---
title: "Указание Банка России от 28.11.2019 N 5334-У"
number: "5334-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2019-11-28
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5334-u"
---

## Указание Банка России от 28.11.2019 N 5334-У

# Указание Банка России от 28.11.2019 N 5334-У

"О внесении изменений в Положение Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"

(Зарегистрировано в Минюсте России 30.12.2019 N 57065)

> [!IMPORTANT]
> Начало действия документа - 20.01.2020.
> В соответствии с [пунктом 2](#p100073) данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 09.01.2020).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 30 декабря 2019 г. N 57065

---


<div align="center">

<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100003"></a>**УКАЗАНИЕ**<br>
**от 28 ноября 2019 г. N 5334-У**

<a id="p100004"></a>**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**<br>
**В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 13 НОЯБРЯ 2015 ГОДА N 503-П**<br>
**"О ПОРЯДКЕ ОТКРЫТИЯ И ВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРИЯМИ СЧЕТОВ ДЕПО**<br>
**И ИНЫХ СЧЕТОВ"**

</div>


<a id="p100005"></a>На основании [пункта 5 статьи 8.2](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-8-2#p982) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2018, N 53, ст. 8440):
1. <a id="p100006"></a>Внести в [Положение](https://bukva.ai/docs/503-p) Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2015 года N 40137, 10 декабря 2018 года N 52946, следующие изменения.
<a id="p100007"></a>1.1. В [абзаце четвертом пункта 1.1](https://bukva.ai/docs/503-p#p100010) слова "в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"," заменить словами "в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4561-u) Банка России от 3 октября 2017 года N 4561-У "О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 апреля 2018 года N 50596, 9 октября 2018 года N 52367 (далее - Указание Банка России N 4561-У),".
<a id="p100008"></a>1.2. В [абзаце втором пункта 1.3](https://bukva.ai/docs/503-p#p100013) и в [абзаце четвертом пункта 1.4](https://bukva.ai/docs/503-p#p2) слова "в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"," заменить словами "в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4561-u) Банка России N 4561-У,".
<a id="p100009"></a>1.3. [Пункт 2.1](https://bukva.ai/docs/503-p#p100026) дополнить новым абзацем следующего содержания:
<a id="p100010"></a>"счет депо эскроу-агента.".

#### <a id="p100011"></a>1.4 В [пункте 2.2](https://bukva.ai/docs/503-p#p100039):

<a id="p100012"></a>[абзац восьмой](https://bukva.ai/docs/503-p#p100046) изложить в следующей редакции:
<a id="p100013"></a>"счет, предназначенный для учета переданных депозитарию для обездвижения документарных ценных бумаг, за исключением документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением (далее - счет документарных ценных бумаг);";
<a id="p100014"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/503-p#p100039) новым абзацем следующего содержания:
<a id="p100015"></a>"счет, предназначенный для хранения документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением и (или) учета бездокументарных ценных бумаг с централизованным учетом прав (далее - счет централизованного учета ценных бумаг).".
<a id="p100016"></a>1.5. В [пункте 2.3](https://bukva.ai/docs/503-p#p5) слово "тринадцатым" заменить словом "четырнадцатым", слово "девятым" заменить словом "десятым".
<a id="p100017"></a>1.6. [Дополнить](https://bukva.ai/docs/503-p#p100048) пунктом 3.4.1 следующего содержания:
<a id="p100018"></a>"3.4.1. Счет централизованного учета ценных бумаг должен быть открыт депозитарием при наличии договора с эмитентом (клиринговой организацией), в соответствии с которым депозитарий обязан осуществлять обязательное централизованное хранение ценных бумаг, или договора с эмитентом об оказании услуг по централизованному учету прав на ценные бумаги. Основанием для открытия счета централизованного учета ценных бумаг является наличие одного из указанных в настоящем пункте договоров.".
<a id="p100019"></a>1.7. В [пункте 4.11](https://bukva.ai/docs/503-p#p100072) первое и второе предложения дополнить словами "(централизованный учет прав на ценные бумаги)", третье предложение дополнить словами "(централизованный учет прав на которые)".
<a id="p100020"></a>1.8. В [пункте 4.12](https://bukva.ai/docs/503-p#p100073) первое предложение дополнить словами "и (или) централизованный учет прав на ценные бумаги".
<a id="p100021"></a>1.9. [Пункт 4.13](https://bukva.ai/docs/503-p#p100074) изложить в следующей редакции:
<a id="p100022"></a>"4.13. Счет брокера должен быть открыт депозитарием на основании договора с брокером при соблюдении одного из следующих условий:
<a id="p100023"></a>депозитарию должен быть открыт лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, на который будут зачислены ценные бумаги при их размещении брокером, - при учете депозитарием прав на ценные бумаги, права на которые учитываются в реестре владельцев ценных бумаг;
<a id="p100024"></a>депозитарию должен быть открыт счет депо номинального держателя в депозитарии, осуществляющем обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги), на который ценные бумаги будут зачислены при их размещении брокером, - при учете депозитарием прав на ценные бумаги, в отношении которых обязательное централизованное хранение (централизованный учет прав на которые) осуществляется иным депозитарием.
<a id="p100025"></a>Счет брокера должен быть открыт депозитарием без соблюдения условия, предусмотренного абзацем третьим настоящего пункта, в случае, когда указанный в настоящем абзаце депозитарий осуществляет обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги), которые будут зачислены на счет брокера.
<a id="p100026"></a>Депозитарий должен учитывать на счете брокера исключительно эмиссионные ценные бумаги, в отношении которых брокер оказывает услуги по размещению.
<a id="p100027"></a>Депозитарий должен уведомить брокера об открытии ему счета брокера путем направления регистрируемого почтового отправления, если иной способ взаимодействия с брокером не установлен договором депозитария с ним.".
<a id="p100028"></a>1.10. [Главу 4](https://bukva.ai/docs/503-p#p100061) дополнить пунктом 4.14 следующего содержания:
<a id="p100029"></a>"4.14. Счет депо эскроу-агента должен быть открыт эскроу-агенту, указанному в договоре эскроу, если помимо документов, предусмотренных пунктом 4.2 настоящего Положения, депозитарию представлен договор эскроу. Счет депо эскроу-агента должен быть открыт отдельно по каждому договору эскроу.".
<a id="p100030"></a>1.11. [Главу 5](https://bukva.ai/docs/503-p#p100075) дополнить пунктом 5.6 следующего содержания:
<a id="p100031"></a>"5.6. В случае если депозитарий является депозитарием, осуществляющим учет ценных бумаг на счете документарных ценных бумаг, и (или) счете хранения бездокументарных ценных бумаг, и (или) счете централизованного учета ценных бумаг, указанный в настоящем абзаце учет должен осуществляться депозитарием с соблюдением следующих требований:
<a id="p100032"></a>количество ценных бумаг, учтенных депозитарием на счете документарных ценных бумаг, должно быть равно их количеству, находящемуся на хранении в депозитарии, - если депозитарий является депозитарием, которому документарные ценные бумаги переданы депонентом для их обездвижения;
<a id="p100033"></a>количество ценных бумаг, учтенных депозитарием на счете централизованного учета ценных бумаг, должно быть равно количеству указанных в настоящем абзаце ценных бумаг, подлежащих размещению, размещенных и не являющихся погашенными, - если депозитарий является депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг и (или) централизованный учет прав на ценные бумаги;
<a id="p100034"></a>количество клиринговых сертификатов участия одного имущественного пула, учтенных депозитарием на счете централизованного учета ценных бумаг, должно быть равно количеству указанных клиринговых сертификатов участия, выданных клиринговой организацией, сформировавшей указанный в настоящем абзаце имущественный пул, и не являющихся погашенными, - если депозитарий является депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение клиринговых сертификатов участия;
<a id="p100035"></a>количество ценных бумаг, учтенных депозитарием на счете хранения бездокументарных ценных бумаг, должно быть равно количеству электронных закладных, хранение которых осуществляет указанный в настоящем абзаце депозитарий, - если депозитарий является депозитарием, осуществляющим хранение электронной закладной, учет и переход прав на нее, или депозитарием, осуществляющим только хранение электронной закладной.".
<a id="p100036"></a>1.12. [Пункт 6.8](https://bukva.ai/docs/503-p#p100096) дополнить новыми абзацами следующего содержания:
<a id="p100037"></a>"Основанием для зачисления ценных бумаг на счет централизованного учета ценных бумаг является:
<a id="p100038"></a>внесение записи о зачислении документарных ценных бумаг по эмиссионному счету и передача депозитарию указанных в настоящем абзаце ценных бумаг - в случае зачисления документарных эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением в целях их размещения;
<a id="p100039"></a>внесение записи о зачислении бездокументарных ценных бумаг по эмиссионному счету и получение депозитарием решения о выпуске (дополнительном выпуске) указанных в настоящем абзаце ценных бумаг после его регистрации или, при его отсутствии, иного документа, устанавливающего объем прав, закрепленных указанными в настоящем абзаце бездокументарными ценными бумагами, - в случае зачисления бездокументарных эмиссионных ценных бумаг с централизованным учетом прав в целях их размещения;
<a id="p100040"></a>внесение записи о зачислении клиринговых сертификатов участия по счету депо и принятие депозитарием поручения клиринговой организации, сформировавшей имущественный пул, на выдачу указанных в настоящем абзаце клиринговых сертификатов участия - в случае выдачи клиринговых сертификатов участия;
<a id="p100041"></a>внесение записи о зачислении документарных ценных бумаг по счету депо номинального держателя, открытому депозитарию, ранее осуществлявшему обязательное централизованное хранение указанных в настоящем абзаце ценных бумаг, и их передача новому депозитарию - в случае смены депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение документарных ценных бумаг;
<a id="p100042"></a>внесение записи о зачислении бездокументарных ценных бумаг по счету депо номинального держателя, открытому депозитарию, ранее осуществлявшему централизованный учет прав на указанные в настоящем абзаце ценные бумаги, и получение новым депозитарием решения об их выпуске (дополнительном выпуске) после его регистрации или, при его отсутствии, иного документа, устанавливающего объем прав, закрепленных указанными в настоящем абзаце бездокументарными ценными бумагами, - в случае смены депозитария, осуществляющего централизованный учет прав на бездокументарные ценные бумаги.".

#### <a id="p100043"></a>1.13 В [пункте 6.11](https://bukva.ai/docs/503-p#p100101):

<a id="p100044"></a>в [абзаце третьем](https://bukva.ai/docs/503-p#p100103) слова "на эмиссионный счет в связи с размещением этих ценных бумаг или" исключить;
<a id="p100045"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/503-p#p100101) новым абзацем следующего содержания:
<a id="p100046"></a>"Депозитарий должен осуществлять зачисление ценных бумаг на счет централизованного учета ценных бумаг в день наступления одного из оснований для указанного в настоящем абзаце зачисления, предусмотренных абзацами четвертым - восьмым пункта 6.8 настоящего Положения.".
<a id="p100047"></a>1.14. [Абзац второй пункта 6.14](https://bukva.ai/docs/503-p#p100111) после слов "хранение которых" дополнить словами "(централизованный учет прав на которые)".
<a id="p100048"></a>1.15. [Пункт 6.16](https://bukva.ai/docs/503-p#p100117) изложить в следующей редакции:
<a id="p100049"></a>"6.16. Условием зачисления депозитарием эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением (ценных бумаг, в отношении которых осуществляется централизованный учет прав) на счет депо при их размещении является списание этих ценных бумаг с эмиссионного счета или счета брокера (в случае заключения эмитентом ценных бумаг с брокером договора на оказание услуг по их размещению), открытого указанным в настоящем пункте депозитарием.".
<a id="p100050"></a>1.16. В [пункте 6.18](https://bukva.ai/docs/503-p#p100119) слова "со статьей 16" заменить словами "с [пунктом 3 статьи 16.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-16-1#p101656)".
<a id="p100051"></a>1.17. [Главу 6](https://bukva.ai/docs/503-p#p100086) дополнить пунктом 6.20 следующего содержания:
<a id="p100052"></a>"6.20. Условием зачисления ценных бумаг на счет депо эскроу-агента является представление депозитарию, открывшему указанный в настоящем пункте счет, сведений, предусмотренных [пунктом 10 статьи 51.6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-51-6#p2694) Федерального закона "О рынке ценных бумаг".".
<a id="p100053"></a>1.18. [Пункт 7.6](https://bukva.ai/docs/503-p#p100133) после слов "хранение ценных бумаг" дополнить словами "(централизованный учет прав на ценные бумаги)".

#### <a id="p100054"></a>1.19 В [пункте 7.9](https://bukva.ai/docs/503-p#p18):

<a id="p100055"></a>в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/503-p#p18) слова "и (или)" заменить словом "и";
<a id="p100056"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/503-p#p18) новыми абзацами следующего содержания:
<a id="p100057"></a>"Основанием для списания ценных бумаг со счета централизованного учета ценных бумаг является:
<a id="p100058"></a>списание эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета в связи с их погашением или расторжение договора с эмитентом, в соответствии с которым депозитарий обязан осуществлять обязательное централизованное хранение ценных бумаг (договора с эмитентом об оказании услуг по централизованному учету прав на ценные бумаги), - в случае списания эмиссионных ценных бумаг;
<a id="p100059"></a>списание клиринговых сертификатов участия со счетов депо в связи с их погашением по поручению клиринговой организации, их выдавшей, - в случае списания клиринговых сертификатов участия.".
<a id="p100060"></a>1.20. [Абзац второй пункта 7.14](https://bukva.ai/docs/503-p#p100147) после слов "хранение которых" дополнить словами "(централизованный учет прав на которые)".

#### <a id="p100061"></a>1.21 В [пункте 7.15](https://bukva.ai/docs/503-p#p100149):

<a id="p100062"></a>[абзац первый](https://bukva.ai/docs/503-p#p100149) после слова "счета" дополнить словами "при их размещении";
<a id="p100063"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/503-p#p100149) новым абзацем следующего содержания:
<a id="p100064"></a>"Депозитарий должен осуществлять списание ценных бумаг с эмиссионного счета при их погашении не позднее рабочего дня, следующего за днем возникновения основания для списания указанных в настоящем абзаце ценных бумаг в соответствии с пунктом 7.3 настоящего Положения.".
<a id="p100065"></a>1.22. [Пункт 7.17](https://bukva.ai/docs/503-p#p100153) дополнить новым абзацем следующего содержания:
<a id="p100066"></a>"Депозитарий должен осуществлять списание ценных бумаг со счета централизованного учета ценных бумаг в день наступления основания для указанного списания, предусмотренного абзацем седьмым или восьмым пункта 7.9 настоящего Положения.".
<a id="p100067"></a>1.23. [Пункт 8.3](https://bukva.ai/docs/503-p#p100167) дополнить новыми абзацами следующего содержания:
<a id="p100068"></a>"информацию о лице, которое осуществляет права по ценным бумагам в случаях, предусмотренных [пунктом 8 статьи 51.6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-51-6#p1932) Федерального закона "О рынке ценных бумаг";
<a id="p100069"></a>реквизиты банковских счетов, на которые должны перечисляться доходы и выплаты по ценным бумагам, переданным на депонирование по договору эскроу.".
<a id="p100070"></a>1.24. [Абзац первый пункта 11.1](https://bukva.ai/docs/503-p#p100199) и [пункт 11.2](https://bukva.ai/docs/503-p#p100201) дополнить словами "(централизованный учет прав на ценные бумаги)".
<a id="p100071"></a>1.25. [Пункт 12.1](https://bukva.ai/docs/503-p#p100203) изложить в следующей редакции:
<a id="p100072"></a>"12.1. Депозитарий должен предоставить депоненту отчет о проведенной операции по открытому указанному в настоящем пункте депоненту счету депо номинального держателя в рабочий день ее совершения, а отчет о проведенной операции по иному счету депо, отличному от счета депо номинального держателя, - не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанной в настоящем пункте операции.".
2. <a id="p100073"></a>Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <*>.

---

<a id="p100076"></a><*> Официально опубликовано на сайте Банка России 09.01.2020.

<div align="right">

<a id="p100074"></a>Председатель Центрального банка<br>
Российской Федерации<br>
Э.С.НАБИУЛЛИНА

</div>




<a id="p100075"></a>

---