Указание Банка России от 13.05.2019 № 5142-У

«О форме и сроках предоставления в Банк России отчетности по платежным системам операторов платежных систем и методике ее составления»

(Зарегистрировано в Минюсте России 06.06.2019 № 54863)

Зарегистрировано в Минюсте России 6 июня 2019 г. № 54863

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 13 мая 2019 г. № 5142-У

И МЕТОДИКЕ ЕЕ СОСТАВЛЕНИЯ

На основании части 2 статьи 32 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ «О национальной платежной системе» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 27, ст. 3872; 2012, № 53, ст. 7592; 2013, № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2315, ст. 2317; № 43, ст. 5803; 2015, № 1, ст. 8, ст. 14; 2016, № 27, ст. 4221, ст. 4223; 2017, № 15, ст. 2134; № 18, ст. 2665; № 30, ст. 4456; 2018, № 27, ст. 3950, ст. 3952; № 32, ст. 5115; № 49, ст. 7524) (далее — Федеральный закон № 161-ФЗ) Банк России определяет форму и сроки предоставления в Банк России отчетности по платежным системам операторов платежных систем и методику ее составления.

1. Форма и методика составления операторами платежных систем отчетности по форме 0403201 «Сведения по платежным системам операторов платежных систем» (далее — отчетность) приведены в приложении к настоящему Указанию.

Термины и понятия, используемые в настоящем Указании, применяются в значениях, установленных Федеральным законом № 161-ФЗ.

2. Оператор платежной системы, включая оператора национальной системы платежных карт (далее — НСПК), составляет отчетность ежеквартально по платежным системам, оператором которых он является.

Оператор платежной системы, в которой осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах, отчетность не составляет.

3. Оператор платежной системы предоставляет отчетность в Банк России начиная с отчетного квартала, в котором настоящее Указание вступило в силу, не позднее последнего календарного дня первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом.

Оператор платежной системы, получивший регистрационное свидетельство Банка России после вступления в силу настоящего Указания, предоставляет отчетность в Банк России начиная с отчетного квартала, в котором он получил регистрационное свидетельство Банка России, не позднее последнего календарного дня первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом.

4. В случае отсутствия данных по всем показателям оператор платежной системы не составляет отчетность и направляет в Банк России уведомление, содержащее реквизиты заголовочной части отчетности, в срок, предусмотренный для предоставления отчетности.

5. В случае выявления фактов предоставления неполной и (или) недостоверной отчетности оператор платежной системы составляет исправленную отчетность.

Исправленная отчетность предоставляется в Банк России оператором платежной системы за каждый отчетный квартал, в отчетности за который были выявлены искажения отчетных данных, за период, не превышающий два последних года, предшествующие текущему отчетному кварталу.

Исправленная отчетность предоставляется в Банк России оператором платежной системы в течение 10 рабочих дней после дня выявления факта неполноты и (или) недостоверности отчетности и сопровождается пояснениями, содержащими сведения об осуществленных исправлениях в отчетности.

6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <*>.

<*> Официально опубликовано на сайте Банка России 11.06.2019.

Приложение к Указанию Банка России

по платежным системам операторов платежных систем и методике ее составления»

(форма)

Сведения по платежным системам операторов платежных систем за ___ квартал ____ г.

Наименование оператора платежной системы: _____________________________

Адрес оператора платежной системы: ____________________________________

Код по ОКУД <3> 0403201

Квартальная

Наименование платежной системы: _______________________________________

Раздел 1. Сведения об участниках платежной системы

--------------------------------<br>

Раздел 2. Сведения о приостановлении, возобновлении участия в платежной системе

Раздел 3. Сведения о распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых осуществлялся платежный клиринг

--------------------------------<br>

Раздел 4. Сведения о распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых в отчетном квартале осуществлялся платежный клиринг, за исключением отозванных и возвращенных (аннулированных) распоряжений

Раздел 5. Сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, исполненных при взаимодействии с другой платежной системой (иностранной платежной системой)

Раздел 6. Сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов прямых участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы

Руководитель

(заместитель руководителя) ____________________   _________________________
                             (личная подпись)        (инициалы, фамилия)

Исполнитель                ____________________   _________________________
                             (личная подпись)        (инициалы, фамилия)

Номер телефона:

«__» ____________ ____ г.

Методика составления отчетности по форме 0403201 «Сведения по платежным системам операторов платежных систем»

1. В заголовочной части отчетности указываются:

в графе «Код территории по ОКАТО» — код территории оператора платежной системы по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО) (первые пять разрядов кода);

в графе «по ОКПО» — код оператора платежной системы по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО);

в графе «регистрационный номер» — регистрационный номер оператора платежной системы в соответствии с реестром операторов платежных систем, размещенном на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — реестр операторов платежных систем). В отчетности оператора НСПК в указанной графе проставляется «9999»;

в строке «Наименование оператора платежной системы» — наименование оператора платежной системы в соответствии с реестром операторов платежных систем. В отчетности оператора НСПК наименование указывается в соответствии с его учредительным документом;

в строке «Адрес оператора платежной системы» — адрес оператора платежной системы в соответствии с реестром операторов платежных систем. В отчетности оператора НСПК адрес указывается в соответствии со сведениями, содержащимися в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ);

в строке «Наименование платежной системы» — наименование платежной системы в соответствии с реестром операторов платежных систем. В отчетности оператора НСПК наименование платежной системы указывается в соответствии с правилами НСПК.

2. Отчетность состоит из следующих разделов:

раздел 1 «Сведения об участниках платежной системы» (составляется в соответствии с пунктом 4 настоящей Методики);

раздел 2 «Сведения о приостановлении, возобновлении участия в платежной системе» (составляется в соответствии с пунктом 5 настоящей Методики);

раздел 3 «Сведения о распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых осуществлялся платежный клиринг» (составляется в соответствии с пунктом 6 настоящей Методики);

раздел 4 «Сведения о распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых в отчетном квартале осуществлялся платежный клиринг, за исключением отозванных и возвращенных (аннулированных) распоряжений» (составляется в соответствии с пунктом 7 настоящей Методики);

раздел 5 «Сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, исполненных при взаимодействии с другой платежной системой (иностранной платежной системой)» (составляется в соответствии с пунктом 8 настоящей Методики);

раздел 6 «Сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов прямых участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы» (составляется в соответствии с пунктом 9 настоящей Методики).

3. Данные, отражаемые в отчетности в тысячах рублей, указываются без десятичных знаков после запятой с округлением по математическому методу.

Пересчет в рубли сумм распоряжений о переводе денежных средств (сумм операций по списанию денежных средств с банковских счетов) в иностранной валюте осуществляется по официальному курсу соответствующей иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699; 2016, № 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, № 1, ст. 46; № 14, ст. 1997; № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 27, ст. 3950; № 30, ст. 4456; № 31, ст. 4830; № 50, ст. 7562; 2018, № 1, ст. 66; № 9, ст. 1286; № 11, ст. 1584, ст. 1588; № 18, ст. 2557; № 24, ст. 3400; № 27, ст. 3950; № 31, ст. 4852; № 32, ст. 5115; № 49, ст. 7524; № 53, ст. 8411, ст. 8440), на последнее число последнего месяца отчетного квартала.

Наименования платежных систем, платежных клиринговых центров, расчетных центров платежной системы, предусмотренные структурой разделов 3 - 6 отчетности, указываются в соответствии с реестром операторов платежных систем.

В отчетности оператора НСПК указывается:

наименование НСПК в соответствии с правилами НСПК;

наименования платежных клиринговых и расчетных центров НСПК согласно перечню операторов услуг платежной инфраструктуры, который в соответствии с пунктом 2 части 5 статьи 15 Федерального закона № 161-ФЗ ведет оператор НСПК.

Наименования иностранных платежных систем, предусмотренные структурой раздела 5 отчетности, указываются в соответствии с фирменным наименованием иностранной платежной системы, указанным в договоре взаимодействия платежных систем.

4. В разделе 1 отчетности указываются сведения по организациям, в том числе по операторам платежных систем, операторам услуг платежной инфраструктуры, которые в отчетном квартале не менее одного календарного дня являлись участниками платежной системы.

4.1. В подразделе 1 раздела 1 отчетности указываются сведения по организациям — участникам платежной системы, индивидуальным участникам НСПК. Участники платежной системы, индивидуальные участники НСПК включаются в подраздел 1 в зависимости от вида участия (прямого и (или) косвенного) в платежной системе. В случае если организация является косвенным участником нескольких прямых участников платежной системы, такая организация указывается как косвенный участник для каждого из прямых участников платежной системы.

4.2. В подразделе 2 раздела 1 отчетности указываются сведения по организациям — операторам платежных систем, являющимся системными участниками НСПК.

4.3. В графе 2 раздела 1 отчетности указывается сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии — полное фирменное наименование) участника платежной системы:

для кредитных организаций — в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

для организаций, не являющихся кредитными организациями, — в соответствии с их учредительными документами;

для иностранных организаций — в соответствии с фирменным наименованием, указанным в их учредительных документах, переведенных на русский язык.

4.4 В графе 3 раздела 1 отчетности указываются следующие коды:

01 — оператор по переводу денежных средств (включая операторов электронных денежных средств), за исключением государственной корпорации развития «ВЭБ.РФ»;

02 — страховая организация;

03 — орган Федерального казначейства;

04 — международная финансовая организация;

05 — иностранный центральный (национальный) банк;

06 — иностранный банк (иностранная кредитная организация);

07 — организация федеральной почтовой связи;

08 — государственная корпорация развития «ВЭБ.РФ»;

09 — иные организации, являющиеся участниками платежной системы в соответствии с законодательством о национальной платежной системе.

4.5. В графе 4 раздела 1 отчетности для организаций, зарегистрированных на территории Российской Федерации, указываются первые два разряда кода территории по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО). Для организаций, зарегистрированных на территории иностранных государств, графа 4 не заполняется.

4.6. В графе 5 раздела 1 отчетности для кредитных организаций указывается регистрационный номер в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций. В иных случаях графа 5 не заполняется.

4.7. В графе 6 раздела 1 отчетности для организаций, зарегистрированных на территории Российской Федерации и не являющихся кредитными организациями, указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ). В иных случаях графа 6 не заполняется.

4.8. В графе 7 раздела 1 отчетности для организаций, зарегистрированных на территории иностранных государств, указывается цифровой код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ). Для организаций, зарегистрированных на территории Российской Федерации, графа 7 не заполняется.

4.9. В графе 8 раздела 1 отчетности для участников платежной системы указывается дата начала участия в платежной системе в соответствии с правилами платежной системы и (или) заключенными с оператором платежной системы договорами участия в платежной системе в формате «дд.мм.гггг», где «дд» — день, «мм» — месяц, «гггг» — год.

4.10. В графе 9 раздела 1 отчетности для участников платежной системы указывается дата прекращения участия в платежной системе в соответствии с правилами платежной системы и (или) заключенными с оператором платежной системы договорами участия в платежной системе в формате «дд.мм.гггг», где «дд» — день, «мм» — месяц, «гггг» — год.

4.11. В случае если в отчетном квартале организация меняла вид участия в платежной системе (например, если в отчетном квартале косвенный участник стал прямым участником), сведения по такой организации отражаются в разделе 1 отчетности по всем видам ее участия в платежной системе в отчетном квартале.

5. В разделе 2 отчетности по участникам платежной системы, указанным в разделе 1 отчетности, отражаются сведения:

о приостановлении участия в платежной системе в отчетном квартале в соответствии с критериями приостановления участия, установленными правилами платежной системы;

обо всех приостановлениях участия в платежной системе в предыдущих кварталах, кроме тех, для которых участие в платежной системе было возобновлено в предыдущих кварталах;

о возобновлении участия в платежной системе в отчетном квартале.

Информация о приостановлении участия в платежной системе указывается в отчетности за каждый квартал, начиная с квартала, в котором участие было приостановлено, и до квартала, в котором участие было возобновлено (включительно).

5.1. В графе 2 раздела 2 отчетности указывается номер строки раздела 1 отчетности, соответствующий участнику платежной системы, участие которого в платежной системе было приостановлено.

5.2. В графе 3 раздела 2 отчетности указываются следующие коды причин приостановления участия в платежной системе:

01 — невозможность удовлетворения предъявленных к счету участника платежной системы в расчетном центре платежной системы требований для осуществления расчетов, в том числе по причине наложения ареста на денежные средства на счете, приостановления операций по счету в соответствии с законодательством Российской Федерации или законодательством иностранных государств, применимым к участнику платежной системы;

02 — неосуществление (разовое или многократное) участником платежной системы всех необходимых мер в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;

03 — нарушение участником платежной системы требований к обеспечению защиты информации при переводах денежных средств в платежной системе, установленных Положением Банка России от 9 июня 2012 года № 382-П «О требованиях к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств и о порядке осуществления Банком России контроля за соблюдением требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 июня 2012 года № 24575, 1 июля 2013 года № 28930, 10 сентября 2014 года № 34017, 22 июня 2018 года № 51411;

04 — нарушение участником платежной системы требований к порядку обеспечения бесперебойности функционирования платежной системы и по управлению рисками в платежной системе, установленных Положением Банка России от 3 октября 2017 года № 607-П «О требованиях к порядку обеспечения бесперебойности функционирования платежной системы, показателям бесперебойности функционирования платежной системы и методикам анализа рисков в платежной системе, включая профили рисков», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 декабря 2017 года № 49386;

05 — нарушение участником платежной системы порядка обеспечения исполнения обязательств участников платежной системы, устанавливаемого правилами платежной системы в соответствии с частью 1 статьи 29 Федерального закона № 161-ФЗ;

06 — иные причины.

В случае если приостановление участия в платежной системе произошло одновременно по нескольким основаниям, в графе 3 раздела 2 отчетности через запятую указываются все коды причин, по которым было приостановлено участие в платежной системе.

5.3. В графе 4 раздела 2 отчетности указывается дата приостановления участия в платежной системе.

5.4. В графе 5 раздела 2 отчетности указывается дата возобновления участия в платежной системе.

В случае если в отчетном квартале, в котором участие в платежной системе участника платежной системы было приостановлено, принято новое решение о приостановлении участия в платежной системе такого участника по другому основанию, указанные случаи отражаются в разделе 2 отчетности по одной строке. При этом в графе 3 через запятую указываются все коды причин приостановления участия в платежной системе, в графе 4 указывается дата по первому приостановлению участия в платежной системе, в графе 5 указывается дата возобновления участия в платежной системе по последнему действующему в отчетном квартале приостановлению участия в платежной системе.

6. В разделе 3 отчетности указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых в отчетном квартале осуществлялся платежный клиринг в соответствии с частью 1 статьи 25 Федерального закона № 161-ФЗ (далее — платежный клиринг).

Раздел 3 отчетности составляется в разрезе платежных клиринговых центров платежной системы, а также участников платежной системы, предоставивших в отчетном квартале в платежные клиринговые центры платежной системы распоряжения о переводе денежных средств, общая сумма которых составила два и более процента от общей суммы распоряжений, предоставленных всеми участниками платежной системы в платежные клиринговые центры платежной системы (далее — крупнейшие участники платежной системы).

6.1. В графах 3 - 6 раздела 3 отчетности указываются сведения об общем количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств, поступивших в отчетном квартале в платежный клиринговый центр (центры) платежной системы:

от участников платежной системы (их клиентов), включая участников платежной системы (их клиентов), приостановивших (прекративших) участие в платежной системе в отчетном квартале;

от оператора платежной системы и операторов услуг платежной инфраструктуры платежной системы в случае, если они являются участниками платежной системы.

В графах 3 - 6 раздела 3 отчетности не указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, в случае если плательщик и получатель денежных средств являются клиентами одного участника платежной системы.

В графах 3 - 6 раздела 3 отчетности также не указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств центрального платежного клирингового контрагента (далее — ЦПКК), составленных в пользу участников (их клиентов) платежной системы (в случае если переводы денежных средств в платежной системе осуществляются с участием ЦПКК).

В случае если распоряжения о переводе денежных средств были предоставлены для исполнения в платежный клиринговый центр платежной системы в отчетном квартале, а платежный клиринг по ним был осуществлен после отчетного квартала, сведения о таких распоряжениях включаются в раздел 3 отчетности за тот отчетный квартал, в котором по ним был осуществлен платежный клиринг. Нормы настоящего абзаца применяются также в отношении отозванных или возвращенных (аннулированных) распоряжений о переводе денежных средств.

6.2. В графах 7 - 10 раздела 3 отчетности указываются сведения о количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств:

возвращенных (аннулированных) платежным клиринговым центром платежной системы участнику платежной системы в отчетном квартале в процессе осуществления по таким распоряжениям платежного клиринга;

отозванных на основании заявления участника платежной системы об отзыве распоряжения, представленного до наступления момента безотзывности в платежной системе, установленного в правилах платежной системы.

6.3. В графах 11 - 12 раздела 3 отчетности указываются сведения об общей сумме распоряжений о переводе денежных средств, подлежащих списанию с банковских счетов участников платежной системы (без учета суммы распоряжений о переводе денежных средств, подлежащих списанию с банковского счета ЦПКК) для зачисления на банковские счета участников платежной системы (без учета банковского счета ЦПКК), определенной по итогам платежного клиринга на основании распоряжений, предоставленных платежным клиринговым центром платежной системы в расчетный центр платежной системы в отчетном квартале.

6.4. В графах 13 - 14 раздела 3 отчетности указываются сведения об общей сумме распоряжений о переводе денежных средств, подлежащих списанию с банковских счетов участников платежной системы (без учета суммы распоряжений о переводе денежных средств, подлежащих списанию с банковского счета ЦПКК) для зачисления на банковский счет ЦПКК, определенной по итогам платежного клиринга на основании распоряжений, предоставленных платежным клиринговым центром платежной системы в расчетный центр платежной системы в отчетном квартале.

6.5. Для каждого платежного клирингового центра платежной системы значения строки 1.1.1 раздела 3 отчетности по графам 3 — 10 должны быть равны сумме значений строк 1.1.1.1, 1.1.1.2, 1.1.1.3, 1.1.1.4, 1.1.1.5 и 1.1.1.6.

6.5.1. В соответствующих графах строки 1.1.1.1 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, переданных с использованием расчетных (дебетовых) карт (операции по которым проводятся по банковским счетам, открытым держателю карты) и кредитных карт (в том числе эмитированных без открытия банковского счета держателю карты).

6.5.2. В соответствующих графах строки 1.1.1.2 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств в целях осуществления перевода денежных средств без открытия банковского счета.

В соответствующих графах строки 1.1.1.2.1 указываются сведения о распоряжениях о переводе электронных денежных средств.

В соответствующих графах строки 1.1.1.2.1.1 указываются сведения о распоряжениях о переводе электронных денежных средств, переданных с использованием предоплаченных карт.

6.5.3. В соответствующих графах строки 1.1.1.3 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, переданных участниками платежной системы по поручению своих клиентов — физических лиц и исполняемых за счет денежных средств, находящихся на банковских счетах физических лиц (за исключением распоряжений о переводе денежных средств, указанных в подпункте 6.5.1 настоящего пункта). В случае если отсутствует информация о номерах расчетной (дебетовой) карты, кредитной карты, позволяющая удостовериться в их использовании при переводе денежных средств, но при этом имеются данные о реквизитах банковского счета физического лица — отправителя денежных средств, сведения о распоряжениях о переводе денежных средств учитываются в соответствующих графах строки 1.1.1.3.

6.5.4. В соответствующих графах строки 1.1.1.4 отражаются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, составляемых участниками платежной системы — операторами по переводу денежных средств, с указанием в качестве получателей средств других участников платежной системы — операторов по переводу денежных средств. Строка 1.1.1.4 заполняется в случае, если отсутствует возможность достоверно определить принадлежность распоряжений о переводе денежных средств к категориям, указанным в подпунктах 6.5.1 - 6.5.3 настоящего пункта.

6.5.5. В соответствующих графах строки 1.1.1.5 отражаются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, составляемых участниками платежных систем, не являющимися кредитными организациями, с указанием в качестве получателей средств других участников платежной системы, не являющихся кредитными организациями. Строка 1.1.1.5 заполняется в случае, если отсутствует возможность достоверно определить принадлежность распоряжений о переводе денежных средств к категориям, указанным в подпунктах 6.5.1 - 6.5.3 настоящего пункта.

6.5.6. В соответствующих графах строки 1.1.1.6 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, учитываемых при определении платежной клиринговой позиции участника платежной системы и не предусмотренных подпунктами 6.5.1 - 6.5.5 настоящего пункта (например, по оплате услуг по переводу денежных средств, по оплате услуг платежной инфраструктуры платежной системы, иных видов услуг, оплачиваемых в соответствии с правилами платежной системы),

6.6. В строке 2.1 раздела 3 отчетности указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, предоставленных в платежные клиринговые центры платежной системы крупнейшими участниками платежной системы в отчетном квартале. Наименования крупнейших участников платежной системы указываются в соответствии с подпунктом 4.3 пункта 4 настоящей Методики.

7. В разделе 4 отчетности указываются сведения о приведенных в разделе 3 отчетности распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых в отчетном квартале осуществлялся платежный клиринг, за исключением отозванных и возвращенных (аннулированных) распоряжений о переводе денежных средств. Указанные сведения предоставляются в разрезе каждого месяца отчетного квартала и в целом за отчетный квартал.

Раздел 4 отчетности составляется в разрезе платежных клиринговых центров платежной системы.

7.1. В графах 3 - 6 раздела 4 отчетности указываются сведения об общем количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств, в отношении которых в отчетном квартале осуществлялся платежный клиринг, за исключением отозванных и возвращенных (аннулированных) распоряжений о переводе денежных средств.

7.2. В графах 7 - 10 раздела 4 отчетности указываются сведения о количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств из числа перечисленных в подпункте 7.1 настоящего пункта, предоставленных в платежный клиринговый центр платежной системы в целях осуществления трансграничного перевода денежных средств, а также перевода денежных средств, при осуществлении которого и плательщик, и получатель находятся за пределами территории Российской Федерации и (или) при осуществлении которого и плательщика, и получателя денежных средств обслуживает иностранный центральный (национальный) банк или иностранный банк (иностранная кредитная организация) (далее — распоряжения по трансграничным переводам и переводам за пределами территории Российской Федерации).

7.3. В графах 11 - 14 раздела 4 отчетности указываются сведения о количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств из числа перечисленных в подпункте 7.1 настоящего пункта, предоставленных в платежный клиринговый центр платежной системы, сумма каждого из которых не превышает 100 тысяч рублей.

8. В разделе 5 отчетности указываются сведения об исполненных с использованием платежной инфраструктуры платежной системы отчитывающегося оператора платежной системы распоряжениях о переводе денежных средств участников (их клиентов) других платежных систем (иностранных платежных систем), с операторами которых отчитывающимся оператором платежной системы заключены договоры о взаимодействии платежных систем.

В разделе 5 отчетности сведения о распоряжениях о переводе денежных средств отражаются в разрезе тех платежных систем (иностранных платежных систем), с операторами которых отчитывающимися операторами платежных систем заключены договоры о взаимодействии платежных систем.

8.1. В графе 2 раздела 5 отчетности указывается наименование платежной системы (иностранной платежной системы), с оператором которой отчитывающимся оператором платежной системы заключен договор о взаимодействии платежных систем.

8.2. В графах 3 - 6 раздела 5 отчетности указываются сведения об общем количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств участников (их клиентов) других платежных систем (иностранных платежных систем), исполненных с использованием платежной инфраструктуры платежной системы отчитывающегося оператора платежной системы, за исключением отозванных или возвращенных (аннулированных) распоряжений, в отчетном квартале.

8.3. В графах 7 - 10 раздела 5 отчетности указываются сведения о количестве и сумме распоряжений по трансграничным переводам и переводам за пределами территории Российской Федерации из числа распоряжений, перечисленных в подпункте 8.2 настоящего пункта.

8.4. В графах 11 - 14 раздела 5 отчетности указываются суммы переводов денежных средств, исполненных в отчетном квартале, в целях расчета между участниками платежной системы отчитывающегося оператора платежной системы и участниками других платежных систем (иностранных платежных систем), с операторами которых отчитывающимся оператором платежной системы заключен договор о взаимодействии платежных систем.

9. В разделе 6 отчетности указываются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов прямых участников платежной системы, указанных в разделе 1 отчетности, проведенных в отчетном квартале расчетным центром платежной системы. В случае если прямым участником платежной системы является расчетный центр платежной системы, в раздел 6 отчетности включаются сведения об операциях по списанию денежных средств со счетов расчетного центра платежной системы, которые расчетный центр платежной системы использует для осуществления расчета в платежной системе в качестве ее прямого участника.

Раздел 6 отчетности составляется в разрезе расчетных центров платежной системы.

В раздел 6 отчетности не включаются сведения в части операций, проведенных Банком России в качестве расчетного центра платежной системы. Если расчетным центром платежной системы является только Банк России, раздел 6 отчетности не формируется.

9.1. В графах 3 - 6 раздела 6 отчетности указываются сведения об общем количестве и сумме операций по списанию денежных средств с банковских счетов прямых участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы на основании:

распоряжений о переводе денежных средств платежного клирингового центра платежной системы в размере сумм определенных платежных клиринговых позиций;

любых иных распоряжений о переводе денежных средств, предъявленных к банковским счетам прямых участников платежной системы как самими участниками платежной системы, так и иными лицами (например, по оплате комиссий, возврату кредитов, в том числе предоставленных участникам платежной системы для осуществления расчета в платежной системе, исполнению распоряжений органов принудительного исполнения судебных актов и по иным основаниям).

9.2. В графах 7 - 10 раздела 6 отчетности указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств с банковских счетов прямых участников платежной системы в размере сумм определенных платежных клиринговых позиций в целях расчета в платежной системе (включая комиссии участников платежной системы в случае, если они учитывались при определении платежной клиринговой позиции участника платежной системы) для зачисления:

на банковские счета других прямых участников платежной системы, открытые в целях осуществления расчета в платежной системе, как в данном расчетном центре, так и в других расчетных центрах платежной системы;

на банковский счет ЦПКК при проведении расчета в платежной системе с участием ЦПКК.

9.3. В графах 11 - 14 раздела 6 отчетности указываются сведения о количестве и сумме прочих, не предусмотренных подпунктом 9.2 настоящего пункта операций по списанию денежных средств со счетов прямых участников платежной системы в пользу:

оператора, операционных центров, платежных клиринговых центров (в том числе ЦПКК), расчетных центров (включая расчетный центр, по которому предоставляются сведения) платежной системы, не являющихся прямыми участниками платежной системы (включая операции, связанные с уплатой комиссий, возвратом кредитов, предоставленных участникам платежной системы для проведения расчетов в платежной системе, иные операции, связанные с функционированием платежной системы);

иных юридических (в том числе иностранных) лиц, не являющихся прямыми участниками платежной системы, физических лиц.

В графах 11 - 14 раздела 6 отчетности указываются операции, предназначенные в том числе для зачисления денежных средств на банковские счета, открытые в расчетном центре платежной системы, по которому предоставляются сведения, а также открытые в других кредитных организациях, иностранных банках и Банке России.

10. В отчетности данными должны быть заполнены все строки и графы, предусмотренные для заполнения. В случае отсутствия данных по одному или нескольким показателям в соответствующей графе (строке) отчетности для числовых показателей проставляется ноль, для текстовых показателей — прочерк.

Вложения

• $326604_00T.XLS