---
title: "Указание Банка России от 27.06.2019 N 5179-У"
number: "5179-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2019-06-27
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5179-u"
---

## Указание Банка России от 27.06.2019 N 5179-У

# Указание Банка России от 27.06.2019 N 5179-У

"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 11 ноября 2015 года N 170-И "О порядке лицензирования Банком России клиринговой деятельности и порядке ведения реестра лицензий"

(Зарегистрировано в Минюсте России 12.08.2019 N 55563)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу с [1 октября 2023 года](https://bukva.ai/docs/805-p#p100233) в связи с изданием [Положения](https://bukva.ai/docs/805-p#p100248) Банка России от 22.09.2022 N 805-П.
> Начало действия документа - 30.08.2019.
> Окончание действия документа - 30.09.2023.
> В соответствии с [пунктом 2](#p100098) данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 19.08.2019).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 12 августа 2019 г. N 55563

---


<a id="p100002"></a>ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

<a id="p100003"></a>УКАЗАНИЕ

<div align="center">

**от 27 июня 2019 г. N 5179-У**

</div>


<a id="p100004"></a>**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**

<div align="center">

**В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 11 НОЯБРЯ 2015 ГОДА N 170-И**<br>
**"О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОМ РОССИИ КЛИРИНГОВОЙ**

</div>

**ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЛИЦЕНЗИЙ"**

<div align="center">

<a id="p100005"></a>**1. На основании [пунктов 1](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p78) и [2 части 3](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p79), [частей 5](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p82), [18](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p96) и [19 статьи 26](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p97) Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 23, ст. 47; 2017, N 30, ст. 4456; 2018, N 24, ст. 3399; N 31, ст. 4861; N 32, ст. 5103; N 53, ст. 8440) внести в [Инструкцию](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i) Банка России от 11 ноября 2015 года N 170-И "О порядке лицензирования Банком России клиринговой деятельности и порядке ведения реестра лицензий", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 25 декабря 2015 года N 40286, 11 июля 2017 года N 47358, следующие изменения.**

</div>


#### <a id="p100006"></a>1.1 В [пункте 1.3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100009):

<div align="center">

<a id="p100007"></a>**[абзац первый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100009) после слова "Инструкции," дополнить словами "а также документа, предусмотренного абзацем вторым пункта 2.5 настоящей Инструкции в отношении членов совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии,";**<br>
<a id="p100008"></a>**[дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100009) новым абзацем следующего содержания:**

</div>

<a id="p100009"></a>"Документ, представленный в отношении члена совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии в соответствии с абзацем вторым пункта 2.5 настоящей Инструкции, должен быть заверен лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (иным уполномоченным лицом) юридического лица, с которым член совета директоров (наблюдательного совета) имеет действующий трудовой договор, с приложением документа, определяющего полномочия указанного лица, и содержать слова "копия верна", дату заверения, подпись и расшифровку подписи лица, заверившего копию, и печать указанного юридического лица (при наличии).".
<a id="p100010"></a>1.2. [Пункт 1.6](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100017) изложить в следующей редакции:
<a id="p100011"></a>"1.6. Документы, представляемые в Банк России клиринговой организацией в соответствии с пунктами 4.1, 4.2, 4.3 и 5.3 настоящей Инструкции, должны быть представлены в форме электронных документов в соответствии с требованиями [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4600-u) Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У).".

#### <a id="p100012"></a>1.3 В [пункте 2.5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100024):

<a id="p100013"></a>в [абзаце втором](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100025) слово "должностного" исключить;
<a id="p100014"></a>[абзацы третий](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100026) - [пятый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100028) признать утратившими силу;
<a id="p100015"></a>[абзац шестой](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100029) изложить в следующей редакции:
<a id="p100016"></a>"копия документа, подтверждающего сведения об образовании и о квалификации в отношении каждого лица, а в случае получения им образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании иностранного образования и (или) иностранной квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования, в соответствии со [статьей 107](https://bukva.ai/docs/zakon-273-fz-2012/statya-107#p101393) Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7598; 2013, N 19, ст. 2326; N 23, ст. 2878; N 27, ст. 3462; N 30, ст. 4036; N 48, ст. 6165; 2014, N 6, ст. 562, ст. 566; N 19, ст. 2289; N 22, ст. 2769; N 23, ст. 2930, ст. 2933; N 26, ст. 3388; N 30, ст. 4217, ст. 4257, ст. 4263; 2015, N 1, ст. 42, ст. 53, ст. 72; N 18, ст. 2625; N 27, ст. 3951, ст. 3989; N 29, ст. 4339, ст. 4364; N 51, ст. 7241; 2016, N 1, ст. 8, ст. 9, ст. 24, ст. 72, ст. 78; N 10, ст. 1320; N 23, ст. 3289, ст. 3290; N 27, ст. 4160, ст. 4219, ст. 4223, ст. 4238, ст. 4239, ст. 4245, ст. 4246, ст. 4292; 2017, N 18, ст. 2670; N 31, ст. 4765; N 50, ст. 7563; 2018, N 1, ст. 57; N 9, ст. 1282; N 11, ст. 1591; N 27, ст. 3945, ст. 3953; N 28, ст. 4152; N 31, ст. 4860; N 32, ст. 5110, ст. 5122, ст. 5130; N 53, ст. 8423; 2019, N 10, ст. 887; N 18, ст. 2209; N 25, ст. 3160). Указанное свидетельство соискателем лицензии не представляется, если документ об образовании и (или) о квалификации кандидата выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемые в Российской Федерации, либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) о квалификации.".

#### <a id="p100017"></a>1.4 В [пункте 2.6](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100031):

<a id="p100018"></a>[абзац второй](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100032) признать утратившим силу;
<a id="p100019"></a>[абзацы четвертый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100034) и [пятый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100035) изложить в следующей редакции:
<a id="p100020"></a>"для физического лица - документ, предусмотренный абзацем вторым пункта 2.5 настоящей Инструкции.
<a id="p100021"></a>В отношении каждого юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации и являющегося лицом, указанным в абзаце первом настоящего пункта, также должны быть представлены сведения о его участниках (акционерах) (рекомендуемый образец приведен в приложении 5 к настоящей Инструкции).".
<a id="p100022"></a>1.5. В [абзаце третьем пункта 2.9](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100050) слова "и документов, удостоверяющих" заменить словами "документов, удостоверяющих", дополнить словами ", регистров бухгалтерского учета, в соответствии с которыми сформирован состав собственных средств соискателя лицензии, заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (иным уполномоченным лицом) соискателя лицензии, с приложением документа, определяющего его полномочия, и содержащие слова "копия верна", дату заверения, подпись и расшифровку подписи лица, заверившего копию, и печать соискателя (при наличии).".
<a id="p100023"></a>1.6. В [пункте 3.3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100057) слова "в едином государственном реестре юридических лиц" заменить словами "в заявлении о выдаче лицензии".
<a id="p100024"></a>1.7. В [пункте 3.4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100058) слова "три рабочих дня" заменить словами "один рабочий день".
<a id="p100025"></a>1.8. В [абзаце первом пункта 3.9](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100068) слова "едином государственном реестре юридических лиц" заменить словами "заявлении о выдаче лицензии, на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении".
<a id="p100026"></a>1.9. В [абзаце первом пункта 4.4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100074) слова "уполномоченное структурное подразделение принимает решение" заменить словами "Банк России принимает решение о переоформлении лицензии".
<a id="p100027"></a>1.10. В [абзаце шестом пункта 4.6](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100082) слова "уполномоченное структурное подразделение" заменить словами "Банк России".
<a id="p100028"></a>1.11. В [пункте 4.7](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100083) слова "соискателя лицензии" заменить словом "лицензиата".
<a id="p100029"></a>1.12. В [пункте 4.9](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100085) слова "Решение Банка России о переоформлении лицензии или о выдаче дубликата лицензии оформляется в виде соответствующего уведомления и" заменить словами "Уведомление о переоформлении лицензии или о выдаче дубликата лицензии".

#### <a id="p100030"></a>1.13 В [пункте 5.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100089):

<a id="p100031"></a>[абзац одиннадцатый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100099) изложить в следующей редакции:
<a id="p100032"></a>"наименования и адреса филиалов (при наличии)";
<a id="p100033"></a>[абзацы двенадцатый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100100) и [тринадцатый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100101) признать утратившими силу;
<a id="p100034"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100089) новыми абзацами следующего содержания:
<a id="p100035"></a>"фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии), серию и номер паспорта или серию (при наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего паспорт (иного документа, удостоверяющего личность), дату выдачи паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) в отношении следующих лиц лицензиата:
<a id="p100036"></a>лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, его заместителя;
<a id="p100037"></a>членов совета директоров (наблюдательного совета);
<a id="p100038"></a>членов коллегиального исполнительного органа;
<a id="p100039"></a>главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера или иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета;
<a id="p100040"></a>руководителя и главного бухгалтера филиала лицензиата;
<a id="p100041"></a>должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками);
<a id="p100042"></a>внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита);
<a id="p100043"></a>контролера (руководителя службы внутреннего контроля);
<a id="p100044"></a>руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой деятельности, в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности.".
<a id="p100045"></a>1.14. В [пункте 5.3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100103) слова "десятом - тринадцатом" заменить словами "десятом, одиннадцатом, пятнадцатом - двадцать четвертом".
<a id="p100046"></a>1.15. В [пункте 5.5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100105) слова "в письменной форме" заменить словами "в соответствии с требованиями [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4600-u) Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У".
<a id="p100047"></a>1.16. В [приложении 2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100124) слова "адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц" заменить словами "адрес места нахождения соискателя лицензии".

#### <a id="p100048"></a>1.19 В [приложении 3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100134):

<a id="p100049"></a>в [пункте 1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100135):
<a id="p100050"></a>[подпункт 1.4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100161) признать утратившим силу;
<a id="p100051"></a>[абзац седьмой подпункта 1.9](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100198) дополнить словами ", страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (при наличии)";
<a id="p100052"></a>в [пункте 2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100221):
<a id="p100053"></a>[абзац седьмой подпункта 2.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100228), [абзац седьмой подпункта 2.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100247), [абзац шестой подпункта 2.5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100306), [абзац шестой подпункта 2.6](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100328), [абзац шестой подпункта 2.7](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100350), [абзац шестой подпункта 2.8](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100368), [абзац седьмой подпункта 2.9](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100391) дополнить словами ", страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (при наличии)";
<a id="p100054"></a>в [подпункте 2.3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100260):
<a id="p100055"></a>в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100260) слова "соискателя лицензии" заменить словами ", а также главном бухгалтере соискателя лицензии или ином должностном лице, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета:";
<a id="p100056"></a>[абзац шестой](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100265) дополнить словами ", страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (при наличии)";
<a id="p100057"></a>в [подпункте 2.4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100283):
<a id="p100058"></a>[абзац первый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100283) после слов "единоличным исполнительным органом" дополнить словами ", главного бухгалтера";
<a id="p100059"></a>[абзац шестой](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100288) дополнить словами ", страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (при наличии)".
<a id="p100060"></a>1.20. [Строку 8](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100429) приложения 4 изложить в следующей редакции:


| <a id="p100061"></a>" | <a id="p100062"></a>8. | <a id="p100063"></a>Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии), страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (при наличии) |
| --- | --- | --- |


<a id="p100064"></a>".


#### <a id="p100065"></a>1.21 В [приложении 5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100446):

<div align="center">

<a id="p100066"></a>[раздел I](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100446) изложить в следующей редакции:

</div>


<div align="right">

<a id="p100067"></a>"Раздел I. Участник (акционер) соискателя лицензии

</div>


                                   ________________________________________
                                    (полное фирменное наименование и адрес
                                    соискателя лицензии, указанный в едином
                                   государственном реестре юридических лиц)


<table>
<colgroup><col width="11%"><col width="10%"><col width="14%"><col width="24%"><col width="17%"><col width="24%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100068"></a>Полное наименование участника (акционера) - юридического лица</td><td rowspan="2"><a id="p100069"></a>ИНН участника (акционера) - юридического лица</td><td rowspan="2"><a id="p100070"></a>Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) руководителя участника (акционера) - юридического лица</td><td rowspan="2"><a id="p100071"></a>Место нахождения и адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, ОГРН (при наличии), телефон участника (акционера) - юридического лица</td><td colspan="2"><a id="p100072"></a>Размер участия участника (акционера) - юридического лица в уставном капитале соискателя лицензии</td></tr>
<tr><td><a id="p100073"></a>номинальная стоимость доли в уставном капитале (акций) (в рублях)</td><td><a id="p100074"></a>доля в уставном капитале (количество принадлежащих акционеру акций от общего количества акций) (в процентах)</td></tr>
<tr><td><a id="p100075"></a>1</td><td><a id="p100076"></a>2</td><td><a id="p100077"></a>3</td><td><a id="p100078"></a>4</td><td><a id="p100079"></a>5</td><td><a id="p100080"></a>6</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>

<div align="center">

<a id="p100081"></a>";

</div>


<div align="right">

<a id="p100082"></a>[таблицу](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100461) раздела II дополнить графами следующего содержания:

</div>



<table>
<colgroup><col width="50%"><col width="50%"></colgroup>
<tr><td colspan="2"><a id="p100083"></a>"</td></tr>
<tr><td><a id="p100084"></a>Размер участия юридического лица в уставном капитале участника (акционера) соискателя лицензии</td><td><a id="p100085"></a>номинальная стоимость доли в уставном капитале (акций) (в рублях)</td></tr>
<tr><td><a id="p100086"></a>доля в уставном капитале (количество принадлежащих акционеру акций от общего количества акций) (в процентах)</td><td><a id="p100087"></a>5</td></tr>
<tr><td><a id="p100088"></a>6</td><td></td></tr>
</table>


<div align="right">

<a id="p100089"></a>";

</div>


<a id="p100090"></a>[таблицу](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-170-i#p100470) раздела III дополнить графами следующего содержания:


<table>
<colgroup><col width="50%"><col width="50%"></colgroup>
<tr><td colspan="2"><a id="p100091"></a>"</td></tr>
<tr><td><a id="p100092"></a>Размер участия физического лица в уставном капитале участника (акционера) соискателя лицензии</td><td><a id="p100093"></a>номинальная стоимость доли в уставном капитале (акций) (в рублях)</td></tr>
<tr><td><a id="p100094"></a>доля в уставном капитале (количество принадлежащих акционеру акций от общего количества акций) (в процентах)</td><td><a id="p100095"></a>5</td></tr>
<tr><td><a id="p100096"></a>6</td><td></td></tr>
</table>


<div align="right">

<a id="p100097"></a>".

</div>


2. <a id="p100098"></a>Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <*>.

<a id="p100101"></a>

---

<a id="p100102"></a><*> Официально опубликовано на сайте Банка России 19.08.2019.

<div align="right">

<a id="p100099"></a>Председатель Центрального банка<br>
Российской Федерации<br>
Э.С.НАБИУЛЛИНА

</div>




<a id="p100100"></a>

---