--- title: "Указание Банка России от 22.01.2020 N 5392-У" number: "5392-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2020-01-22 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5392-u" --- ## Указание Банка России от 22.01.2020 N 5392-У # Указание Банка России от 22.01.2020 N 5392-У "О порядке уведомления уполномоченным банком органа финансового мониторинга о каждом случае отказа в принятии к исполнению распоряжений о совершении операций, совершение которых не допускается в соответствии со статьями 8.3 и 8.4 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 275-ФЗ "О государственном оборонном заказе", а также о каждом случае проведения ранее приостановленной операции или отказа в проведении ранее приостановленной операции" (Зарегистрировано в Минюсте России 25.02.2020 N 57609) > [!IMPORTANT] > Начало действия документа - [01.10.2020](#p100016). Зарегистрировано в Минюсте России 25 февраля 2020 г. N 57609 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 22 января 2020 г. N 5392-У **О ПОРЯДКЕ** **УВЕДОМЛЕНИЯ УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКОМ ОРГАНА ФИНАНСОВОГО** **МОНИТОРИНГА О КАЖДОМ СЛУЧАЕ ОТКАЗА В ПРИНЯТИИ К ИСПОЛНЕНИЮ** **РАСПОРЯЖЕНИЙ О СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИЙ, СОВЕРШЕНИЕ КОТОРЫХ**
**НЕ ДОПУСКАЕТСЯ В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЯМИ 8.3 И 8.4**
**ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 29 ДЕКАБРЯ 2012 ГОДА N 275-ФЗ**
**"О ГОСУДАРСТВЕННОМ ОБОРОННОМ ЗАКАЗЕ", А ТАКЖЕ О КАЖДОМ**
**СЛУЧАЕ ПРОВЕДЕНИЯ РАНЕЕ ПРИОСТАНОВЛЕННОЙ ОПЕРАЦИИ** **ИЛИ ОТКАЗА В ПРОВЕДЕНИИ РАНЕЕ ПРИОСТАНОВЛЕННОЙ ОПЕРАЦИИ** На основании [части 7 статьи 8.6](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-275-fz-2012/statya-8-6#p100403) Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 275-ФЗ "О государственном оборонном заказе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7600; 2015, N 27, ст. 3950) (далее - Федеральный закон N 275-ФЗ), [статей 7](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-7#p100053) и [57](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-57#p424) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2018, N 11, ст. 1588; N 53, ст. 8440) (далее - Федеральный закон N 86-ФЗ) настоящее Указание устанавливает порядок уведомления уполномоченным банком органа финансового мониторинга о каждом случае отказа в принятии к исполнению распоряжений о совершении операций, совершение которых не допускается в соответствии со [статьями 8.3](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-275-fz-2012/statya-8-3#p100340) и [8.4](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-275-fz-2012/statya-8-4#p100354) Федерального закона N 275-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7600; 2018, N 31, ст. 4852), а также о каждом случае проведения ранее приостановленной операции или отказа в проведении ранее приостановленной операции. 1. Термины и определения, используемые в настоящем Указании, применяются в значениях, определенных Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-275-fz-2012/statya-3#p100016) N 275-ФЗ. 2. Информация о случаях отказа в принятии к исполнению распоряжения о совершении операции, совершение которой не допускается в соответствии со [статьями 8.3](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-275-fz-2012/statya-8-3#p100340) и [8.4](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-275-fz-2012/statya-8-4#p100354) Федерального закона N 275-ФЗ (далее - запрещенная операция), проведения ранее приостановленной операции, отказа в проведении ранее приостановленной операции направляется уполномоченным банком в орган финансового мониторинга не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанных действий. 3. Уполномоченный банк должен сформировать в соответствии с установленными Банком России на основании [статьи 57](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-57#p424) Федерального закона N 86-ФЗ и размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") [правилами](https://bukva.ai/docs/pravila-sostavleniya-upolnomochennymi-bankami-v) составления информации, предусмотренной Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-275-fz-2012/statya-8-6#p100403) N 275-ФЗ (далее - правила составления информации в электронной форме), электронный документ в виде формализованного электронного сообщения (далее - ЭД ФЭС). 4. ЭД ФЭС должен быть подписан усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного банка (филиала) либо уполномоченного представителя уполномоченного банка (филиала). 5. Передача уполномоченным банком ЭД ФЭС в орган финансового мониторинга осуществляется путем использования личного кабинета уполномоченного банка на официальном сайте органа финансового мониторинга в сети "Интернет". 6. Уполномоченный банк (филиал) должен обеспечить прием от органа финансового мониторинга документов, содержащих подтверждение органа финансового мониторинга о принятии ЭД ФЭС (далее - квитанция о принятии ЭД ФЭС), или документов, содержащих подтверждение органа финансового мониторинга о непринятии ЭД ФЭС (далее - квитанция о непринятии ЭД ФЭС), размещенных органом финансового мониторинга в личном кабинете в сети "Интернет". 7. В случае получения уполномоченным банком (филиалом) от органа финансового мониторинга квитанции о непринятии ЭД ФЭС уполномоченный банк (филиал) должен устранить причину, по которой ЭД ФЭС не был принят, сформировать новый ЭД ФЭС и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения указанной квитанции, направить ЭД ФЭС в орган финансового мониторинга в соответствии с настоящим Указанием. 8. В случае неполучения уполномоченным банком (филиалом) от органа финансового мониторинга квитанции о принятии ЭД ФЭС или квитанции о непринятии ЭД ФЭС по истечении пяти рабочих дней после дня направления ЭД ФЭС в орган финансового мониторинга уполномоченный банк (филиал) может направить запрос в орган финансового мониторинга для выяснения причин отсутствия в личном кабинете в сети "Интернет" квитанции о принятии ЭД ФЭС или квитанции о непринятии ЭД ФЭС. 9. Датой представления уполномоченным банком (филиалом) в орган финансового мониторинга сведений и информации является дата направления уполномоченным банком (филиалом) ЭД ФЭС в орган финансового мониторинга, включенная органом финансового мониторинга в квитанцию о принятии ЭД ФЭС. 10. В случае невозможности представления ЭД ФЭС в орган финансового мониторинга путем использования личного кабинета в сети "Интернет" уполномоченный банк (филиал) должен направить ЭД ФЭС нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату) в орган финансового мониторинга на цифровом носителе и с сопроводительным письмом, подписанным руководителем уполномоченного банка (филиала) или уполномоченным представителем уполномоченного банка (филиала). 11. Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 24 декабря 2019 года N 35) вступает в силу с 1 октября 2020 года. 12. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3730-u) Банка России от 15 июля 2015 года N 3730-У "О порядке информирования уполномоченным банком органа финансового мониторинга об отказе в проведении операции, о проведении ранее приостановленной операции по отдельному счету, открытому головному исполнителю, исполнителю для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 10 августа 2015 года N 38436. 13. [Правила](https://bukva.ai/docs/pravila-sostavleniya-upolnomochennymi-bankami-v) составления информации в электронной форме размещаются на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" не позднее 50 дней после дня официального опубликования настоящего Указания и применяются со дня вступления в силу настоящего Указания. 14. Изменения в правила составления информации в электронной форме размещаются на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" и применяются по истечении 30 дней после дня их размещения, если информация о более поздних сроках их применения не предусмотрена в сообщении Банка России на официальном сайте Банка России в сети "Интернет". Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** Согласовано Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу **Ю.А.ЧИХАНЧИН** ---