--- title: "Указание Банка России от 14.01.2020 N 5387-У" number: "5387-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2020-01-14 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5387-u" --- ## Указание Банка России от 14.01.2020 N 5387-У # Указание Банка России от 14.01.2020 N 5387-У "О порядке взаимодействия Центрального банка Российской Федерации и Федеральной налоговой службы по вопросам государственной регистрации кредитных организаций и негосударственных пенсионных фондов" (Зарегистрировано в Минюсте России 10.04.2020 N 58045) > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6859-u#p100034) Банка России от 25.09.2024 N 6859-у, утвердившего новый [Порядок](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6859-u) взаимодействия. > Начало действия документа - 28.04.2020. > Окончание действия документа - 27.01.2025. > В соответствии с [пунктом 13](#p100030) данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru - 17.04.2020). > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6859-u#p100034) Банка России от 25.09.2024 N 6859-у, [вступающего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6859-u#p100033) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru - 17.01.2025). Зарегистрировано в Минюсте России 10 апреля 2020 г. N 58045 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 14 января 2020 г. N 5387-У
**О ПОРЯДКЕ**
**ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**
**И ФЕДЕРАЛЬНОЙ НАЛОГОВОЙ СЛУЖБЫ ПО ВОПРОСАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ**
**РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ** **ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ** Настоящее Указание в соответствии с [частями третьей](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p100377) и [четвертой статьи 10](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p100083), [частью третьей статьи 11.4](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p700), [частями второй](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p100109) и [пятой статьи 12](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p100379), [частями второй](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p100422) - [пятой статьи 23](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p977) и [частями первой](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p718) и [второй статьи 23.6](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p719) Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2006, N 19, ст. 2061; 2017, N 14, ст. 2000; N 18, ст. 2669; 2018, N 53, ст. 8440), [частью 5 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-403-fz-2015/statya-7#p100279) Федерального закона от 29 декабря 2015 года N 403-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2016, N 1, ст. 23; 2017, N 30, ст. 4456), [пунктом 4 статьи 5](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-1#p656) Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2016, N 27, ст. 4225) устанавливает порядок взаимодействия Центрального банка Российской Федерации (Банка России) и Федеральной налоговой службы (ФНС России) по вопросам государственной регистрации кредитных организаций и негосударственных пенсионных фондов, государственной регистрации изменений, внесенных в устав кредитной организации и негосударственного пенсионного фонда, внесения изменений в сведения о кредитной организации и негосударственном пенсионном фонде, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, не связанных с внесением изменений в устав, государственной регистрации изменений, внесенных в устав микрофинансовой компании в связи с получением статуса кредитной организации, государственной регистрации изменений, внесенных в устав юридического лица в связи с получением статуса небанковской кредитной организации - центрального контрагента. 1. Документы, необходимые для внесения сведений в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), направляются Банком России в территориальный орган ФНС России, уполномоченный осуществлять государственную регистрацию кредитных организаций и негосударственных пенсионных фондов (далее при совместном упоминании - финансовые организации), по месту нахождения финансовой организации. Территориальными органами ФНС России, уполномоченными осуществлять государственную регистрацию финансовых организаций (далее - уполномоченный регистрирующий орган), по месту нахождения финансовой организации являются управления ФНС России по субъектам Российской Федерации или инспекции ФНС России, находящиеся в подчинении управлений ФНС России по субъектам Российской Федерации. В случае передачи инспекции ФНС России полномочий по осуществлению государственной регистрации кредитных организаций и (или) негосударственных пенсионных фондов управление ФНС России по субъекту Российской Федерации уведомляет об этом ФНС России и Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) не позднее 5 рабочих дней до дня начала осуществления инспекцией ФНС России указанных полномочий. Передача документов между Банком России и уполномоченным регистрирующим органом осуществляется в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, с использованием единой системы межведомственного электронного взаимодействия (далее - СМЭВ) в порядке и с учетом требований, которые установлены ФНС России в соответствии с [пунктом 1 статьи 9](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1#p416) Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2017, N 45, ст. 6586) (далее - Федеральный закон от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ). 2. В случае создания финансовой организации путем учреждения Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в уполномоченный регистрирующий орган направляются документы, предусмотренные [статьей 12](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-12#p100089) Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2018, N 53, ст. 8440). 3. В случае начала процедуры реорганизации негосударственного пенсионного фонда и кредитной организации, надзор за деятельностью которой осуществляет Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в уполномоченный регистрирующий орган направляются документы, предусмотренные [пунктом 1 статьи 13.1](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1#p46) Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2009, N 1, ст. 23; 2013, N 26, ст. 3207). 4. В случае создания финансовой организации путем реорганизации Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в уполномоченный регистрирующий орган направляются документы, предусмотренные [пунктом 1 статьи 14](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1#p100102) Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2018, N 53, ст. 8440). 5. Для государственной регистрации изменений, внесенных в устав финансовой организации, в том числе в случаях реорганизации финансовой организации в форме присоединения (выделения), получения кредитной организацией статуса микрофинансовой компании, а также для государственной регистрации изменений, внесенных в устав юридического лица, не являющегося кредитной организацией, в связи с получением статуса небанковской кредитной организации - центрального контрагента, и для государственной регистрации изменений, внесенных в устав микрофинансовой компании в связи с получением статуса кредитной организации, Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в уполномоченный регистрирующий орган направляются документы, предусмотренные [пунктом 1 статьи 17](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1#p401) Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2018, N 53, ст. 8440). В случае государственной регистрации изменений, внесенных в устав финансовой организации в связи с изменением ее адреса, при котором изменяется место нахождения финансовой организации, дополнительно направляются документы, предусмотренные [абзацем третьим пункта 6 статьи 17](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1#p354) Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ. 6. Для внесения изменений в сведения о негосударственном пенсионном фонде, содержащиеся в ЕГРЮЛ, не связанных с внесением изменений в устав, Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в уполномоченный регистрирующий орган направляются документы, предусмотренные [пунктами 2](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1#p63), [4](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1#p100382) и [6 статьи 17](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1#p315), [пунктами 1](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1#p281) и [3 статьи 20](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1#p283) Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2017, N 31, ст. 4775). 7. В случае реорганизации финансовой организации в форме присоединения Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в уполномоченный регистрирующий орган направляются документы, предусмотренные [пунктом 3 статьи 17](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1#p100400) Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ. 8. В случае ликвидации финансовой организации Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в уполномоченный регистрирующий орган направляются документы, предусмотренные [статьей 21](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-21#p100145) Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2017, N 45, ст. 6586). 9. В случае начала процедуры реорганизации кредитной организации, надзор за деятельностью которой осуществляет Служба текущего банковского надзора Банка России, Восточным или Западным центром допуска финансовых организаций Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее - Центр допуска) в уполномоченный регистрирующий орган направляются документы, предусмотренные [пунктом 1 статьи 13.1](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1#p46) Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ. 10. Для внесения изменений в сведения о кредитной организации, содержащиеся в ЕГРЮЛ, не связанных с внесением изменений в устав, Центром допуска в уполномоченный регистрирующий орган направляются документы, предусмотренные [пунктами 2](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1#p63), [4](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1#p100382), [абзацем первым пункта 6 статьи 17](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1#p315), [пунктами 1](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1#p281) и [3 статьи 20](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1#p283) Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ. 11. Документы направляются Банком России в уполномоченный регистрирующий орган: не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем получения Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России документов, - в случае, указанном в [пункте 3](#p100011) настоящего Указания; в течение 2 рабочих дней с даты получения Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России документов, касающихся негосударственного пенсионного фонда, - в случаях, указанных в [пунктах 4](#p100012), [6](#p100015) и [7](#p100016) настоящего Указания; в течение 3 рабочих дней с даты принятия Банком России соответствующего решения (если иной срок не установлен для случая принятия решения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав негосударственного пенсионного фонда в связи с реорганизацией в форме присоединения) - в случаях, указанных в [пунктах 2](#p100010) и [5](#p100013) настоящего Указания и связанных с представлением в Банк России документов, касающихся негосударственного пенсионного фонда; в течение 5 рабочих дней с даты принятия Банком России соответствующего решения (если иной срок не установлен для случая принятия решения о государственной регистрации изменений, внесенных в устав кредитной организации и связанных с изменением размера ее уставного капитала) - в случаях, указанных в [пунктах 2](#p100010), [4](#p100012), [5](#p100013), [7](#p100016) и [8](#p100017) настоящего Указания и связанных с представлением в Банк России документов, касающихся кредитной организации; в течение 30 календарных дней с даты получения Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России документов, касающихся негосударственного пенсионного фонда, - в случае, указанном в [пункте 8](#p100017) настоящего Указания; не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем получения Центром допуска документов от кредитной организации, от иных лиц в отношении кредитной организации, - в случаях, указанных в [пунктах 9](#p100018) и [10](#p100019) настоящего Указания. 12. Уполномоченный регистрирующий орган в установленный Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1) от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ срок направляет структурному подразделению Банка России, от которого были получены документы в соответствии с [пунктами 2](#p100010) - [10](#p100019) настоящего Указания: документы, связанные с государственной регистрацией, предусмотренные [пунктом 3 статьи 11](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1#p427) Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2017, N 45, ст. 6586) (в случае осуществления государственной регистрации); сообщение о наличии оснований для отказа в государственной регистрации с указанием таких оснований (в случаях, предусмотренных [пунктом 1 статьи 23](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1#p100162) Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2017, N 45, ст. 6586). 13. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования. 14. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу: [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3402-u) Банка России от 30 сентября 2014 года N 3402-У "О порядке взаимодействия Центрального банка Российской Федерации и Федеральной налоговой службы по вопросам государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 декабря 2014 года N 35127; [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5045-u) Банка России от 27 декабря 2018 года N 5045-У "О порядке взаимодействия Центрального банка Российской Федерации и Федеральной налоговой службы по вопросам государственной регистрации кредитных организаций, государственной регистрации изменений, внесенных в устав кредитной организации, внесения изменений в сведения о кредитной организации, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, не связанных с внесением изменений в ее устав, государственной регистрации изменений, внесенных в устав микрофинансовой компании в связи с получением статуса кредитной организации, государственной регистрации изменений, внесенных в устав юридического лица в связи с получением статуса небанковской кредитной организации - центрального контрагента", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2019 года N 53511. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** Согласовано Заместитель руководителя Федеральной налоговой службы **Д.Ю.ГРИГОРЕНКО** ---