---
title: "Указание Банка России от 06.07.2020 N 5497-У"
number: "5497-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2020-07-06
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5497-u"
---

## Указание Банка России от 06.07.2020 N 5497-У

# Указание Банка России от 06.07.2020 N 5497-У

"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 17 октября 2018 года N 192-И "О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг"

(Зарегистрировано в Минюсте России 28.09.2020 N 60071)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу с [1 апреля 2023 года](https://bukva.ai/docs/798-p#p100453) в связи с изданием [Положения](https://bukva.ai/docs/798-p#p100465) Банка России от 29.06.2022 N 798-П.
> Начало действия документа - 19.10.2020.
> Окончание действия документа - 31.03.2023.
> В соответствии с [пунктом 2](#p100116) данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 08.10.2020).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 28 сентября 2020 г. N 60071

---


<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100003"></a>**УКАЗАНИЕ**
от 6 июля 2020 г. N 5497-У

<a id="p100004"></a>**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**
**В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 17 ОКТЯБРЯ 2018 ГОДА**
**N 192-И "О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОМ РОССИИ ВИДОВ**

<div align="center">

**ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ,**<br>
**УКАЗАННЫХ В СТАТЬЯХ 3 - 5, 7 И 8 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА**<br>
**ОТ 22 АПРЕЛЯ 1996 ГОДА N 39-ФЗ "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ",**

</div>

**И ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ**
**УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"**

<a id="p100005"></a>На основании [пунктов 3](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1910), [6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100513) и [18 статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1096) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772):
1. <a id="p100006"></a>Внести в [Инструкцию](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i) Банка России от 17 октября 2018 года N 192-И "О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 1 февраля 2019 года N 53651 (далее - Инструкция Банка России от 17 октября 2018 года N 192-И), следующие изменения.

#### <a id="p100007"></a>1.1 В [пункте 1.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100007):

<a id="p100008"></a>1.1.1. в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100007) слова "ценных, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ бумаг" заменить словами "ценных бумаг, указанных в [статьях 3](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-3#p100689) - [5](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-5#p100050), [7](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-7#p2258) и [8](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-8#p100086) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ";
<a id="p100009"></a>1.1.2. в [подпункте 1.1.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100017):
<a id="p100010"></a>[абзац первый подпункта 1.1.2.10](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100027) после слов "уставного капитала соискателя" дополнить словами "(для соискателя, не являющегося инвестиционным советником)";
<a id="p100011"></a>в [подпункте 1.1.2.11](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100030):
<a id="p100012"></a>в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100030) слова "сведения об образовании (наименование учебного заведения и дата его окончания, специальность (направление подготовки) и сведения об имеющихся квалификационных аттестатах, свидетельствах о квалификации (номер (регистрационный номер), серия (при наличии) и дата выдачи) (далее - сведения об образовании и квалификации)," исключить;
<a id="p100013"></a>[абзацы третий](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100032), [четвертый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100033), [шестой](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100035), [седьмой](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100036) и [девятый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100038) дополнить словами "(для соискателя, не являющегося инвестиционным советником)";
<a id="p100014"></a>[абзац пятый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100034) изложить в следующей редакции:
<a id="p100015"></a>"контролера (руководителя службы внутреннего контроля), назначенного в соответствии с [пунктом 3 статьи 10.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1821) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2015, N 27, ст. 4001; 2019, N 52, ст. 7772) (далее - контролер), соискателя;";
<a id="p100016"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100017) подпунктом 1.1.2.12 следующего содержания:
<a id="p100017"></a>"1.1.2.12. Номер и дата протокола заседания (решения) уполномоченного органа соискателя (выписка из него), в котором содержится информация об утверждении им правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.";
<a id="p100018"></a>1.1.3. в [подпункте 1.1.3.4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100045):
<a id="p100019"></a>в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100045) слова "сведения об образовании и квалификации," исключить;
<a id="p100020"></a>в [абзаце третьем](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100047) слова "(руководителя службы внутреннего контроля)" исключить;
<a id="p100021"></a>1.1.4. [подпункт 1.1.5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100051) изложить в следующей редакции:
<a id="p100022"></a>"1.1.5. Расчет размера собственных средств соискателя, составленный в соответствии с требованиями, установленными [главой 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5099-u#p100078) Указания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 19 июля 2019 года N 55315 (далее - Указание Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У) (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией).
<a id="p100023"></a>Расчет размера собственных средств соискателя, составленный по состоянию на дату не ранее чем за 5 рабочих дней до даты подачи соискателем заявления о выдаче лицензии (далее - расчетная дата) в соответствии с требованиями, установленными [главами 1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5099-u#p100007) - [3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5099-u#p100048) Указания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У (для соискателя, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг).";
<a id="p100024"></a>1.1.5. [подпункты 1.1.6](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100052), [1.1.7](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100054) и [1.1.10](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100060) после слов "кредитной организацией" дополнить словами ", управляющей компанией";
<a id="p100025"></a>1.1.6. в [подпункте 1.1.8](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100055):
<a id="p100026"></a>[абзац первый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100055) после слов "кредитной организацией" дополнить словами ", управляющей компанией";
<a id="p100027"></a>[абзац четвертый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100058) после слов "денежные средства" дополнить словами "и (или) драгоценные металлы";
<a id="p100028"></a>1.1.7. [подпункт 1.1.9](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100059) после слов "денежные средства" в соответствующем падеже дополнить словами "и (или) драгоценные металлы" в соответствующем падеже, после слов "кредитной организацией" дополнить словами ", управляющей компанией";
<a id="p100029"></a>1.1.8. в [подпункте 1.1.11](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100061):
<a id="p100030"></a>[абзацы десятый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100070) и [одиннадцатый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100071) дополнить словами "(для соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией)";
<a id="p100031"></a>в [абзаце тринадцатом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100073) слова "планируемых мероприятий по организации внутреннего контроля" заменить словами "мероприятий, планируемых в соответствии с [пунктом 2 статьи 10.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1820) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ";
<a id="p100032"></a>1.1.9. [подпункт 1.1.12](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100074) признать утратившим силу;
<a id="p100033"></a>1.1.10. в [подпункте 1.1.17](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100079) слова "созданные в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, соискателя" заменить словами "созданные в соответствии с лицензионными требованиями и условиями";
<a id="p100034"></a>1.1.11. в [подпункте 1.1.18](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100080):
<a id="p100035"></a>[абзац второй](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100081) изложить в следующей редакции:
<a id="p100036"></a>"наименование должности, занимаемой анкетируемым лицом в соискателе, и (или) наименование органа управления соискателя, в котором анкетируемое лицо принимает участие, а также дата назначения (избрания) на указанную должность (в орган управления);";
<a id="p100037"></a>[абзац девятый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100088) изложить в следующей редакции:
<a id="p100038"></a>"сведения о наличии (отсутствии) у анкетируемого лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;";
<a id="p100039"></a>[абзацы одиннадцатый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100090) и [двенадцатый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100091) дополнить словами "(для анкетируемых лиц, не являющихся физическими лицами, имеющими право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) соискателя, за исключением соискателя, планирующего осуществление деятельности форекс-дилера)";
<a id="p100040"></a>[абзац тринадцатый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100092) изложить в следующей редакции:
<a id="p100041"></a>"сведения о соответствии анкетируемого лица требованиям, установленным Банком России на основании [пункта 14 статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p72) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (в отношении анкетируемых лиц, требования к которым установлены Банком России на основании [пункта 14 статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p72) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ);";
<a id="p100042"></a>[абзацы шестнадцатый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100095) и [восемнадцатый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100097) признать утратившими силу;
<a id="p100043"></a>[абзац семнадцатый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100096) изложить в следующей редакции:
<a id="p100044"></a>"сведения о соответствии анкетируемого лица требованиям, установленным [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3470-u) Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 24 декабря 2014 года N 35349, 27 марта 2020 года N 57870 (далее - Указание Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У) (для специального должностного лица);";
<a id="p100045"></a>в [абзаце девятнадцатом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100098) цифры "10" заменить цифрой "3", слова "шестнадцатым - восемнадцатым" заменить словами "тринадцатым и семнадцатым";
<a id="p100046"></a>1.1.12. в [подпункте 1.1.19](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100100):
<a id="p100047"></a>[абзац третий](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100102) изложить в следующей редакции:
<a id="p100048"></a>"документы, подтверждающие соответствие анкетируемого лица требованиям, установленным Банком России на основании [пункта 14 статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p72) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (в отношении анкетируемых лиц, требования к которым установлены Банком России на основании [пункта 14 статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p72) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ);";
<a id="p100049"></a>[абзац пятый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100104) изложить в следующей редакции:
<a id="p100050"></a>"документы, подтверждающие соответствие анкетируемого лица требованиям, установленным [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3470-u) Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У (для анкетируемого лица, являющегося специальным должностным лицом);".
<a id="p100051"></a>1.2. в [пункте 1.3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100112):
<a id="p100052"></a>в [подпункте 1.3.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100113):
<a id="p100053"></a>в [абзаце третьем](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100115) цифры "1.1.11 - 1.1.17" заменить цифрами "1.1.11, 1.1.13 - 1.1.17";
<a id="p100054"></a>в [абзаце четвертом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100116) цифры ", 1.1.12" исключить;
<a id="p100055"></a>[абзац шестой](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100118) изложить в следующей редакции:
<a id="p100056"></a>"файла с расширением "*.pdf", обеспечивающим возможность его сохранения на технических средствах и допускающим после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра, - для документов, предусмотренных подпунктами 1.1.4, 1.1.11, 1.1.14, 1.1.16 и 1.1.17 пункта 1.1 настоящей Инструкции.";
<a id="p100057"></a>в [подпункте 1.3.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100119):
<a id="p100058"></a>[абзац первый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100119) изложить в следующей редакции:
<a id="p100059"></a>"1.3.2. Направление документов в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании [частей 1](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p467) и [8 статьи 76.9](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p474) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2015, N 29, ст. 4357; 2016, N 27, ст. 4225) (далее - порядок взаимодействия).";
<a id="p100060"></a>[абзац третий](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100121) изложить в следующей редакции:
<a id="p100061"></a>"Документы, предусмотренные подпунктами 1.1.4, 1.1.11, 1.1.14, 1.1.16 и 1.1.17 пункта 1.1 настоящей Инструкции, должны быть направлены в виде файлов с расширением "*.pdf", обеспечивающим возможность его сохранения на технических средствах и допускающим после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра.";
<a id="p100062"></a>[абзац четвертый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100122) признать утратившим силу.
<a id="p100063"></a>1.3. [Абзац первый пункта 1.4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100123) изложить в следующей редакции:
<a id="p100064"></a>"1.4. Соискатель, являющийся кредитной организацией или некредитной финансовой организацией, должен направлять в Банк России документы для получения лицензии в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия и в соответствии с требованиями, предусмотренными абзацем третьим подпункта 1.3.2 пункта 1.3 настоящей Инструкции.".
<a id="p100065"></a>1.4. [Пункт 1.9](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100135) изложить в следующей редакции:
<a id="p100066"></a>"1.9. Банк России не позднее 3 рабочих дней до дня проведения проверочных мероприятий должен направить соискателю уведомление о проведении проверочных мероприятий, подписанное руководителем структурного подразделения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы допуска к работе на финансовом рынке некредитных финансовых организаций (лицом, его замещающим), одним из следующих способов:
<a id="p100067"></a>в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия (в отношении соискателя, направившего документы для получения лицензии в соответствии с порядком взаимодействия);
<a id="p100068"></a>на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении с одновременным направлением копии уведомления о проведении проверочных мероприятий по электронной почте и (или) с использованием факсимильной связи (в отношении соискателя, направившего документы для получения лицензии заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении на бумажном носителе).
<a id="p100069"></a>Уведомление о проведении проверочных мероприятий должно включать полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование соискателя, его идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер, даты начала и окончания проверочных мероприятий, имена, фамилии, отчества (последнее - при наличии) служащих Банка России, участвующих в проверочных мероприятиях, и их должности.".
<a id="p100070"></a>1.5. В [абзаце третьем пункта 1.15](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100152) слова "заместителем Председателя Банка России" заменить словами "первым заместителем Председателя Банка России (заместителем Председателя Банка России), непосредственно координирующим и контролирующим работу структурного подразделения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы допуска к работе на финансовом рынке некредитных финансовых организаций (далее - заместитель Председателя Банка России)".

#### <a id="p100071"></a>1.6 В [пункте 1.17](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100164):

<a id="p100072"></a>в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100164) слова "главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У" заменить словами "порядком взаимодействия";
<a id="p100073"></a>в [подпункте 1.17.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100171) слова ", в порядке, установленном Положением Банка России от 19 июля 2016 года N 548-П" заменить словами ", в соответствии с требованиями, установленными [главами 1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5099-u#p100007) - [3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5099-u#p100048) Указания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У";
<a id="p100074"></a>[абзац четвертый подпункта 1.17.3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100175) после слов "денежные средства" дополнить словами "и (или) драгоценные металлы".
<a id="p100075"></a>1.7. В [абзацах первом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100178) и [третьем пункта 1.19](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100180), [пункте 2.8](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100249) слова "главой 4 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У" заменить словами "порядком взаимодействия".
<a id="p100076"></a>1.8. [Абзац второй пункта 1.20](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100182) изложить в следующей редакции:
<a id="p100077"></a>"несоответствие заявителя лицензионным требованиям и условиям;".

#### <a id="p100078"></a>1.9 В [пункте 1.22](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100187):

<a id="p100079"></a>в [абзацах втором](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100188) и [четвертом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100190) слова "главой 4 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У" заменить словами "порядком взаимодействия";
<a id="p100080"></a>в [абзаце третьем](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100189) слова "главой 4 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У" и слова "подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У" заменить словами "порядком взаимодействия".
<a id="p100081"></a>1.10. В [абзаце девятом пункта 2.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100216) слова "(руководителе службы внутреннего контроля)" исключить.
<a id="p100082"></a>1.11. [Пункт 2.3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100221) изложить в следующей редакции:
<a id="p100083"></a>"2.3. В целях обеспечения актуальности сведений, включаемых Банком России в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся кредитной организацией, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ", в соответствии с порядком взаимодействия должен представлять в Банк России уведомления, содержащие следующую информацию.
<a id="p100084"></a>2.3.1. Об изменении фамилии, имени, отчества (последнее - при наличии) и реквизитов паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) контролера, руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями (с приложением в виде файла с расширением "*.pdf" копии паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), - не позднее 30 календарных дней со дня указанных изменений.
<a id="p100085"></a>2.3.2. О назначении контролера и руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями (с приложением в виде файлов с расширением "*.pdf" документов в отношении указанных лиц, предусмотренных подпунктами 1.1.18 и 1.1.19 пункта 1.1 настоящей Инструкции), - не позднее 3 рабочих дней со дня принятия профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о назначении указанных лиц.
<a id="p100086"></a>В случае если документы в отношении контролера и руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, предусмотренные подпунктами 1.1.18 и 1.1.19 пункта 1.1 настоящей Инструкции, ранее представлялись и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. В уведомлении должны быть указаны дата и номер письма профессионального участника рынка ценных бумаг, которым они были направлены в Банк России.
<a id="p100087"></a>2.3.3. Об освобождении от занимаемых должностей контролера и руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями (с приложением в виде файла с расширением "*.pdf" протокола заседания уполномоченного органа управления профессионального участника рынка ценных бумаг, приказа (распоряжения) (выписки из него), - не позднее одного рабочего дня со дня принятия уполномоченным органом управления профессионального участника рынка ценных бумаг решения об освобождении от занимаемой должности указанных лиц.
<a id="p100088"></a>2.3.4. О возложении на лицо в течение квартала временного исполнения обязанностей контролера или руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, - не позднее 10 рабочих дней со дня окончания квартала, в котором лица временно исполняли обязанности контролера и руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями (с приложением в виде файлов с расширением "*.pdf" документов, предусмотренных подпунктами 1.1.18 и 1.1.19 пункта 1.1 настоящей Инструкции, в отношении каждого лица, временно исполнявшего обязанности контролера и руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, в квартале (вне зависимости от количества раз возложения указанных обязанностей в квартале, в котором лица временно исполняли обязанности контролера и руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями).
<a id="p100089"></a>В случае если документы, предусмотренные подпунктами 1.1.18 и 1.1.19 пункта 1.1 настоящей Инструкции, в отношении лица, временно исполнявшего обязанности контролера или руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, ранее представлялись и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. В уведомлении должны быть указаны дата и номер письма профессионального участника рынка ценных бумаг, которым они были направлены в Банк России.".
<a id="p100090"></a>1.12. В [пункте 2.4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100245) слова "В случае реорганизации профессионального участника рынка ценных бумаг в форме преобразования его правопреемник не позднее 3 рабочих дней со дня завершения реорганизации в соответствии с пунктом 1 статьи 16 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ должен направить в соответствии с главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У" заменить словами "В случае реорганизации профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющегося управляющей компанией и кредитной организацией, в форме преобразования его правопреемник не позднее 3 рабочих дней со дня завершения реорганизации в соответствии с [пунктом 1 статьи 16](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1#p100117) Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565) должен направить в соответствии с порядком взаимодействия".
<a id="p100091"></a>1.13. [Пункты 2.5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100246) и [2.6](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100247) изложить в следующей редакции:
<a id="p100092"></a>"2.5. Банк России должен внести изменения в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в срок, предусмотренный [пунктом 18 статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1096) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ:
<a id="p100093"></a>со дня получения отчетности, представляемой профессиональным участником рынка ценных бумаг, не являющимся кредитной организацией и управляющей компанией, в Банк России в порядке и сроки, определенные на основании [статьи 76.6](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p328) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084), составленной по правилам, установленным на основании [пункта 4 статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p2678) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, и содержащей измененные сведения, которые в соответствии с абзацами вторым, пятым - девятым пункта 2.2 настоящей Инструкции подлежат включению в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг;
<a id="p100094"></a>со дня получения отчетности, представляемой профессиональным участником рынка ценных бумаг, являющимся управляющей компанией, в Банк России в порядке и сроки, определенные на основании [статьи 76.6](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p328) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", составленной по правилам, установленным на основании [пункта 4 статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p2678) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, и содержащей измененные сведения о контролере, которые в соответствии с абзацем девятым пункта 2.2 настоящей Инструкции подлежат включению в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг;
<a id="p100095"></a>со дня получения уведомления профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося кредитной организацией, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ", предусмотренного пунктом 2.3 настоящей Инструкции, направленного в Банк России с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения указанного уведомления;
<a id="p100096"></a>со дня получения заявления, предусмотренного пунктом 2.4 настоящей Инструкции.
<a id="p100097"></a>2.6. Банк России должен не позднее одного рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, содержащий обновленные сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, за исключением сведений, являющихся персональными данными в соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-152-fz-2006/statya-1) от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2020, N 17, ст. 2701).".

#### <a id="p100098"></a>1.14 В [приложении](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100260):

<a id="p100099"></a>[строку 9](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100287) изложить в следующей редакции:

<a id="p100100"></a>"

| <a id="p100101"></a>9 | <a id="p100102"></a>Сведения о наличии (отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти | <a id="p100103"></a>Дата постановления приговора, наименование суда, постановившего приговор, номер пункта, части и статьи Уголовного [кодекса](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-1) Российской Федерации <1> |
| --- | --- | --- |

<a id="p100104"></a>";

<a id="p100105"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100260) сноской 1 следующего содержания: "<1> (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 25, ст. 2954; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 8 июня 2020 года)";
<a id="p100106"></a>[строку 13](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100298) изложить в следующей редакции:


| <a id="p100107"></a>" | <a id="p100108"></a>13 | <a id="p100109"></a>Сведения о соответствии требованиям, установленным Банком России на основании [пункта 14 статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p72) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ |
| --- | --- | --- |


<a id="p100110"></a>";

<a id="p100111"></a>[строки 14](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100301) и [16](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100305) признать утратившими силу;
<a id="p100112"></a>в [графе 2 строки 15](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100304) слова "об опыте работы, требование о наличии которого установлено" заменить словами "о соответствии требованиям, установленным";
<a id="p100113"></a>в [строке 19](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100313) цифры "10" заменить цифрой "3";
<a id="p100114"></a>после таблицы [слова](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100321) "заполнившего настоящую анкету" заменить словами "заполнившего настоящую анкету, дата ее подписания";
<a id="p100115"></a>слова "М.П. (при наличии)" исключить.
2. <a id="p100116"></a>Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
3. <a id="p100117"></a>Уведомления, предусмотренные [подпунктом 2.3.4 пункта 2.3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p64) Инструкции Банка России от 17 октября 2018 года N 192-И (в редакции настоящего Указания), должны быть составлены и представлены профессиональным участником рынка ценных бумаг, являющимся кредитной организацией, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ", в Банк России начиная с уведомлений за квартал, в котором настоящее Указание вступает в силу.
4. <a id="p100118"></a>Уведомления, предусмотренные [подпунктом 2.3.4 пункта 2.3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p64) Инструкции Банка России от 17 октября 2018 года N 192-И (в редакции настоящего Указания) и представленные в Банк России профессиональным участником рынка ценных бумаг, являющимся кредитной организацией, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ", за квартал, в котором настоящее Указание вступает в силу, не должны включать информацию, направленную в Банк России в соответствии с [подпунктами 2.3.9](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100238) и [2.3.10 пункта 2.3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-192-i#p100242) Инструкции Банка России от 17 октября 2018 года N 192-И до вступления в силу настоящего Указания.

<a id="p100119"></a>Председатель Центрального банка
Российской Федерации
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**



<a id="p100120"></a>

---