося предметом саморегулирования в соответствии с заявлением о внесении сведений в реестр;

10.2. В форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с юридическими лицами при использовании ими информационных ресурсов Банка России и личного кабинета, определенным на основании частей третьей и восьмой статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2020, № 30, ст. 4738) (далее — порядок взаимодействия).

Документы для внесения в реестр должны быть представлены в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов.

Одновременно с электронными копиями устава некоммерческой организации, перечня членов некоммерческой организации, внутренних стандартов некоммерческой организации, предусмотренных частью 1 статьи 6 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ, и положений об органах некоммерческой организации, предусмотренных статьями 20 - 23, 25 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ, в Банк России должны быть представлены файлы, содержащие указанные документы, с расширением .docx (.rtf).

11. Некоммерческая организация, имеющая статус саморегулируемой организации, должна представить в Банк России документы для внесения в реестр в соответствии с подпунктом 10.2 пункта 10 настоящего Указания.

12. Банк России не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения о внесении сведений о некоммерческой организации в реестр должен разместить на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» обновленный реестр, за исключением сведений, являющихся персональными данными в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года № 152-ФЗ «О персональных данных» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3451; 2020, № 17, ст. 2701) (далее — Федеральный закон от 27 июля 2006 года № 152-ФЗ).

13. Банк России должен уведомить некоммерческую организацию о внесении сведений о ней в реестр посредством направления некоммерческой организации в срок, установленный частью 10 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ, выписки из реестра:

15. В случае принятия решения об отказе во внесении сведений о некоммерческой организации в реестр Банк России в срок, предусмотренный частью 10 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ, должен уведомить об этом некоммерческую организацию способом, которым документы для внесения в реестр были представлены некоммерческой организацией в Банк России. Уведомление об отказе во внесении сведений о некоммерческой организации в реестр должно содержать мотивированное обоснование принятого решения.

16. Документы для внесения в реестр не возвращаются некоммерческой организации.

17. В целях обеспечения актуальности сведений, включаемых Банком России в реестр, саморегулируемая организация в соответствии с порядком взаимодействия должна представлять в Банк России заявление о внесении изменений в сведения о саморегулируемой организации, содержащиеся в реестре, в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети «Интернет», для заполнения указанного заявления (далее — заявление о внесении изменений в сведения о саморегулируемой организации).

Заявление о внесении изменений в сведения о саморегулируемой организации должно представляться саморегулируемой организацией в Банк России в следующих случаях:

17.1. В случае изменения адреса саморегулируемой организации, указанного в ЕГРЮЛ, электронной почты и номера контактного телефона, адреса официального сайта саморегулируемой организации в сети «Интернет» (с приложением файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии документов, подтверждающих принятие саморегулируемой организацией решения (решений) об изменении указанных сведений (при наличии) — в срок, установленный абзацем первым части 7 статьи 29 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ.

17.2. В случае изменения фамилии, имени, отчества (последнего — при наличии) руководителя саморегулируемой организации (с приложением файла с расширением *.pdf, содержащего электронную копию паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) — не позднее тридцати календарных дней со дня указанного изменения (изменений).

17.3. В случае назначения руководителя саморегулируемой организации (с приложением файла с расширением *.pdf, содержащего электронную копию протокола заседания (решения) уполномоченного органа управления саморегулируемой организации (выписки из него) — не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения о назначении руководителя саморегулируемой организации.

17.4. В случае освобождения от должности руководителя саморегулируемой организации (с приложением файла с расширением *.pdf, содержащего электронную копию протокола заседания (решения) уполномоченного органа управления саморегулируемой организации (выписки из него) — не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения об освобождении от должности руководителя саморегулируемой организации.

17.5. В случае возложения временного исполнения обязанностей руководителя саморегулируемой организации (с приложением файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии документов, в соответствии с которыми лицо временно исполняло обязанности руководителя саморегулируемой организации, и электронные копии документов, предусмотренных пунктом 2 Указания Банка России от 14 декабря 2015 года № 3897-У) — не позднее десяти рабочих дней со дня окончания квартала в отношении всех случаев временного исполнения обязанностей руководителя саморегулируемой организации в течение квартала.

наименования представляемых в Банк России внутренних документов саморегулируемой организации;

опись документов, прилагаемых к уведомлению, включающую информацию о наименовании и количестве листов каждого документа, количестве листов комплекта документов в целом.

19.2. Изменения, внесенные во внутренние документы саморегулируемой организации, или внутренние документы саморегулируемой организации в новой редакции.

19.3. Протокол заседания (решение) уполномоченного органа саморегулируемой организации (выписка из него), в котором содержится информация об утверждении изменений во внутренние документы саморегулируемой организации или утверждении внутренних документов саморегулируемой организации в новой редакции.

Положение Банка России от 14 декабря 2015 года № 519-П «О порядке представления документов для принятия Банком России решения о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, порядке ведения и составе информации единого реестра саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, а также порядке представления саморегулируемой организацией в Банк России документов и информации, предусмотренных частью 7 статьи 29 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ „О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона „О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“, и их составе», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 2 марта 2016 года № 41301;

подпункт 1.15 пункта 1 Указания Банка России от 13 июня 2017 года № 4408-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в связи с изменением структуры Банка России», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2017 года № 47358.

26. Заявление о внесении изменений в сведения о саморегулируемой организации, документы, в соответствии с которыми лица временно исполняли обязанности руководителя саморегулируемой организации, и документы, предусмотренные пунктом 2 Указания Банка России от 14 декабря 2015 года № 3897-У, в отношении указанных лиц должны представляться саморегулируемой организацией в Банк России начиная с квартала, следующего за кварталом, в котором настоящее Указание вступает в силу.

<1> Рекомендуется указывать в случае представления документов для внесения сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

Перечень документов, прилагаемых к настоящему заявлению

Дополнительно сообщает, что документы, предусмотренные пунктами 1, 2, 4, 5 и 7 части 7 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", ранее были представлены в Банк России письмом от ______________ N ______ и сведения, содержащиеся в них, не изменились <1>.

<1> Рекомендуется указывать в отношении некоммерческой организации, имеющей статус саморегулируемой организации.

Приложение 2 к Указанию Банка России от 24 сентября 2020 года N 5561-У "О ведении Банком России единого реестра саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка"

             (рекомендуется                              (рекомендуется

          указывать количество                          указывать общее

                 листов)                               количество членов)

Приложение 3 к Указанию Банка России от 24 сентября 2020 года № 5561-У

финансового рынка»

(форма)

| | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | (наименование должности) | | (подпись) | | (инициалы, фамилия) |

Вложения

• $368668_01N.RTF
• $368668_02N.RTF
• $368668_03N.RTF