---
title: "Указание Банка России от 06.07.2020 N 5499-У"
number: "5499-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2020-07-06
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5499-u"
---

## Указание Банка России от 06.07.2020 N 5499-У

# Указание Банка России от 06.07.2020 N 5499-У

"О порядке согласования Банком России примерных условий договоров репо, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и (или) договоров иного вида, объектом которых являются ценные бумаги, и (или) иностранная валюта, и (или) драгоценные металлы, и вносимых в них изменений"

(Зарегистрировано в Минюсте России 11.08.2020 N 59235)

> [!IMPORTANT]
> Начало действия документа - 29.08.2020.
> В соответствии с [пунктом 11](#p100031) данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 18.08.2020).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 11 августа 2020 г. N 59235

---


<div align="center">

<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100003"></a>**УКАЗАНИЕ**<br>
**от 6 июля 2020 г. N 5499-У**

<a id="p100004"></a>**О ПОРЯДКЕ**<br>
**СОГЛАСОВАНИЯ БАНКОМ РОССИИ ПРИМЕРНЫХ УСЛОВИЙ ДОГОВОРОВ**<br>
**РЕПО, ДОГОВОРОВ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ**<br>
**ИНСТРУМЕНТАМИ, И (ИЛИ) ДОГОВОРОВ ИНОГО ВИДА, ОБЪЕКТОМ**<br>
**КОТОРЫХ ЯВЛЯЮТСЯ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, И (ИЛИ) ИНОСТРАННАЯ ВАЛЮТА,**<br>
**И (ИЛИ) ДРАГОЦЕННЫЕ МЕТАЛЛЫ, И ВНОСИМЫХ В НИХ ИЗМЕНЕНИЙ**

</div>


<a id="p100005"></a>Настоящее Указание на основании [пункта 4 статьи 51.5](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-51-5#p101632) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2011, N 7, ст. 905; 2016, N 27, ст. 4225) устанавливает порядок согласования Банком России примерных условий договоров репо, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и (или) договоров иного вида, объектом которых являются ценные бумаги, и (или) иностранная валюта, и (или) драгоценные металлы, и вносимых в них изменений.
1. <a id="p100006"></a>Для согласования примерных условий договоров репо, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и (или) договоров иного вида, объектом которых являются ценные бумаги, и (или) иностранная валюта, и (или) драгоценные металлы (далее - примерные условия договоров), саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая брокеров, саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая дилеров, саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая управляющих (далее - заявитель), не позднее одного месяца с даты принятия решения об утверждении примерных условий договоров органом управления заявителя, уполномоченным на принятие указанного в настоящем абзаце решения (далее - уполномоченный орган заявителя), должна представить в Банк России следующие документы:
<a id="p100007"></a>1.1. заявление о согласовании примерных условий договоров, содержащее полное наименование заявителя на русском языке, адрес заявителя, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), просьбу заявителя о согласовании примерных условий договоров, опись документов, прилагаемых к заявлению о согласовании примерных условий договоров, включающую информацию о наименовании и количестве страниц каждого документа, количестве страниц комплекта документов в целом;
<a id="p100008"></a>1.2. примерные условия договоров, содержащие информацию об уполномоченном органе заявителя, принявшем решение об их утверждении, с указанием даты утверждения, а также содержащие положения, соответствующие требованиям гражданского законодательства Российской Федерации, законодательства Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), законодательства Российской Федерации о клиринговой деятельности, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе требованиям Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7813) и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России;
<a id="p100009"></a>1.3. решение уполномоченного органа заявителя об утверждении примерных условий договоров.
2. <a id="p100010"></a>Для согласования изменений, вносимых в примерные условия договоров, заявитель не позднее одного месяца с даты принятия уполномоченным органом заявителя решения об утверждении изменений, вносимых в примерные условия договоров, должен представить в Банк России следующие документы:
<a id="p100011"></a>2.1. заявление о согласовании изменений, вносимых в примерные условия договоров, содержащее полное наименование заявителя на русском языке, адрес заявителя, указанный в ЕГРЮЛ, просьбу о согласовании изменений, вносимых в примерные условия договоров, опись документов, прилагаемых к заявлению о согласовании изменений, вносимых в примерные условия договоров, включающую информацию о наименовании и количестве страниц каждого документа, количестве страниц комплекта документов в целом;
<a id="p100012"></a>2.2. текст изменений, вносимых в примерные условия договоров, содержащий положения, соответствующие требованиям гражданского законодательства Российской Федерации, законодательства Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), законодательства Российской Федерации о клиринговой деятельности, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе требованиям Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России;
<a id="p100013"></a>2.3. примерные условия договоров с внесенными в них изменениями, содержащие информацию об уполномоченном органе заявителя, принявшем решение об утверждении изменений, с указанием даты утверждения;
<a id="p100014"></a>2.4. решение уполномоченного органа заявителя об утверждении изменений, вносимых в примерные условия договоров.
3. <a id="p100015"></a>Документы, предусмотренные [пунктом 1](#p100006) или [пунктом 2](#p100010) настоящего Указания (далее - документы для согласования примерных условий договоров (изменений, вносимых в примерные условия договоров), должны быть представлены заявителем в Банк России в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, определенным на основании части восьмой [статьи 76.9](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p467) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2015, N 29, ст. 4357; 2016, N 27, ст. 4225) (далее - порядок взаимодействия Банка России с саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка).
<a id="p100016"></a>Документы, предусмотренные [подпунктами 1.1](#p100007) и [1.3 пункта 1](#p100009) или [подпунктами 2.1](#p100011), [2.2](#p100012) и [2.4 пункта 2](#p100014) настоящего Указания, должны быть представлены в виде файлов с расширением *.pdf.
<a id="p100017"></a>Документы, предусмотренные [подпунктом 1.2 пункта 1](#p100008) или [подпунктом 2.3 пункта 2](#p100013) настоящего Указания, должны быть представлены в виде файлов с расширениями *.pdf и *.docx (*.rtf).
4. <a id="p100018"></a>В случае представления заявителем в Банк России документов для согласования примерных условий договоров (изменений, вносимых в примерные условия договоров) с нарушением требований к их комплектности, оформлению и (или) содержанию, предусмотренных [пунктами 1](#p100006) - [3](#p100015) настоящего Указания, Банк России не позднее пятнадцати рабочих дней со дня, следующего за днем их представления заявителем, должен направить заявителю уведомление о представлении недостающих или исправленных документов (далее - уведомление о представлении документов) с указанием нарушения требований к их оформлению и (или) содержанию и (или) перечня недостающих документов, а также срока для их представления в Банк России, который не должен превышать десяти рабочих дней со дня направления Банком России уведомления о представлении документов.
<a id="p100019"></a>Уведомление о представлении документов должно быть направлено заявителю Банком России в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка.
<a id="p100020"></a>Со дня направления Банком России уведомления о представлении документов, течение срока, установленного [пунктом 4 статьи 51.5](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-51-5#p101632) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", приостанавливается до дня поступления в Банк России документов в соответствии с уведомлением о представлении документов.
5. <a id="p100021"></a>В случае непредставления заявителем документов, указанных в уведомлении о представлении документов, Банк России в срок, не превышающий семи рабочих дней со дня окончания срока, указанного в уведомлении о представлении документов, должен уведомить заявителя о прекращении рассмотрения документов для согласования примерных условий договоров (изменений, вносимых в примерные условия договоров) в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка.
6. <a id="p100022"></a>Банк России в срок, установленный [пунктом 4 статьи 51.5](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-51-5#p101632) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", рассматривает документы для согласования примерных условий договоров (изменений, вносимых в примерные условия договоров) и принимает одно из следующих решений:
<a id="p100023"></a>о согласовании примерных условий договоров (изменений, вносимых в примерные условия договоров);
<a id="p100024"></a>об отказе в согласовании примерных условий договоров (изменений, вносимых в примерные условия договоров).
7. <a id="p100025"></a>Банк России должен принять решение о согласовании примерных условий договоров (изменений, вносимых в примерные условия договоров) в случае отсутствия указанных в [пункте 4 статьи 51.5](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-51-5#p101632) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" оснований для отказа в согласовании примерных условий договоров (изменений, вносимых в примерные условия договоров).
<a id="p100026"></a>Решение о согласовании примерных условий договоров (изменений, вносимых в примерные условия договоров) должно быть оформлено в виде уведомления о согласовании примерных условий договоров (изменений, вносимых в примерные условия договоров) (далее - уведомление о согласовании).
8. <a id="p100027"></a>Банк России должен принять решение об отказе в согласовании примерных условий договоров (изменений, вносимых в примерные условия договоров) в случае наличия указанных в [пункте 4 статьи 51.5](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-51-5#p101632) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" оснований для отказа в согласовании примерных условий договоров (изменений, вносимых в примерные условия договоров).
<a id="p100028"></a>Решение об отказе в согласовании примерных условий договоров (изменений, вносимых в примерные условия договоров) должно быть оформлено в виде уведомления об отказе в согласовании примерных условий договоров (изменений, вносимых в примерные условия договоров) (далее - уведомление об отказе в согласовании).
9. <a id="p100029"></a>Уведомление о согласовании (уведомление об отказе в согласовании) должно быть подписано руководителем структурного подразделения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы организации работы по согласованию примерных условий договоров (уполномоченным им лицом), и направлено заявителю в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка не позднее дня истечения срока, установленного [пунктом 4 статьи 51.5](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-51-5#p101632) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
10. <a id="p100030"></a>В случае принятия Банком России решения о согласовании примерных условий договоров (изменений, вносимых в примерные условия договоров), они должны быть размещены Банком России на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее рабочего дня, следующего за днем направления Банком России уведомления о согласовании.
11. <a id="p100031"></a>Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
12. <a id="p100032"></a>Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять [приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-13-11pz-n) Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 февраля 2013 года N 13-11/пз-н "Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по согласованию примерных условий договоров репо, и (или) договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и (или) договоров иного вида, объектом которых являются ценные бумаги и (или) иностранная валюта, и вносимых в указанные условия договоров изменений, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 27 мая 2013 года N 28529.

<div align="right">

<a id="p100033"></a>Председатель Центрального банка<br>
Российской Федерации<br>
Э.С.НАБИУЛЛИНА

</div>




<a id="p100034"></a>

---