---
title: "Указание Банка России от 29.05.2020 N 5471-У"
number: "5471-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2020-05-29
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5471-u"
---
## Указание Банка России от 29.05.2020 N 5471-У
# Указание Банка России от 29.05.2020 N 5471-У
"О внесении изменений в Указание Банка России от 28 марта 2016 года N 3984-У "О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, форме сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица, форме свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций и порядке его переоформления, формах заявлений об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании или осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форме и порядке представления документов и информации, подтверждающих наличие собственных средств (капитала) и источники происхождения средств, внесенных учредителями (участниками, акционерами)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 27.07.2020 N 59080)
> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5627-u#p100229) Банка России от 19.11.2020 N 5627-У.
> Начало действия документа - 11.08.2020.
> Окончание действия документа - 04.02.2021.
> В соответствии с [пунктом 2](#p100045) данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 31.07.2020).
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5627-u#p100229) Банка России от 19.11.2020 N 5627-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5627-u#p100223) в силу со дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru - 05.02.2021).
Зарегистрировано в Минюсте России 27 июля 2020 г. N 59080
---
**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**
**УКАЗАНИЕ**
от 29 мая 2020 г. N 5471-У
**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**
**В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 28 МАРТА 2016 ГОДА N 3984-У**
**"О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕЕСТРА**
**МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ФОРМЕ ЗАЯВЛЕНИЯ О ВНЕСЕНИИ**
**СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР**
**МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ФОРМЕ СВЕДЕНИЙ ОБ УЧРЕДИТЕЛЯХ**
**(УЧАСТНИКАХ, АКЦИОНЕРАХ) ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, ФОРМЕ**
**СВИДЕТЕЛЬСТВА О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ**
**В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ**
**И ПОРЯДКЕ ЕГО ПЕРЕОФОРМЛЕНИЯ, ФОРМАХ ЗАЯВЛЕНИЙ**
**ОБ ИЗМЕНЕНИИ ВИДА МИКРОФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ**
**И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ВИДЕ МИКРОФИНАНСОВОЙ**
**КОМПАНИИ ИЛИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ВИДЕ**
**МИКРОКРЕДИТНОЙ КОМПАНИИ, ФОРМЕ И ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ**
**ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ НАЛИЧИЕ**
**СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА) И ИСТОЧНИКИ**
**ПРОИСХОЖДЕНИЯ СРЕДСТВ, ВНЕСЕННЫХ УЧРЕДИТЕЛЯМИ**
**(УЧАСТНИКАМИ, АКЦИОНЕРАМИ)"**
На основании [части 2 статьи 4](https://bukva.ai/docs/zakon-151-fz-2010/statya-1#p5), [пунктов 1](https://bukva.ai/docs/zakon-151-fz-2010/statya-1#p82), [6](https://bukva.ai/docs/zakon-151-fz-2010/statya-1#p87), [7.1](https://bukva.ai/docs/zakon-151-fz-2010/statya-1#p420), [13](https://bukva.ai/docs/zakon-151-fz-2010/statya-1#p422) и [14 части 4](https://bukva.ai/docs/zakon-151-fz-2010/statya-1#p423), [части 8](https://bukva.ai/docs/zakon-151-fz-2010/statya-1#p96), [части 9](https://bukva.ai/docs/zakon-151-fz-2010/statya-1#p97), [части 13](https://bukva.ai/docs/zakon-151-fz-2010/statya-1#p101) и [части 14 статьи 5](https://bukva.ai/docs/zakon-151-fz-2010/statya-1#p102) Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст. 3435; 2016, N 1, ст. 27; 2019, N 49, ст. 6953):
1. Внести в [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u) Банка России от 28 марта 2016 года N 3984-У "О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, форме сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица, форме свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций и порядке его переоформления, формах заявлений об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании или осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форме и порядке представления документов и информации, подтверждающих наличие собственных средств (капитала) и источники происхождения средств, внесенных учредителями (участниками, акционерами)", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2016 года N 42802, 11 июля 2017 года N 47358, 20 марта 2018 года N 50434, 22 ноября 2019 года N 56594, следующие изменения.
#### 1.1 В [пункте 1.3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p100009):
в [абзаце пятнадцатом](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p12) слова "части 1 статьи 4.1 и" исключить, после слова "личность," дополнить словами "адрес регистрации по месту жительства,";
в [абзаце шестнадцатом](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p13) слова "об учредителях (акционерах, участниках)" заменить словами "о лицах, указанных в [части 1 статьи 4.3](https://bukva.ai/docs/zakon-151-fz-2010/statya-1#p412) Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст. 3435; 2017, N 31, ст. 4830; 2019, N 31, ст. 4430)", после слова "личность," дополнить словами "адрес регистрации по месту жительства,".
#### 1.2 В [пункте 1.5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p14):
[абзац третий](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p16) признать утратившим силу;
в первом предложении [абзаца пятого](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p18) слово ", состоящих" заменить словами "(документы), состоящие".
#### 1.3 В [пункте 2.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p100031):
[абзац четвертый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p20) после слов "21 марта 2018 года N 50438" дополнить словами ", 28 апреля 2020 года N 58230 (далее - Положение Банка России N 625-П)";
[дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p100031) новым абзацем следующего содержания:
"Для получения статуса микрокредитной компании представляются документы, предусмотренные [Положением](https://bukva.ai/docs/625-p) Банка России N 625-П, подтверждающие соответствие лиц, указанных в [части 1 статьи 4.1-1](https://bukva.ai/docs/zakon-151-fz-2010/statya-1#p402) и [части 1 статьи 4.3](https://bukva.ai/docs/zakon-151-fz-2010/statya-1#p412) Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст. 3435; 2017, N 31, ст. 4830; 2019, N 31, ст. 4430; N 49, ст. 6953), квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.".
1.4. [Пункт 2.2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p100034) изложить в следующей редакции:
"2.2. Для получения статуса микрофинансовой компании или микрокредитной компании в уполномоченное структурное подразделение представляется справка о подтверждении наличия собственных средств (капитала) в размере, установленном [частью 7](https://bukva.ai/docs/zakon-151-fz-2010/statya-1#p95) или [7.1 статьи 5](https://bukva.ai/docs/zakon-151-fz-2010/statya-1#p366) Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст. 3435; 2019, N 31, ст. 4430) соответственно, по форме согласно приложению 3 к настоящему Указанию (далее - справка о собственных средствах (капитале) (за исключением юридических лиц, учредителем (акционером, участником) которых является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование).
К справке о собственных средствах (капитале) должны быть приложены копии документов, подтверждающих изложенные в ней сведения, в том числе следующие документы:
копии документов юридического лица об активах, принимаемых к расчету собственных средств (капитала), содержащие сведения о составе, структуре и стоимости активов, в том числе регистры бухгалтерского учета, в соответствии с которыми сформирован состав размера собственных средств (капитала);
копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах за период, предшествующий дате подачи документов в уполномоченное структурное подразделение, определяемый в соответствии с [частью 4 статьи 15](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-402-fz-2011/statya-1#p100143) Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7344; 2019, N 30, ст. 4149) (далее - Федеральный закон от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ), составленные на дату, не превышающую пяти рабочих дней до даты подачи документов в уполномоченное структурное подразделение (далее - расчетная дата) (для юридических лиц, созданных до 30 сентября календарного года, предшествующего дате подачи документов в уполномоченное структурное подразделение);
копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах за период, предшествующий дате подачи документов в уполномоченное структурное подразделение, определяемый в соответствии с [частью 5 статьи 15](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-402-fz-2011/statya-1#p100144) Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, составленные на расчетную дату (для юридических лиц, созданных после 30 сентября календарного года, предшествующего дате подачи документов в уполномоченное структурное подразделение).".
#### 1.5 В [пункте 2.3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p100035):
[абзац первый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p100035) изложить в следующей редакции:
"2.3. Для получения статуса микрофинансовой компании представляется справка о подтверждении источников происхождения средств, внесенных в уставный (складочный) капитал юридического лица учредителями (участниками, акционерами), по форме согласно приложению 4 к настоящему Указанию с приложением документов, подтверждающих источники происхождения средств, внесенных учредителями (акционерами, участниками) в уставный капитал юридического лица, в том числе:";
[абзац второй](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p100036) признать утратившим силу;
в [абзаце третьем](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p100037) слова "приказу Федеральной налоговой службы от 30 октября 2015 года N ММВ-7-11/485@ "Об утверждении формы сведений о доходах физического лица, порядка заполнения и формата ее представления в электронной форме", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 25 ноября 2015 года N 39848 ("Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 27 ноября 2015 года)" заменить словами "[приказу](https://bukva.ai/docs/prikaz-mmv-7-11566-at) Федеральной налоговой службы от 2 октября 2018 года N ММВ-7-11/566@ "Об утверждении формы сведений о доходах физических лиц и суммах налога на доходы физических лиц, порядка заполнения и формата ее представления в электронной форме, а также порядка представления в налоговые органы сведений о доходах физических лиц и суммах налога на доходы физических лиц и сообщения о невозможности удержания налога, о суммах дохода, с которого не удержан налог, и сумме неудержанного налога на доходы физических лиц", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 22 октября 2018 года N 52491";
[абзац седьмой](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p100041) признать утратившим силу.
1.6. В [абзаце втором пункта 2.5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p100046) слова "частями 1 и 1.1" заменить словами "[частью 1](https://bukva.ai/docs/zakon-151-fz-2010/statya-1#p100051)".
1.7. В [пункте 2.8](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p100054) слова "по адресу юридического лица, указанному в ЕГРЮЛ," заменить словами "юридическому лицу".
#### 1.8 В [пункте 2.9](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p22):
[абзац второй](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p23) изложить в следующей редакции:
"В случае изменения сведений, предусмотренных абзацами тринадцатым и четырнадцатым пункта 1.3 настоящего Указания, микрофинансовая организация представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о микрофинансовой организации, содержащиеся в государственном реестре микрофинансовых организаций (приложение 6 к настоящему Указанию), в течение трех рабочих дней со дня указанных изменений.";
[дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p22) новыми абзацами следующего содержания:
"В случае изменения сведений, предусмотренных абзацем шестнадцатым пункта 1.3 настоящего Указания, микрокредитная компания представляет в уполномоченное структурное подразделение в течение 10 рабочих дней со дня внесения в ЕГРЮЛ изменений, а в случае, если внесение изменений в ЕГРЮЛ не требуется, - в течение 20 рабочих дней со дня таких изменений заявление о внесении изменений в сведения о микрофинансовой организации, содержащиеся в государственном реестре микрофинансовых организаций (приложение 6 к настоящему Указанию), и копии документов, подтверждающих указанные изменения, в том числе:
копию паспорта (иного документа, удостоверяющего личность);
копии документов, подтверждающих приобретение права распоряжения более 10 процентами акций (долей) микрокредитной компании, составляющих уставный капитал микрокредитной компании;
копии документов, подтверждающих право распоряжения более 10 процентами акций (долей) микрокредитной компании, составляющих уставный капитал микрокредитной компании (выписки из реестра акционеров, выписки по счету депо, выписки из списка участников общества с ограниченной ответственностью, выписки из реестра списков участников обществ с ограниченной ответственностью единой информационной системы нотариата).".
1.9. В [абзаце первом подпункта 3.1.1 пункта 3.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p40) слова "по адресу микрофинансовой организации, указанному в ЕГРЮЛ," заменить словами "микрофинансовой организации".
#### 1.10 В [пункте 4.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p100077) цифры ", 1.3" исключить.
#### 1.11 В [приложении 3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p100162):
после отметки к приложению дополнить словами "(форма)";
в [наименовании](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p100162) слова "частью 7" заменить словами "[частями 7](https://bukva.ai/docs/zakon-151-fz-2010/statya-1#p95) или [7.1](https://bukva.ai/docs/zakon-151-fz-2010/statya-1#p366)";
[абзац первый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3984-u#p100163) после слов "части 7" дополнить словами "[(части 7.1)](https://bukva.ai/docs/zakon-151-fz-2010/statya-1#p366) (нужное подчеркнуть)".
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**
---