---
title: "Указание Банка России от 01.11.2019 N 5305-У"
number: "5305-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2019-11-01
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5305-u"
---
## Указание Банка России от 01.11.2019 N 5305-У
# Указание Банка России от 01.11.2019 N 5305-У
"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 21 июня 2018 года N 188-И "О порядке применения к кредитным организациям (головным кредитным организациям банковских групп) мер, предусмотренных статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 12.12.2019 N 56786)
> [!IMPORTANT]
> Начало действия документа - 30.12.2019.
> В соответствии с [пунктом 2](#p100042) данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 19.12.2019).
Зарегистрировано в Минюсте России 12 декабря 2019 г. N 56786
---
**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**
**УКАЗАНИЕ**
от 1 ноября 2019 г. N 5305-У
**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**
**В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 21 ИЮНЯ 2018 ГОДА N 188-И**
**"О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ (ГОЛОВНЫМ**
**КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ БАНКОВСКИХ ГРУПП) МЕР,**
**ПРЕДУСМОТРЕННЫХ СТАТЬЕЙ 74 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА**
**"О ЦЕНТРАЛЬНОМ БАНКЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКЕ РОССИИ)"**
На основании части двенадцатой [статьи 74](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p762) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2019, N 18, ст. 2198):
1. Внести в [Инструкцию](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i) Банка России от 21 июня 2018 года N 188-И "О порядке применения к кредитным организациям (головным кредитным организациям банковских групп) мер, предусмотренных статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 22 августа 2018 года N 51963, следующие изменения.
1.1. В [преамбуле](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i#p100005) слова "части десятой" заменить словами "части двенадцатой", после слов "ст. 2557" дополнить словами "; 2019, N 18, ст. 2198".
1.2. В [абзаце первом пункта 1.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i#p100008) и [пункте 1.4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i#p100012) слово "четвертой" заменить словом "шестой".
1.3. [Подпункт 2.1.2 пункта 2.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i#p100016) дополнить словами "(за исключением случая, предусмотренного пунктом 2.1(1) настоящей Инструкции)".
1.4. [Дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i) пунктом 2.1(1) следующего содержания:
"2.1(1). В случае нарушения кредитной организацией требований Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2019, N 31, ст. 4430) (далее - Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма") и (или) нормативных актов Банка России, принятых в соответствии с указанным Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1), Банк России в соответствии с частью второй [статьи 74](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p762) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" имеет право:
2.1(1).1. применять меры, предусмотренные подпунктами 2.1.1 и 2.1.3 пункта 2.1 настоящей Инструкции;
2.1(1).2. взыскивать с кредитной организации штраф в размере до 0,1 процента размера собственных средств (капитала) кредитной организации, но не менее 100 тысяч рублей.".
#### 1.5 В [пункте 2.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i#p100018):
в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i#p100018) слова "частью второй" заменить словами "частью третьей";
[подпункт 2.2.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i#p100019) дополнить словами "(за исключением случая, предусмотренного пунктом 2.2(1) настоящей Инструкции)";
в [подпункте 2.2.8](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i#p100043) слова "части второй" заменить словами "части третьей".
1.6. [Дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i) пунктом 2.2(1) следующего содержания:
"2.2(1). В случае неисполнения кредитной организацией в установленный Банком России срок предписаний Банка России об устранении нарушений Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и (или) нормативных актов Банка России, принятых в соответствии с указанным Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1), а также в случае, если эти нарушения создали реальную угрозу интересам ее кредиторов (вкладчиков), Банк России в соответствии с частью четвертой [статьи 74](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p762) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" имеет право:
2.2(1).1. применять меры, предусмотренные подпунктами 2.2.2 - 2.2.8 пункта 2.2 настоящей Инструкции;
2.2(1).2. взыскать с кредитной организации штраф в размере до 1 процента размера собственных средств (капитала) кредитной организации, но не менее 1 миллиона рублей.".
1.7. В [абзаце втором пункта 2.3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i#p100045) слова "частями шестой и девятой" заменить словами "частями восьмой и одиннадцатой".
#### 1.8 В [пункте 3.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i#p100053):
в [подпункте 3.1.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i#p100054) слова "Указанием Банка России от 24 ноября 2016 года N 4212-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 декабря 2016 года N 44718, 29 марта 2017 года N 46155, 25 декабря 2017 года N 49421" заменить словами "[Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4927-u) Банка России от 8 октября 2018 года N 4927-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 13 декабря 2018 года N 52992";
[подпункт 3.1.10](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i#p100063) изложить в следующей редакции:
"3.1.10. по результатам анализа информации, полученной от Федеральной службы по финансовому мониторингу в соответствии со [статьями 8](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-8#p100091) и [8.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-8-1#p121) Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";";
[дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i#p100053) подпунктом 3.1.13 следующего содержания:
"3.1.13. в ходе и по результатам проведения в отношении кредитных организаций контрольных мероприятий, отраженным в актах о проведении контрольных мероприятий в соответствии с [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-195-i) Банка России от 18 декабря 2018 года N 195-И "О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 1 февраля 2019 года N 53653.".
1.9. В [абзаце первом пункта 4.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i#p100078) слова "пунктами 2.1, 2.2, 2.5" заменить словами "пунктами 2.1, 2.2, 2.2(1) и 2.5".
#### 1.10 В [пункте 4.3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i#p100090):
[абзац пятый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i#p100094) изложить в следующей редакции:
"заместителем Председателя Банка России, который координирует и контролирует работу Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями и (или) Службы текущего банковского надзора (лицом, его замещающим);";
в [абзаце шестом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i#p100095) слова ", руководителем главного управления Центрального банка Российской Федерации (лицом, его замещающим), его заместителями, руководителем отделения (отделения - национального банка) главного управления Центрального банка Российской Федерации (лицом, его замещающим), его заместителями" исключить;
[абзац одиннадцатый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i#p100100) изложить в следующей редакции:
"заместителем Председателя Банка России (лицом, его замещающим), директором (руководителем) структурного подразделения центрального аппарата Банка России (за исключением структурных подразделений, указанных в настоящем пункте) (лицом, его замещающим), руководителем главного управления Центрального банка Российской Федерации (лицом, его замещающим), его заместителями, руководителем отделения (отделения - национального банка) главного управления Центрального банка Российской Федерации (лицом, его замещающим), его заместителями - по отдельным видам нарушений в части применения мер в виде штрафов и требований об устранении выявленных нарушений.".
1.11. В [абзаце пятом пункта 4.6](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i#p100109) слова "частями второй и четвертой" заменить словами "частями третьей и шестой".
1.12. [Пункт 4.7](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i#p100110) дополнить новыми абзацами следующего содержания:
"Размер штрафа в случае нарушения кредитной организацией требований Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и (или) нормативных актов Банка России, принятых в соответствии с указанным Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1), не может превышать 0,1 процента размера собственных средств (капитала) кредитной организации, но не должен быть менее 100 тысяч рублей.
Размер штрафа в случае неисполнения кредитной организацией в установленный Банком России срок предписаний Банка России об устранении нарушений Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и (или) нормативных актов Банка России, принятых в соответствии с указанным Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1), а также в случае, если эти нарушения создали реальную угрозу интересам ее кредиторов (вкладчиков), не может превышать 1 процент размера собственных средств (капитала) кредитной организации, но не должен быть менее 1 миллиона рублей.
Величина собственных средств (капитала) кредитной организации определяется в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/646-p) Банка России от 4 июля 2018 года N 646-П "О методике определения собственных средств (капитала) кредитных организаций ("Базель III")", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 10 сентября 2018 года N 52122, 19 декабря 2018 года N 53064, 30 сентября 2019 года N 56084, на отчетную дату, предшествующую дате направления предписания.".
1.13. В [абзаце втором пункта 5.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-188-i#p100132) слова "и подпунктом 2.2.1 пункта 2.2" заменить словами ", подпунктом 2.1(1).2 пункта 2.1(1), подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 и подпунктом 2.2(1).2 пункта 2.2(1)".
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <*>.
---
<*> Официально опубликовано на сайте Банка России 19.12.2019.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**
---