Указание Банка России от 12.09.2019 № 5254-У

«О форме (формате), требованиях к содержанию и порядке рассмотрения заявления эмитента, являющегося акционерным обществом, об освобождении его от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона „О рынке ценных бумаг“, а также о перечне документов, прилагаемых к такому заявлению»

(Зарегистрировано в Минюсте России 16.10.2019 № 56262)

Зарегистрировано в Минюсте России 16 октября 2019 г. № 56262

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ от 12 сентября 2019 г. № 5254-У

О ФОРМЕ (ФОРМАТЕ), ТРЕБОВАНИЯХ К СОДЕРЖАНИЮ И ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ ЗАЯВЛЕНИЯ ЭМИТЕНТА, ЯВЛЯЮЩЕГОСЯ АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ, ОБ ОСВОБОЖДЕНИИ ЕГО ОТ ОБЯЗАННОСТИ ОСУЩЕСТВЛЯТЬ

Настоящее Указание на основании пунктов 2 и 5 статьи 30.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13; № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 50, ст. 81; № 27, ст. 4225; 2017, № 25, ст. 3592; № 27, ст. 3925; № 30, ст. 4444; № 48, ст. 7052; № 52, ст. 7920; 2018, № 1, ст. 65, ст. 70; № 17, ст. 2424; № 18, ст. 2560; № 32, ст. 5088; № 49, ст. 7524; № 53, ст. 8440; 2019, № 25, ст. 3169; № 30, ст. 4150; № 31, ст. 4418) (далее — Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») устанавливает форму (формат), требования к содержанию и порядок рассмотрения заявления эмитента, являющегося акционерным обществом, об освобождении его от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», а также перечень документов, прилагаемых к такому заявлению.

1. Заявление эмитента эмиссионных ценных бумаг, являющегося акционерным обществом (далее — эмитент), об освобождении его от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (далее — обязанность осуществлять раскрытие информации) (далее — заявление) должно быть представлено в Банк России по форме согласно приложению к настоящему Указанию.

2. Заявление должно содержать:

полное фирменное наименование эмитента, основной государственный регистрационный номер эмитента, идентификационный номер налогоплательщика эмитента;

регистрационный номер, присвоенный выпуску акций эмитента, находящихся в обращении, и дату его регистрации, а если по отношению к указанному выпуску акций эмитента осуществлена регистрация дополнительного выпуска акций и в отношении этого дополнительного выпуска Банком России не принято решение об аннулировании его индивидуального кода — также регистрационный номер, присвоенный указанному дополнительному выпуску акций эмитента, и дату его регистрации;

указание на структурное подразделение Банка России, уполномоченное рассматривать заявление в соответствии с пунктом 7 настоящего Указания;

дату проведения общего собрания акционеров (дату принятия решения единственным акционером) эмитента, которым принято решение обратиться в Банк России с заявлением, а если эмитент является публичным акционерным обществом — также решение о внесении в устав указанного эмитента изменений, исключающих указание на то, что указанный эмитент является публичным акционерным обществом, номер и дату составления протокола указанного общего собрания акционеров (номер и дату документа, которым оформлено указанное решение единственного акционера) эмитента;

способ получения эмитентом уведомлений, подлежащих направлению эмитенту (вручению уполномоченному лицу эмитента) в соответствии с настоящим Указанием: посредством направления почтовой связью заказного письма с уведомлением о вручении по указанному эмитентом адресу, посредством вручения под подпись уполномоченному лицу эмитента в экспедиции Банка России (территориального учреждения Банка России) или посредством направления в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года № 49605 (далее — Указание Банка России № 4600-У);

адрес для направления эмитенту почтовых отправлений в случае выбора почтовой связи в качестве способа получения эмитентом уведомлений, подлежащих направлению эмитенту в соответствии с настоящим Указанием;

копия (выписка из) протокола общего собрания акционеров (решения единственного акционера) эмитента, которым принято решение обратиться в Банк России с заявлением, а если эмитент является публичным акционерным обществом — также решение о внесении в устав указанного эмитента изменений, исключающих указание на то, что указанный эмитент является публичным акционерным обществом;

справка эмитента о наличии или об отсутствии у него иных эмиссионных ценных бумаг, за исключением акций, в отношении которых осуществлена регистрация проспекта указанных ценных бумаг;

справка эмитента об отсутствии у него акций, включенных в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, а также о наличии или об отсутствии у него иных эмиссионных ценных бумаг, отличных от его акций, включенных в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам;

справка эмитента, являющегося публичным акционерным обществом, подтверждающая факт вступления в силу решений общего собрания акционеров указанного эмитента о внесении в устав эмитента изменений, исключающих указание на то, что эмитент является публичным акционерным обществом, об обращении эмитента в Банк России с заявлением об освобождении его от обязанности раскрывать информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, и об обращении с заявлением о делистинге всех акций и всех эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции. Указанная справка не представляется в случаях, когда решение по предусмотренным настоящим абзацем вопросам принято общим собранием акционеров публичного общества единогласно всеми акционерами публичного общества либо единственным акционером публичного общества;

справка эмитента, являющегося непубличным акционерным обществом с числом акционеров более 500, которой подтверждается вступление в силу решения по вопросу, указанному в пункте 1 статьи 92.1 Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 1, ст. 1; № 25, ст. 2956; 1999, № 22, ст. 2672; 2001, № 33, ст. 3423; 2002, № 12, ст. 1093; № 45, ст. 4436; 2003, № 9, ст. 805; 2004, № 11, ст. 913; № 15, ст. 1343; № 49, ст. 4852; 2005, № 1, ст. 18; 2006, № 1, ст. 5, ст. 19; № 2, ст. 172; № 31, ст. 3437, ст. 3445, ст. 3454; № 52, ст. 5497; 2007, № 7, ст. 834; № 31, ст. 4016; № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1941; 2009, № 1, ст. 23; № 19, ст. 2279; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 52, ст. 6428; 2010, № 41, ст. 5193; № 45, ст. 5757; 2011, № 1, ст. 13, ст. 21; № 30, ст. 4576; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7024, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3267; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 14, ст. 1655; № 30, ст. 4043, ст. 4084; № 45, ст. 5797; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2304; № 30, ст. 4219; № 52, ст. 7543; 2015, № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; 2016, № 1, ст. 29; № 23, ст. 3296; № 27, ст. 4271, ст. 4272, ст. 4273, ст. 4276; 2017, № 31, ст. 4782; 2018, № 1, ст. 65; № 11, ст. 1584; № 18, ст. 2557; № 30, ст. 4544; № 53, ст. 8440; 2019, № 16, ст. 1818). Указанная справка не представляется в случаях, когда решение по предусмотренному настоящим абзацем вопросу принято общим собранием акционеров непубличного акционерного общества с числом акционеров более 500 единогласно всеми акционерами непубличного акционерного общества;

справка эмитента, являющегося акционерным обществом, созданным до 1 сентября 2014 года, которое отвечает признакам публичного акционерного общества, предусмотренным пунктом 1 статьи 66.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, № 32, ст. 3301; 2014, № 19, ст. 2304), но устав и фирменное наименование которого не содержат указание на то, что акционерное общество является публичным, об отсутствии у него на 1 сентября 2014 года акций или ценных бумаг, конвертируемых в акции, которые были включены в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам;

5. Справки эмитента, указанные в абзацах третьем - седьмом пункта 4 настоящего Указания, должны быть подписаны лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, или иным уполномоченным эмитентом лицом и заверены (скреплены) печатью эмитента (при наличии).

Справка эмитента, указанная в абзаце восьмом пункта 4 настоящего Указания, должна быть подписана лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, или иным уполномоченным эмитентом лицом и заверена (скреплена) печатью эмитента (при наличии). Указанная справка также должна быть подписана лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг эмитента (далее — регистратор), или иным уполномоченным регистратором лицом и заверена (скреплена) печатью регистратора (при наличии) либо эмитентом должна быть представлена отдельная справка от имени регистратора, подписанная уполномоченным лицом регистратора и скрепленная печатью регистратора (при наличии), которая должна содержать указанную в абзаце восьмом пункта 4 настоящего Указания информацию.

6. Заявление и документы, предусмотренные пунктом 4 настоящего Указания, представляемые в Банк России на бумажном носителе, которые насчитывают более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью эмитента (при наличии) и заверены подписью лица, занимающего должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа эмитента, или иного уполномоченного эмитентом лица. Верность копий документов должна быть подтверждена подписью лица, занимающего должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа эмитента, или иного уполномоченного эмитентом лица и печатью эмитента (при наличии).

8. В случае несоблюдения эмитентом при представлении заявления в Банк России требований пункта 7 настоящего Указания Банк России должен направить эмитенту (вручить уполномоченному лицу эмитента) уведомление об оставлении заявления без рассмотрения с указанием на структурное подразделение Банка России, уполномоченное рассматривать заявление эмитента в соответствии с пунктом 7 настоящего Указания. Заявление и документы, представленные эмитентом на бумажном носителе, прикладываются к уведомлению об оставлении заявления без рассмотрения.

9. Заявление и документы, предусмотренные пунктом 4 настоящего Указания, для их рассмотрения Банком России должны быть представлены эмитентом одним из следующих способов:

на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату) или путем передачи в экспедицию Банка России (территориального учреждения Банка России);

в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России № 4600-У.

10. Заявление и документы, предусмотренные пунктом 4 настоящего Указания, направляемые в Банк России в форме электронного документа, должны иметь один из следующих форматов файлов: *.pdf, *.odt, *.doc, *.docx, *.rtf, *.ods, *.csv, *.xls, *.xlsx, *.odp, *.html и должны быть упакованы в единый файл-архив, имеющий один из следующих форматов: *.7z, *.zip, *.rar, *.arj, *.tar.

11. Направляемые в Банк России файлы, содержащие тексты заявления и документов, предусмотренных пунктом 4 настоящего Указания, не должны быть зашифрованы или защищены средствами, не позволяющими осуществить ознакомление с их содержанием, в том числе с использованием пароля.

12. Решение об освобождении или об отказе в освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации должно быть принято Банком России в соответствии с пунктом 3 статьи 30.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» в течение 30 дней с даты получения им заявления и документов, предусмотренных пунктом 4 настоящего Указания.

Решение об отказе в освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации принимается Банком России в случае наличия оснований, предусмотренных пунктом 4 статьи 30.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

13. В случае несоответствия заявления требованиям пунктов 2, 3, 6, 10 и 11 настоящего Указания и (или) несоответствия документов, предусмотренных пунктом 4 настоящего Указания, требованиям пунктов 4 - 6, 10 и 11 настоящего Указания и (или) непредставления эмитентом в Банк России одного или нескольких из указанных документов по решению Банка России эмитенту направляется (вручается уполномоченному лицу эмитента) уведомление о представлении заявления и (или) документов в соответствии с требованиями настоящего Указания (далее — уведомление о представлении документов). Уведомление о представлении документов должно содержать срок представления в Банк России заявления и (или) документов в соответствии с требованиями настоящего Указания.

Заявление считается представленным со дня поступления в Банк России заявления и документов, предусмотренных пунктом 4 настоящего Указания, в соответствии с требованиями настоящего Указания.

14. В случае выявления признаков наличия в представленных эмитентом в Банк России заявлении и (или) документах сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений), Банком России осуществляется проверка достоверности содержащихся в них сведений. В этом случае течение срока, предусмотренного пунктом 12 настоящего Указания, приостанавливается на время проведения проверки, но не более чем на 30 дней.

В целях проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в представленных эмитентом заявлении и (или) документах, Банк России должен направить эмитенту (вручить уполномоченному лицу эмитента) уведомление, содержащее требование о представлении эмитентом в Банк России в указанный в нем срок исправленных и (или) дополненных документов, дополнительных документов или необходимых объяснений (далее — уведомление о проведении проверки).

15. Эмитент в ответ на уведомление о представлении документов (уведомление о проведении проверки) должен представить в Банк России запрашиваемые документы в предусмотренный уведомлением о представлении документов (уведомлением о проведении проверки) срок одним из способов, предусмотренных пунктом 9 настоящего Указания.

16. В случае отсутствия у эмитента обязанности осуществлять раскрытие информации Банк России должен направить эмитенту (вручить уполномоченному лицу эмитента) уведомление о возврате заявления без рассмотрения с указанием на отсутствие у эмитента данной обязанности (далее — уведомление о возврате заявления). В этом случае заявление и документы, представленные эмитентом на бумажном носителе, прикладываются к уведомлению о возврате заявления.

17. При принятии решения об освобождении (отказе в освобождении) эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации Банк России не позднее трех рабочих дней со дня принятия указанного решения должен направить эмитенту (вручить уполномоченному лицу эмитента) уведомление об освобождении (отказе в освобождении) эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации. В уведомлении об отказе в освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации указываются основания отказа в освобождении от раскрытия информации.

18. В случае принятия Банком России решения об отказе в освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации представленные эмитентом в соответствии с настоящим Указанием заявление и документы на бумажном носителе эмитенту не возвращаются.

19. Уведомление о представлении документов, уведомление о проведении проверки, уведомление о возврате заявления, уведомление об оставлении заявления без рассмотрения, уведомление об освобождении (отказе в освобождении) эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации должны направляться эмитенту (вручаться уполномоченному лицу эмитента) способом, указанным в заявлении.

20. Информация о принятом Банком России решении об освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации публикуется на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» не позднее одного рабочего дня со дня принятия Банком России указанного решения.

21. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 6 сентября 2019 года № 23) вступает в силу с 1 января 2020 года.

22. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Положение Банка России от 2 марта 2015 года № 461-П «О порядке рассмотрения заявлений эмитентов, являющихся акционерными обществами, об освобождении их от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона „О рынке ценных бумаг“, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 9 апреля 2015 года № 36812;»

Указание Банка России от 3 ноября 2015 года № 3836-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2015 года № 461-П „О порядке рассмотрения заявлений эмитентов, являющихся акционерными обществами, об освобождении их от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона „О рынке ценных бумаг“, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 15 декабря 2015 года № 40096;»

подпункт 1.8 пункта 1 Указания Банка России от 11 мая 2017 года № 4370-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в связи с изменением структуры Банка России», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 31 мая 2017 года № 46901;

Указание Банка России от 4 апреля 2018 года № 4767-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2015 года № 461-П „О порядке рассмотрения заявлений эмитентов, являющихся акционерными обществами, об освобождении их от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона „О рынке ценных бумаг“, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 25 апреля 2018 года № 50883.»

Председатель Центрального банка Российской Федерации Э. С. Набиуллина

к содержанию и порядке рассмотрения заявления эмитента, являющегося акционерным обществом, об освобождении его от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», а также о перечне документов, прилагаемых к указанному заявлению»

(Форма)

__________________________________ (наименование структурного подразделения Банка России, в которое направляется заявление)

Исх. ___________________ от «» ________ 20 г.

ЗАЯВЛЕНИЕ об освобождении от обязанности осуществлять раскрытие информации

___________________________________________________________________________ (указывается полное фирменное наименование эмитента) (далее — эмитент) на основании пункта 1 статьи 30.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»), пункта 1 статьи 92.1 Федерального закона

от  26  декабря  1995  года  N  208-ФЗ  "Об акционерных обществах", решения
годового   (внеочередного)   общего   собрания   акционеров  (единственного
акционера)  от  "__"  ____________  20__  года  (протокол (решение) от "__"
___________  20__  N  _______)  просит  освободить  эмитента от обязанности

осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

    Сведения,  представляемые  эмитентом  в  целях  принятия  Банком России
решения  об  освобождении  эмитента  от  обязанности осуществлять раскрытие

информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»:

________________________ ___________ __________________________ (наименование должности) (подпись) (инициалы, фамилия)

«» ____________ 20 г. (дата подписания)

                               М.П.
                          (при наличии)

<1> Последовательно указывается информация о всех выпусках акций эмитента.

<2> Заполняется в случае, если по отношению к выпуску акций эмитента, находящихся в обращении, осуществлена государственная регистрация дополнительного выпуска акций и в отношении этого дополнительного выпуска Банком России не принято решение об аннулировании его индивидуального кода.

<3> Заполняется в случае, если эмитент является публичным акционерным обществом.

<4> Заполняется в случае выбора почтовой связи в качестве способа получения эмитентом уведомлений.

Вложения

• $335831_00T.RTF