--- title: "Указание Банка России от 28.06.2019 N 5183-У" number: "5183-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2019-06-28 redaction: 2020-05-11 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5183-u" --- ## Указание Банка России от 28.06.2019 N 5183-У # Указание Банка России от 28.06.2019 N 5183-У (ред. от 19.12.2019) "О внесении изменений в Положение Банка России от 29 октября 2014 года N 439-П "О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию" (Зарегистрировано в Минюсте России 24.07.2019 N 55361) > [!IMPORTANT] > Начало действия редакции - 11.05.2020. > Изменения, внесенные [Положением](https://bukva.ai/docs/706-p#p101868) Банка России от 19.12.2019 N 706-П, [вступают](https://bukva.ai/docs/706-p#p101847) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 30.04.2020). Зарегистрировано в Минюсте России 24 июля 2019 г. N 55361 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 28 июня 2019 г. N 5183-У **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ** **В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 29 ОКТЯБРЯ 2014 ГОДА N 439-П** **"О ПОРЯДКЕ ВКЛЮЧЕНИЯ ЛИЦ В СПИСОК ЛИЦ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ**
**ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ОБЛИГАЦИЙ,**
**И ИСКЛЮЧЕНИЯ ЛИЦ ИЗ УКАЗАННОГО СПИСКА, ПОРЯДКЕ**
**ИНФОРМИРОВАНИЯ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ОБЛИГАЦИЙ ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕМ,**
**ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЯ, СОДЕРЖАЩЕГО СВЕДЕНИЯ** **О ПРЕДСТАВИТЕЛЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ОБЛИГАЦИЙ, И ТРЕБОВАНИЯХ** **К ЕГО ФОРМЕ И СОДЕРЖАНИЮ"** 1. На основании [пункта 8 статьи 29.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1437), [пункта 3 статьи 29.2](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-29-2#p1481) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444; N 48, ст. 7052; N 52, ст. 7920; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70; N 17, ст. 2424; N 18, ст. 2560; N 32, ст. 5088; N 49, ст. 7524; N 53, ст. 8440; 2019, N 25, ст. 3169) внести в [Положение](https://bukva.ai/docs/439-p) Банка России от 29 октября 2014 года N 439-П "О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 22 декабря 2014 года N 35287, 31 мая 2017 года N 46901, 6 августа 2018 года N 51788, следующие изменения. 1.1. [Пункт 1.3](https://bukva.ai/docs/439-p#p1) изложить в следующей редакции: "1.3. Ведение Списка осуществляется Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций).". 1.2. В [пункте 1.6](https://bukva.ai/docs/439-p#p100021) слова "уполномоченным департаментом" заменить словами "Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций". 1.3. [Пункт 2.1](https://bukva.ai/docs/439-p#p100023) изложить в следующей редакции: "2.1. Включение в Список производится по заявлению о включении в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций (рекомендуемый образец приведен в приложении 1 к настоящему Положению), лиц, указанных в пункте 1.1 настоящего Положения (далее - заявители), представляемому в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) способом, предусмотренным пунктом 2.12 настоящего Положения.". #### 1.4 В [пункте 2.2](https://bukva.ai/docs/439-p#p100026): в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/439-p#p100026) слова "(далее - заявитель)" исключить; [абзацы шестой](https://bukva.ai/docs/439-p#p2) и [девятый](https://bukva.ai/docs/439-p#p10) признать утратившими силу. 1.5. В [пункте 2.3](https://bukva.ai/docs/439-p#p100035) слова "уполномоченным департаментом" заменить словами "Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций". #### 1.6 В [пункте 2.4](https://bukva.ai/docs/439-p#p100036): в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/439-p#p100036) слова "уполномоченным департаментом" заменить словами "Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций"; в [абзаце четвертом](https://bukva.ai/docs/439-p#p100039) слова "представленных заявлении и (или) копии выписки из единого государственного реестра юридических лиц" заменить словами "представленном заявлении". 1.7. [Пункты 2.5](https://bukva.ai/docs/439-p#p100041) и [2.6](https://bukva.ai/docs/439-p#p100042) изложить в следующей редакции: "2.5. В случае принятия решения о включении заявителя в Список Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) не позднее трех рабочих дней со дня принятия указанного решения направляет заявителю способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление о включении его в Список. 2.6. В случае принятия решения об отказе во включении заявителя в Список Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) не позднее трех рабочих дней со дня принятия указанного решения направляет заявителю способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление об отказе во включении его в Список, содержащее основания отказа.". 1.8. [Абзац шестой пункта 2.8](https://bukva.ai/docs/439-p#p3) признать утратившим силу. 1.9. [Пункты 2.11](https://bukva.ai/docs/439-p#p6) - [2.13](https://bukva.ai/docs/439-p#p8) изложить в следующей редакции: "2.11. Банк России (Департамент корпоративных отношений) не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения об исключении лица из Списка направляет лицу, в отношении которого принято указанное решение, способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление об исключении его из Списка, содержащее основания исключения. В случае принятия решения об отказе в исключении лица из Списка Банк России (Департамент корпоративных отношений) не позднее трех рабочих дней со дня принятия указанного решения направляет лицу, в отношении которого принято решение, способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление об отказе в исключении его из Списка, содержащее основания отказа. 2.12. Заявления, указанные в пункте 2.1 и абзаце втором пункта 2.7 настоящего Положения, представляются в Банк России одним из следующих способов: в случае если заявителем является лицо, указанное в абзаце втором пункта 1.1 настоящего Положения, - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4600-u) Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России N 4600-У); в случае если заявителем является лицо, указанное в абзаце третьем пункта 1.1 настоящего Положения, - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4600-u) Банка России N 4600-У, при наличии доступа к личному кабинету, предусмотренному [абзацем третьим подпункта 2.2.1 пункта 2.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4600-u#p100028) Указания Банка России N 4600-У (далее - доступ к личному кабинету), или на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении или путем передачи в экспедицию Банка России. 2.13. Уведомления Банка России, указанные в пунктах 2.5, 2.6 и 2.11 настоящего Положения, направляются Банком России следующими способами: в случае если заявителем (лицом, включенным в Список) является лицо, указанное в абзаце втором пункта 1.1 настоящего Положения, - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4600-u) Банка России N 4600-У; в случае если заявителем (лицом, включенным в Список) является лицо, указанное в абзаце третьем пункта 1.1 настоящего Положения, - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4600-u) Банка России N 4600-У (при наличии доступа к личному кабинету), или на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении (в случае отсутствия доступа к личному кабинету).". 1.10. [Главу 2](https://bukva.ai/docs/439-p#p100022) дополнить пунктом 2.14 следующего содержания: "2.14. Заявления, указанные в пункте 2.1 и абзаце втором пункта 2.7 настоящего Положения, на бумажном носителе представляются в Банк России в одном экземпляре и должны быть подписаны лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа заявителя (уполномоченным им лицом), и заверены (скреплены) печатью заявителя (при ее наличии). В случае если заявления, указанные в пункте 2.1 и абзаце втором пункта 2.7 настоящего Положения, подписаны уполномоченным лицом, к заявлениям должен быть приложен документ, подтверждающий полномочия подписавшего их лица. Заявления, указанные в пункте 2.1 и абзаце втором пункта 2.7 настоящего Положения, представляемые в Банк России на бумажном носителе и насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа заявителя (уполномоченным им лицом), с указанием инициалов, фамилии, должности и даты заверения, и проставлением печати (при ее наличии).". 1.11 - 1.12. Утратили силу. - [Положение](https://bukva.ai/docs/706-p#p101868) Банка России от 19.12.2019 N 706-П. 1.13. [Дополнить](https://bukva.ai/docs/439-p) приложением 1 в редакции [приложения](#p100044) к настоящему Указанию. 2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <*>. --- <*> Официально опубликовано на сайте Банка России 01.08.2019. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** Приложение к Указанию Банка России от 28 июня 2019 года N 5183-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 29 октября 2014 года N 439-П "О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию" "Приложение 1 к Положению Банка России от 29 октября 2014 года N 439-П "О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию" (Рекомендуемый образец) Центральный банк Российской Федерации Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Исх. N _________________ от "__" ________________ Заявление о включении в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций ___________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование), основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации) просит включить в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, _____________________________________________________ ___________________________________________________________________________ (адрес заявителя, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, адрес для направления почтовой корреспонденции) ___________________________________________________________________________ (номер лицензии заявителя на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) лицензии на осуществление банковских операций и дата ее (их) выдачи <1>) ___________________________________________________________________________ (дата предыдущего включения лица в Список, дата исключения из Списка и основания исключения из Списка <2>) __________________________________________________________________________. (адрес страницы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", используемой заявителем для раскрытия информации) ____________________________________ _________ ___________________ ________ (наименование должности руководителя (подпись) (инициалы, фамилия) (дата) заявителя) --- <1> В случае, если заявителем является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация. <2> В случае, если заявителем является лицо, которое ранее было исключено из Списка.". ---