--- title: "Указание Банка России от 30.09.2019 N 5273-У" number: "5273-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2019-09-30 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5273-u" --- ## Указание Банка России от 30.09.2019 N 5273-У # Указание Банка России от 30.09.2019 N 5273-У "О порядке и сроках получения согласия Банка России на реорганизацию небанковской кредитной организации - центрального контрагента (за исключением случая реорганизации в форме преобразования) и на принятие небанковской кредитной организацией - центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации" (Зарегистрировано в Минюсте России 23.12.2019 N 56949) > [!IMPORTANT] > Начало действия документа - 05.01.2020. > В соответствии с [пунктом 12](#p100042) данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 25.12.2019). Зарегистрировано в Минюсте России 23 декабря 2019 г. N 56949 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** ## УКАЗАНИЕ от 30 сентября 2019 г. N 5273-У **О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ** **ПОЛУЧЕНИЯ СОГЛАСИЯ БАНКА РОССИИ НА РЕОРГАНИЗАЦИЮ** **НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ - ЦЕНТРАЛЬНОГО** **КОНТРАГЕНТА (ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ СЛУЧАЯ РЕОРГАНИЗАЦИИ В ФОРМЕ**
**ПРЕОБРАЗОВАНИЯ) И НА ПРИНЯТИЕ НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ**
**ОРГАНИЗАЦИЕЙ - ЦЕНТРАЛЬНЫМ КОНТРАГЕНТОМ РЕШЕНИЯ**
**О ДОБРОВОЛЬНОЙ ЛИКВИДАЦИИ**
Настоящее Указание на основании [частей 6](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p180) и [7 статьи 11.1](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p181) Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; 2016, N 1, ст. 23) (далее - Федеральный закон "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте") устанавливает порядок и сроки получения согласия Банка России на реорганизацию небанковской кредитной организации - центрального контрагента (за исключением случая реорганизации в форме преобразования) и на принятие небанковской кредитной организацией - центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации. 1. Для получения согласия Банка России на реорганизацию (за исключением случая реорганизации в форме преобразования) (далее - реорганизация) небанковская кредитная организация - центральный контрагент (далее - центральный контрагент) направляет в Банк России ходатайство о получении согласия Банка России на реорганизацию. 2. Рекомендуемый образец [ходатайства](#p100047) о получении согласия Банка России на реорганизацию приведен в приложении 1 к настоящему Указанию. 3. К ходатайству о получении согласия Банка России на реорганизацию должны быть приложены: 3.1. документ в письменном виде в произвольной форме, содержащий: информацию о предполагаемых сроках начала и завершения реорганизации центрального контрагента; сведения о полном наименовании (для коммерческих организаций - полном фирменном наименовании), организационно-правовой форме, адресе в пределах места нахождения, идентификационном номере налогоплательщика, основном государственном регистрационном номере юридических лиц - участников реорганизации (за исключением центрального контрагента, направившего в Банк России ходатайство о получении согласия Банка России на реорганизацию); сведения о полном наименовании (для коммерческих организаций - полном фирменном наименовании) юридического лица (юридических лиц), создание которого (которых) планируется в результате реорганизации; оценку влияния реорганизации на возможность исполнения центральным контрагентом своих обязательств перед участниками клиринга; оценку влияния реорганизации на возможность реализации плана обеспечения непрерывности деятельности центрального контрагента и плана восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента; 3.2. годовая бухгалтерская отчетность юридических лиц - участников реорганизации (за исключением кредитных организаций): за три последних отчетных года (если юридическое лицо действует более трех лет); за все отчетные годы (если юридическое лицо действует менее трех лет). 4. Для получения согласия Банка России на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации центральный контрагент направляет в Банк России ходатайство о получении согласия Банка России на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации. 5. Рекомендуемый образец [ходатайства](#p100059) о получении согласия Банка России на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации приведен в приложении 2 к настоящему Указанию. 6. К ходатайству о получении согласия Банка России на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации должны быть приложены: 6.1. документ в письменном виде в произвольной форме, содержащий: информацию о предполагаемых сроках начала и завершения процедуры ликвидации центрального контрагента; информацию о планируемом центральным контрагентом осуществлении перевода долга, уступки требований участников клиринга, требований, возникших из договоров, заключенных участниками клиринга за счет клиента (клиентов), и (или) передаче имущества, являющегося предметом обеспечения, в соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1) "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" либо информацию о том, что перевод долга, уступка указанных требований и (или) передача указанного имущества осуществляться не будут; сведения о полном наименовании (для коммерческих организаций - полном фирменном наименовании), организационно-правовой форме, адресе в пределах места нахождения, идентификационном номере налогоплательщика, основном государственном регистрационном номере юридического лица (юридических лиц), которому (которым) планируется осуществить перевод долга, уступку требований и (или) передачу имущества, указанные в [абзаце третьем](#p100023) настоящего подпункта (в случае предоставления информации о том, что планируется осуществить перевод долга, уступку требований и (или) передачу имущества); сведения о предполагаемых сроках осуществления перевода долга, уступки требований и (или) передачи имущества, указанных в [абзаце третьем](#p100023) настоящего подпункта (в случае предоставления информации о том, что планируется осуществить перевод долга, уступку требований и (или) передачу имущества); 6.2. годовая бухгалтерская отчетность юридических лиц, указанных в [абзаце четвертом подпункта 6.1](#p100024) настоящего пункта (за исключением кредитных организаций): за три последних отчетных года (если юридическое лицо действует более трех лет); за все отчетные годы (если юридическое лицо действует менее трех лет). 7. Документы, предусмотренные [пунктами 1](#p100006), [3](#p100008), [4](#p100018) и [6](#p100020) настоящего Указания, направляются центральным контрагентом в Банк России в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4600-u) Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России N 4600-У). 8. Принятие решения о согласии (об отказе в согласии) на реорганизацию центрального контрагента, решения о согласии (об отказе в согласии) на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации осуществляется Банком России в срок не более 30 рабочих дней со дня получения Банком России от центрального контрагента документов, предусмотренных [пунктами 1](#p100006) и [3](#p100008) или [пунктами 4](#p100018) и [6](#p100020) настоящего Указания соответственно. 9. В случае представления в Банк России неполного комплекта документов, предусмотренных [пунктами 1](#p100006) и [3](#p100008) или [пунктами 4](#p100018) и [6](#p100020) настоящего Указания, Банк России направляет центральному контрагенту уведомление о необходимости представления недостающих документов с приложением их перечня (далее - уведомление о представлении документов). Уведомление о представлении документов направляется Банком России в форме электронного документа в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4600-u) Банка России N 4600-У, в срок не позднее 7 рабочих дней со дня получения от центрального контрагента документов, предусмотренных [пунктами 1](#p100006) и [3](#p100008) или [пунктами 4](#p100018) и [6](#p100020) настоящего Указания. В случае направления Банком России уведомления о представлении документов срок для принятия Банком России решения о согласии (об отказе в согласии) на реорганизацию центрального контрагента, решения о согласии (об отказе в согласии) на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации, предусмотренный [пунктом 8](#p100030) настоящего Указания, начинает исчисляться с даты представления центральным контрагентом в Банк России документов в соответствии с уведомлением о представлении документов. В случае непредставления центральным контрагентом документов в соответствии с уведомлением о представлении документов в срок, не превышающий 5 рабочих дней со дня направления Банком России уведомления о представлении документов, или представления центральным контрагентом указанных документов не в полном объеме Банк России направляет центральному контрагенту уведомление о прекращении рассмотрения ходатайства о получении согласия Банка России на реорганизацию (ходатайства о получении согласия Банка России на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации) (далее - уведомление о прекращении рассмотрения ходатайства). Уведомление о прекращении рассмотрения ходатайства направляется Банком России в срок не позднее 3 рабочих дней со дня истечения срока, указанного в [абзаце четвертом](#p100034) настоящего пункта. 10. В случае представления полного комплекта документов, предусмотренных [пунктами 1](#p100006) и [3](#p100008) или [4](#p100018) и [6](#p100020) настоящего Указания, структурное подразделение, осуществляющее надзор за центральными контрагентами, подготавливает и направляет на рассмотрение Комитета финансового надзора Банка России мотивированное заключение о возможности (невозможности) получения согласия на реорганизацию центрального контрагента или на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации, содержащее: информацию о центральном контрагенте, направившем ходатайство, предусмотренное [пунктом 1](#p100006) или [4](#p100018) настоящего Указания (полное фирменное наименование центрального контрагента, его регистрационный номер, присвоенный Банком России, основной государственный регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика, адрес центрального контрагента в пределах его места нахождения); оценку влияния реорганизации или добровольной ликвидации центрального контрагента на стабильность финансового рынка Российской Федерации и возможность ее обеспечения в соответствии с целью деятельности Банка России, предусмотренной [абзацем шестым части первой статьи 3](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-3#p205) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084) (далее - Оценка); предложение о возможности (невозможности) получения согласия на реорганизацию центрального контрагента или на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации, подготовленное по итогам Оценки. По результатам рассмотрения мотивированного заключения Комитет финансового надзора Банка России принимает решение о согласии (об отказе в согласии) на реорганизацию центрального контрагента или решение о согласии (об отказе в согласии) на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации. 11. Информация о решении, принятом Комитетом финансового надзора Банка России в соответствии с [пунктом 10](#p100036) настоящего Указания, доводится до центрального контрагента в срок не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения путем размещения информации о принятом решении в личном кабинете центрального контрагента в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4600-u) Банка России N 4600-У. 12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <*>. --- <*> Официально опубликовано на сайте Банка России 25.12.2019.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**
Приложение 1 к Указанию Банка России от 30 сентября 2019 года N 5273-У "О порядке и сроках получения согласия Банка России на реорганизацию небанковской кредитной организации - центрального контрагента (за исключением случая реорганизации в форме преобразования) и на принятие небанковской кредитной организацией - центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации" Рекомендуемый образец Центральный банк Российской Федерации
ХОДАТАЙСТВО
О ПОЛУЧЕНИИ СОГЛАСИЯ НА РЕОРГАНИЗАЦИЮ (ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ СЛУЧАЯ
РЕОРГАНИЗАЦИИ В ФОРМЕ ПРЕОБРАЗОВАНИЯ) НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ - ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА
___________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование небанковской кредитной организации - центрального контрагента, ее регистрационный номер, присвоенный Банком России, адрес небанковской кредитной организации - центрального контрагента в пределах ее места нахождения) ходатайствует о получении согласия Банка России на реорганизацию в форме ___________________________________________________________________________ (форма реорганизации небанковской кредитной организации - центрального контрагента) Приложение: ___________________________________________________________________________ | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | (наименование должности уполномоченного лица небанковской кредитной организации - центрального контрагента) | | (подпись) | | (инициалы, фамилия) | | М.П. [<1>](#p100055) | | | | | --- <1> При наличии печати. Приложение 2 к Указанию Банка России от 30 сентября 2019 года N 5273-У "О порядке и сроках получения согласия Банка России на реорганизацию небанковской кредитной организации - центрального контрагента (за исключением случая реорганизации в форме преобразования) и на принятие небанковской кредитной организацией - центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации" Рекомендуемый образец Центральный банк Российской Федерации ХОДАТАЙСТВО О ПОЛУЧЕНИИ СОГЛАСИЯ НА ПРИНЯТИЕ НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ - ЦЕНТРАЛЬНЫМ КОНТРАГЕНТОМ РЕШЕНИЯ О ДОБРОВОЛЬНОЙ ЛИКВИДАЦИИ ___________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование небанковской кредитной организации - центрального контрагента, ее регистрационный номер, присвоенный Банком России, адрес небанковской кредитной организации - центрального контрагента в пределах ее места нахождения) ходатайствует о получении согласия Банка России на принятие решения о добровольной ликвидации. Приложение: ___________________________________________________________________________ | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | (наименование должности уполномоченного лица небанковской кредитной организации - центрального контрагента) | | (подпись) | | (инициалы, фамилия) | | М.П. [<1>](#p100067) | | | | | --- <1> При наличии печати. --- ## Вложения - [$341381_01N.RTF](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5273-u/attachments/%24341381_01N.RTF) - [$341381_02N.RTF](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5273-u/attachments/%24341381_02N.RTF)