---
title: "Указание Банка России от 30.10.2019 N 5302-У"
number: "5302-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2019-10-30
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5302-u"
---

## Указание Банка России от 30.10.2019 N 5302-У

# Указание Банка России от 30.10.2019 N 5302-У

"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры"

> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5927-u#p100016) Банка России от 10.09.2021 N 5927-У.
> Начало действия документа - [01.11.2019](#p100077).
> Окончание действия документа - 20.09.2021.
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5927-u#p100016) Банка России от 10.09.2021 N 5927-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5927-u#p100017) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru - 10.09.2021).


<div align="center">

<a id="p100001"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100002"></a>**УКАЗАНИЕ**<br>
**от 30 октября 2019 г. N 5302-У**

<a id="p100003"></a>**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**<br>
**В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 1 СЕНТЯБРЯ 2014 ГОДА N 156-И**<br>
**"ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКА РОССИИ**<br>
**В ОТНОШЕНИИ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ,**<br>
**САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ**<br>
**ОРГАНИЗАЦИЙ И НЕ ЯВЛЯЮЩИХСЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ**<br>
**ОПЕРАТОРОВ ПЛАТЕЖНЫХ СИСТЕМ, ОПЕРАТОРОВ УСЛУГ**<br>
**ПЛАТЕЖНОЙ ИНФРАСТРУКТУРЫ"**

</div>


<a id="p100004"></a>На основании [части второй статьи 76.5](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p326) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084; 2019, N 29, ст. 3857), статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст. 3872; 2019, N 31, ст. 4423):
1. <a id="p100005"></a>Внести в [Инструкцию](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i) Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры" ("Вестник Банка России" от 9 сентября 2014 года N 80, от 17 августа 2016 года N 74, от 20 апреля 2017 года N 39, от 28 июня 2017 года N 54, от 16 августа 2017 года N 73, от 30 августа 2017 года N 75, от 21 сентября 2017 года N 82, от 2 августа 2018 года N 60, от 26 сентября 2018 года N 72, от 17 июля 2019 года N 46) (далее - Инструкция Банка России N 156-И) следующие изменения.
<a id="p100006"></a>1.1. [Дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i) пунктом 1.6.1 следующего содержания:
<a id="p100007"></a>"1.6.1. Проверки поднадзорных организаций проводятся на плановой и внеплановой основе.
<a id="p100008"></a>Формирование плана проверок поднадзорных лиц (далее - План), внесение в него изменений, а также инициирование внеплановых проверок осуществляются в соответствии с распорядительным актом Банка России.".
<a id="p100009"></a>1.2. [Главы 2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100043) - [4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100151) признать утратившими силу.
<a id="p100010"></a>1.3. В [абзацах втором](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100217) и [третьем подпункта 5.1.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100218), [абзаце втором подпункта 5.1.3 пункта 5.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100221), [абзаце первом пункта 8.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p72) слова "Единый план" в соответствующем падеже заменить словом "План" в соответствующем падеже.

#### <a id="p100011"></a>1.4 В [пункте 5.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p756):

<a id="p100012"></a>перед подпунктом 5.2.1 [дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p523) новым абзацем следующего содержания:
<a id="p100013"></a>"Руководитель территориального учреждения Банка России обеспечивает участие работников структурных подразделений такого территориального учреждения Банка России в проведении плановых проверок поднадзорных организаций, надзор за деятельностью которых оно осуществляет, в том числе по ходатайству о привлечении работников других структурных подразделений Банка России.";
<a id="p100014"></a>в [подпункте 5.2.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p523) слова "надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ" заменить словами "контроль и надзор за соблюдением некредитными финансовыми организациями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (далее - территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ)".

#### <a id="p100015"></a>1.5 В [пункте 5.6](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p528):

<a id="p100016"></a>в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p528) слова "руководству Банка России" заменить словами "Председателю Банка России (лицу, его замещающему), первому заместителю Председателя Банка России (заместителю Председателя Банка России), непосредственно координирующему и контролирующему работу структурных подразделений центрального аппарата Банка России, осуществляющих функции регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, саморегулируемыми организациями и (или) сфере их деятельности и надзора в национальной платежной системе (Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России, Департамент страхового рынка Банка России, Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России, Департамент микрофинансового рынка Банка России, Департамент стратегического развития финансового рынка Банка России, Департамент обработки отчетности Банка России, Департамент финансовой стабильности Банка России и Департамент национальной платежной системы Банка России) (далее при совместном упоминании - профильные подразделения центрального аппарата Банка России), руководителю Главной инспекции (лицу, его замещающему) (далее - руководство Банка России)";
<a id="p100017"></a>в [абзацах четвертом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100239) и [седьмом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100242) слова "Единый план" заменить словом "План".

#### <a id="p100018"></a>1.6 В [пункте 5.8](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p53):

<a id="p100019"></a>[подпункт 5.8.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p529) изложить в следующей редакции:
<a id="p100020"></a>"5.8.1. При рассмотрении представленных в Банк России в соответствии с [пунктом 1 части 4 статьи 9](https://bukva.ai/docs/zakon-422-fz-2013/statya-1#p100153) Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации о проведении проверок фондов-участников Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России при необходимости представляет в Главную инспекцию предложения об изменении проверяемого периода, перечня вопросов, подлежащих проверке, и срока проведения проверки фонда-участника.";
<a id="p100021"></a>в [абзаце первом подпункта 5.8.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p55) слово "реестра" заменить словами "и представлении подлежащего проверке реестра обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами, составляемого по форме и в порядке, установленными Банком России на основании [части 5 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-422-fz-2013/statya-1#p41) Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ (далее - требование о формировании реестра),";
<a id="p100022"></a>[подпункт 5.8.3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p535) признать утратившим силу.

#### <a id="p100023"></a>1.7 В [пункте 6.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p764):

<a id="p100024"></a>[абзац третий](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p538) изложить в следующей редакции:
<a id="p100025"></a>"с профильными подразделениями центрального аппарата Банка России, территориальными учреждениями Банка России, осуществляющими функции контроля и надзора за поднадзорными организациями и (или) в сфере их деятельности (далее - профильное территориальное учреждение Банка России) (согласно компетенции);";
<a id="p100026"></a>в [абзаце четвертом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p765) слова "скоординированной проверки" заменить словами "проверок поднадзорной организации и другой поднадзорной организации и (или) кредитной организации (ее филиала), скоординированных в том числе по сроку проведения, проверяемому периоду и (или) тематике (далее - скоординированные проверки)";
<a id="p100027"></a>в [абзаце пятом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p540) после слова "уполномоченным" дополнить словами "руководителем Главной инспекции (лицом, его замещающим)", после слова "мониторинг" дополнить словами "организации и проведения";
<a id="p100028"></a>в [абзаце одиннадцатом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p816) после слов "надзорными группами" дополнить словами ", включая надзорные группы, формируемые в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/447-p) Банка России от 22 декабря 2014 года N 447-П "О кураторах страховых организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 мая 2015 года N 37236 (далее - Положение Банка России N 447-П), [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3089-u) Банка России от 25 октября 2013 года N 3089-У "О порядке осуществления надзора за банковскими группами", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30897, 24 декабря 2014 года N 35352 (далее - надзорная группа)".

#### <a id="p100029"></a>1.8 В [пункте 6.3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p549):

<a id="p100030"></a>в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p549) после слова "органов" дополнить словами "исполнительной власти Российской Федерации и правоохранительных органов, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации";
<a id="p100031"></a>[абзац третий подпункта 6.3.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p552) изложить в следующей редакции:
<a id="p100032"></a>"предложение о проведении проверки поднадзорной организации для включения в проект Плана (далее - предложение в проект Плана) или предложение о внесении изменений в План, или предложение о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации;";
<a id="p100033"></a>в [абзаце третьем подпункта 6.3.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p556) слова "Единый план" в соответствующем падеже заменить словом "План" в соответствующем падеже, слова ", подготовленное в порядке, установленном настоящей Инструкцией" исключить;
<a id="p100034"></a>[подпункт 6.3.3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p768) признать утратившим силу;
<a id="p100035"></a>в [абзаце первом подпункта 6.3.4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p559) слова ", а также заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах его рассмотрения" исключить.

#### <a id="p100036"></a>1.9 В [пункте 6.4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100288):

<a id="p100037"></a>в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100288) слова ", принятых руководством Банка России в соответствии с подпунктом 5.8.3 пункта 5.8 настоящей Инструкции," исключить;
<a id="p100038"></a>в [абзаце втором подпункта 6.4.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p60) и [абзаце втором подпункта 6.4.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100295) слова "Единый план" заменить словом "План".

#### <a id="p100039"></a>1.10 В [пункте 7.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100305):

<a id="p100040"></a>[абзацы первый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100305) - [пятый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p820) изложить в следующей редакции:
<a id="p100041"></a>"7.1. Руководство Банка России на основе решений о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций, в том числе решений Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета финансового надзора Банка России, Комитета банковского надзора Банка России, а также решений о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций, принимаемых по предложениям профильных подразделений центрального аппарата Банка России, либо уведомлений о наличии основания для обязательного проведения внеплановых проверок микрофинансовых компаний в связи с представлением микрофинансовой компанией в Банк России документов для государственной регистрации изменений, вносимых в устав микрофинансовой компании, связанных с получением ею статуса банка с базовой лицензией (небанковской кредитной организации) (далее - уведомление о наличии основания для обязательного проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании), вправе подписывать:
<a id="p100042"></a>распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), составляемое в соответствии с приложением 3 к настоящей Инструкции;
<a id="p100043"></a>задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки), составляемое в соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции;
<a id="p100044"></a>поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки).
<a id="p100045"></a>Формирование и направление распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) осуществляется в электронной форме, а в случае невозможности их формирования и направления в электронной форме - на бумажном носителе.";
<a id="p100046"></a>[абзацы шестой](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p821) и [седьмой](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p822) признать утратившими силу;
<a id="p100047"></a>[подпункт 7.1.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100311) изложить в следующей редакции:
<a id="p100048"></a>"7.1.1. Заместитель руководителя Главной инспекции вправе подписывать:
<a id="p100049"></a>поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) - на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного руководством Банка России;
<a id="p100050"></a>распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) - в случаях, определенных распорядительными документами Банка России или Главной инспекции, а также на основании:
<a id="p100051"></a>уведомления о наличии основания для обязательного проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании;
<a id="p100052"></a>уведомлений о принятых решениях, предусмотренных абзацем первым пункта 7.1 настоящей Инструкции;
<a id="p100053"></a>решения руководителя Главной инспекции.";
<a id="p100054"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i) подпунктом 7.1.1.1 следующего содержания:
<a id="p100055"></a>"7.1.1.1. Генеральный инспектор Главной инспекции вправе подписывать:
<a id="p100056"></a>поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) - на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного руководством Банка России или заместителем руководителя Главной инспекции;
<a id="p100057"></a>распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) на основании:
<a id="p100058"></a>данных из Плана или данных о внесенных изменениях в План;
<a id="p100059"></a>решения о проведении проверки, предусмотренного пунктом 5.8 настоящей Инструкции;
<a id="p100060"></a>решения о проведении проверки структурного подразделения поднадзорной организации в ходе ее проверки;
<a id="p100061"></a>уведомления о наличии основания для обязательного проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании;
<a id="p100062"></a>уведомлений о принятых решениях, предусмотренных абзацем первым пункта 7.1 настоящей Инструкции;
<a id="p100063"></a>иных решений должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки.
<a id="p100064"></a>Руководитель центра инспектирования вправе подписывать поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного генеральным инспектором Главной инспекции.".

#### <a id="p100065"></a>1.11 В [пункте 7.5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p70):

<a id="p100066"></a>в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p70) слова "проверки, и при необходимости подготавливает (в рамках функций и полномочий, предоставленных ему в соответствии с подпунктом 1.3.2 пункта 1.3 настоящей Инструкции) и" заменить словами "организации и проведения проверки поднадзорной организации (далее - мониторинг проверки) и (или) в ходе взаимодействия с иным межрегиональным центром инспектирования в связи с проведением скоординированной проверки, и при необходимости подготавливает дополнения к заданию на проведение проверки (в рамках функций и полномочий, предоставленных ему в соответствии с подпунктом 1.3.2 пункта 1.3 настоящей Инструкции) либо";
<a id="p100067"></a>в [абзаце втором](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p71) слова "Единым планом" заменить словом "Планом", слова "Единый план, подготовленные в порядке, установленном настоящей Инструкцией" заменить словом "План".

#### <a id="p100068"></a>1.12 В [пункте 8.5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p329):

<a id="p100069"></a>в [абзаце пятом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p79) слова "Единым планом" заменить словом "Планом";
<a id="p100070"></a>в [абзаце седьмом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p826) слова "проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, направляемое в соответствии с подпунктом 4.4.5 пункта 4.4 настоящей Инструкции, либо в уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки, направляемое в соответствии с абзацем восьмым или абзацем девятым подпункта 4.5.1 пункта 4.5 настоящей Инструкции" заменить словами "обязательного проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании".
<a id="p100071"></a>1.13. В [абзаце восьмом пункта 9.8](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p921) слова "предусмотренному абзацем двенадцатым пункта 4.1" заменить словами "указанному в абзаце первом пункта 7.1".
<a id="p100072"></a>1.14. [Приложения 1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p577) - [2.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p829) признать утратившими силу.
<a id="p100073"></a>1.15. В [абзаце втором сноски 4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p965) приложения 3, [абзаце втором сноски 4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p853) приложения 11, [абзаце втором сноски 5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p1053) приложения 13 слова "предусмотренному абзацем двенадцатым пункта 4.1" заменить словами "указанному в абзаце первом пункта 7.1", после слов "О банках и банковской деятельности" дополнить словами "(в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2017, N 18, ст. 2669)".

#### <a id="p100074"></a>1.16 В [приложении 8.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p696):

<a id="p100075"></a>в [абзаце первом сноски 1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p718) слова "обязательной периодичности" заменить словами "требований по периодичности проведения проверок поднадзорных организаций";
<a id="p100076"></a>в [сноске 6](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p726) слова "обязательной периодичности" заменить словами "требований по периодичности проведения".
2. <a id="p100077"></a>Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию <*> и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 25 октября 2019 года N 28) вступает в силу с 1 ноября 2019 года.

---

<a id="p100081"></a><*> Официально опубликовано на сайте Банка России 30.10.2019.

3. <a id="p100078"></a>Внесение изменений в план проверок поднадзорных организаций на II полугодие 2019 года, утвержденный в соответствии с [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100738) Банка России N 156-И, осуществляется в порядке, действующем до вступления в силу настоящего Указания.

<div align="right">

<a id="p100079"></a>Председатель Центрального банка<br>
Российской Федерации<br>
Э.С.НАБИУЛЛИНА

</div>




<a id="p100080"></a>

---